Opinión jurídica de la Oficina de abogados Guohao (Shenzhen) sobre la junta general anual de accionistas de 2021

Beijing, Shanghai, Shenzhen, Hangzhou, Guangzhou, Kunming, Tianjin, Chengdu, Ningbo, Fuzhou, Xi 'an, Nanjing, Nanning, Jinan, Chongqing, Suzhou

Beijing, Shanghai, Shenzhen, Hangzhou, Guangzhou, Kunming, Tianjin, Chengdu, Ningbo, Fuzhou, Xi ` an, Nanjing, Nanning, Jinan

Chongqing Suzhou

Changsha, Taiyuan, Wuhan, Guiyang, Urumqi, Zhengzhou, Shijiazhuang, Hefei, Hainan, Qingdao, Hong Kong, París, Madrid, Silicon Valley, Estocolmo, Nueva York

Changsha taiyun Wuhan Guiyang Urumqi Zhengzhou Shijiazhuang Hefei Hainan Qindao Hongkong París Madrid Silicon Valley

Stockholm NewYork

A: First Capital Securities Co.Ltd(002797)

Guohao Lawyer (Shenzhen) Office

Sobre First Capital Securities Co.Ltd(002797)

Junta General anual de accionistas 2021

Dictamen jurídico

Glg / SZ / a2562 / FY / 2022 - 295 Guohao Lawyer (Shenzhen) firm (hereinafter referred to as "This office") accepted the entrusted of First Capital Securities Co.Ltd(002797) (hereinafter referred to as "your company" or "The Company"), and assigned Lawyers to attend the 2021 General Meeting of your company (hereinafter referred to as "This General Meeting"). De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado "el derecho de sociedades"), la Ley de valores de la República Popular China y las normas de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas "las normas de la Junta General de accionistas") y las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas "las normas de gobernanza") promulgadas por la Comisión Reguladora de valores de China, Los documentos normativos y las disposiciones de los estatutos (en lo sucesivo denominados "los estatutos"), si el procedimiento de convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, si las calificaciones de los asistentes a la Junta y de los convocantes son legales y válidas, los procedimientos de votación, Emitir dictámenes jurídicos sobre la legalidad y validez de los resultados de la votación y sobre otras cuestiones pertinentes solicitadas por su empresa. Con el fin de emitir el presente dictamen jurídico, el abogado de la bolsa ha examinado las cuestiones relacionadas con la Junta General de accionistas, ha consultado los documentos que el abogado de la bolsa considera necesarios para emitir el presente dictamen jurídico y ha realizado la verificación y verificación necesarias de las cuestiones pertinentes.

La Bolsa está de acuerdo en anunciar este dictamen jurídico junto con la resolución de la Junta General de accionistas de su empresa y asumir la responsabilidad correspondiente por el dictamen jurídico emitido por la bolsa de conformidad con la ley.

Sobre la base de la comprensión de los hechos y de la ley, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas:

Procedimiento de convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas

El Consejo de Administración de su empresa se encuentra en el sitio web de la bolsa de Shenzhen el 13 de mayo de 2022. http://www.szse.cn. La notificación de la convocatoria de la junta general anual de accionistas 2021 (en lo sucesivo denominada "notificación de la Junta") se publicó en los medios de comunicación designados por la empresa.

La notificación de la reunión mencionada contiene el convocante, la hora y el lugar de celebración de la reunión, el método de celebración de la reunión, la fecha de registro de las acciones, los participantes en la reunión, las deliberaciones de la reunión, el método de registro de la reunión, los datos de contacto de la reunión, etc.

Tras la verificación y verificación de los abogados, la reunión de la Junta General de accionistas se celebró a las 13.30 horas del 2 de junio de 2022 en la Sala 1, piso 20, edificio del Banco de inversiones, no. 115, Fuhua First Road, Futian District, Shenzhen, y fue presidida por el Sr. Liu xuemin, Presidente de la Junta. La votación en línea de la Junta General de accionistas se lleva a cabo a través del sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen y el sistema de votación en Internet.

Tras la verificación y verificación de los abogados de la bolsa, el tiempo, la forma y el contenido de la notificación de la Junta de accionistas emitida por su empresa se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, el reglamento de la Junta de accionistas, las normas de gobernanza y los Estatutos de la sociedad, la hora, El lugar y el contenido reales de la reunión de accionistas y el anuncio de la reunión son los mismos, y el procedimiento de convocación y convocación de la reunión de accionistas de su empresa se ajusta a las leyes y reglamentos administrativos. Documentos normativos y disposiciones de los estatutos.

Cualificaciones de los convocantes y asistentes a la Junta General de accionistas

1. La Junta General de accionistas será convocada por el Consejo de Administración de su empresa.

2. According to the notice of the meeting of this Shareholder Meeting, the persons entitled to attend this Shareholder meeting include all Shareholders registered in Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Corporation at the closing of the Market on 26 May 2022, or their mandated agents, Directors, Supervisors, Senior Managers and Witness Lawyers employed by your Company.

A través de la verificación y verificación de la identificación de los accionistas y los agentes de los accionistas presentes en la reunión, el poder notarial y la información pertinente sobre el registro de los accionistas, los accionistas y los agentes de los accionistas presentes en la reunión de los accionistas son cinco. El número de acciones con derecho a voto emitidas en nombre de su empresa es de 807904.539, lo que representa el 192248% del número total de acciones con derecho a voto emitidas por su empresa.

De acuerdo con los materiales proporcionados por Shenzhen Securities Information Co., Ltd., que es el proveedor del sistema de votación en línea, durante el tiempo de votación en línea, 47 accionistas votaron efectivamente a través de la red. El número de acciones con derecho de voto emitidas en nombre de su empresa es de 408509245, lo que representa El 9.7209% del número total de acciones con derecho de voto emitidas en nombre de su empresa. Los accionistas que voten a través de Internet serán verificados por Shenzhen Securities Information Co., Ltd. El número total de accionistas y representantes de los accionistas que asistieron a la Junta General de accionistas y a la Junta General de accionistas a través de Internet es de 52. El número de acciones con derecho a voto emitidas en nombre de su empresa es de 1216413784, lo que representa el 289457% del número total de acciones con derecho a voto emitidas por su empresa. Entre ellos, hay 51 accionistas minoritarios (excepto directores, supervisores, altos directivos y otros accionistas que poseen más del 5% de las acciones de la empresa) que participan en la Junta General de accionistas a través del sitio y la red. El número de acciones con derecho de voto en su nombre es de 681727384, lo que representa el 162223% del número total de acciones con derecho de voto emitidas por su empresa.

3. Los directores, supervisores, altos directivos y abogados de su empresa también están presentes en la Junta General de accionistas.

Tras la verificación y verificación de los abogados de la bolsa, las calificaciones de los convocantes y asistentes a la Junta General de accionistas se ajustan a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y los estatutos, y tienen derecho a deliberar y votar sobre las propuestas presentadas a la Junta General de accionistas para su Examen.

Iii. Propuestas examinadas por la Junta General de accionistas

De conformidad con el anuncio de la Junta General de accionistas, la Junta General de accionistas ha examinado las siguientes propuestas:

1. Informe de trabajo del Consejo de Administración de la empresa 2021;

2. Informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa 2021;

3. Informe anual de los directores independientes de la empresa 2021;

4. Informe anual de la empresa 2021 y su resumen;

5. Informe sobre las cuentas financieras anuales de la empresa 2021;

6. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021;

7. Proyecto de ley sobre la ejecución de las transacciones con partes vinculadas en 2021 y las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2022;

7.01 transacciones conexas previstas con Beijing Capital startup Group Co., Ltd. Y sus asociados

7.03 transacciones conexas previstas con yinhua Fund Management Co., Ltd. Y sus filiales incluidas en los estados financieros consolidados

7.04 transacciones con partes vinculadas previstas con otras partes vinculadas

8. Proyecto de ley sobre la aplicación del límite de inversión independiente de la empresa en 2021;

9. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la empresa contable en 2022;

10. Proyecto de ley sobre el examen de las medidas administrativas para la recaudación de fondos; 11. Proyecto de ley sobre el examen de la remuneración total de los directores de empresas en 2021;

12. Proyecto de ley sobre el examen de la remuneración total de los supervisores de las empresas en 2021;

La Junta General de accionistas también escuchó el informe sobre el desempeño de las funciones y la remuneración del personal directivo superior de la empresa en 2021.

Tras la verificación y verificación de los abogados de la bolsa, la propuesta realmente examinada por la Junta General de accionistas se ajusta al contenido de la notificación de la Junta, y la propuesta examinada se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y estatutos, como el derecho de sociedades, las normas de la Junta General de accionistas, las normas de gobernanza, etc.

Procedimiento de votación y resultado de la votación en la Junta General de accionistas

La Junta General de accionistas examinó las propuestas que figuraban en el anuncio de la Junta y votó sobre ellas mediante votación in situ y votación en línea. En la reunión de la Junta General de accionistas, los representantes de los accionistas, los supervisores y los abogados de la bolsa contaron y supervisaron los votos y anunciaron los resultados de la votación sobre el terreno. Shenzhen Securities Information Co., Ltd. Ha proporcionado el número total de acciones y el resultado estadístico de la votación en línea, as í como el resultado de la votación de la fusión de la escena y la votación en línea. Después de la votación de la Junta General de accionistas, la empresa consolidó y contó los resultados de la votación sobre el terreno y la votación en línea, el resultado final de la votación fue el siguiente:

1. Informe de trabajo del Consejo de Administración de la empresa 2021

VOTO: 1.215684.648 acciones, lo que representa el 99,94% de las acciones de todos los accionistas presentes; Se opusieron a 707336 acciones, que representaban el 00581% de las acciones de todos los accionistas presentes; Se abstuvieron 21.800 acciones, lo que representa el 00018% de las acciones de todos los accionistas presentes.

Entre ellos, los accionistas minoritarios presentes en la reunión 680998248 acordaron, 707336 se opusieron y 21800 se abstuvieron.