Shanghai Pret Composites Co.Ltd(002324)
Reglamento de la Junta de supervisores
(revisado en junio de 2022)
Artículo 1 El presente reglamento se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen, con el fin de seguir normalizando los métodos de deliberación y los procedimientos de votación de la Junta de supervisores de la empresa, promover el desempeño eficaz de las funciones de supervisión de la Junta de supervisores y la Junta de supervisores y mejorar la estructura de gobernanza de las personas jurídicas de la empresa. Artículo 2 la Junta de supervisores establecerá una Oficina de la Junta de supervisores para ocuparse de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores también actúa como Jefe de la Oficina de la Junta de supervisores y mantiene el sello de la Junta de supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores podrá pedir al representante de valores de la sociedad u otra persona que le preste asistencia en la gestión de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores. Artículo 3 la Junta de supervisores será el órgano permanente de supervisión de la sociedad y será responsable de supervisar al Consejo de Administración y a sus miembros mediante el Director General, el Director General Adjunto y la persona encargada de las finanzas, a fin de evitar que abusen de su poder y violen los derechos e intereses legítimos de los accionistas, la sociedad y el personal de la sociedad. El Consejo de supervisión ejercerá las siguientes funciones y facultades: 1) examinará los informes periódicos de la empresa preparados por el Consejo de Administración y presentará observaciones escritas sobre el examen; Examinar las finanzas de la empresa; Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones en la sociedad y proponer la destitución de los directores y altos directivos que infrinjan las leyes, los reglamentos administrativos, los presentes estatutos o las resoluciones de la Junta General de accionistas; Exigir a los directores y al personal directivo superior que rectifiquen los actos de los directores y del personal directivo superior que perjudiquen los intereses de la empresa; Proponer la convocación de una junta general provisional de accionistas y convocar y presidir la Junta General de accionistas en caso de que el Consejo de Administración no cumpla las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas establecidas en el derecho de sociedades; Presentar propuestas a la Junta General de accionistas; Presentar una demanda contra los directores y altos directivos de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades; Si se descubre que la situación de funcionamiento de la empresa es anormal, se puede realizar una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa contable o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor, a expensas de la empresa; Otras funciones y facultades previstas en los estatutos o conferidas por la Junta General de accionistas. Artículo 4 las reuniones periódicas y las reuniones temporales de la Junta de supervisores se dividirán en reuniones periódicas y reuniones temporales. Las reuniones periódicas de la Junta de supervisores se celebrarán cada seis meses. En cualquiera de las siguientes circunstancias, la Junta de supervisores celebrará una reunión provisional en un plazo de diez días: (I) Cuando cualquier supervisor proponga convocar una reunión; Cuando la Junta General de accionistas y la Junta de directores hayan aprobado resoluciones que violen las leyes, reglamentos, normas y reglamentos, diversas disposiciones y requisitos de las autoridades reguladoras, los Estatutos de la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas y otras disposiciones pertinentes; Iii) Cuando las faltas de conducta de los directores y altos directivos puedan causar graves daños a la empresa o afectar negativamente al mercado; Cuando la sociedad, los directores, los supervisores y los altos directivos sean demandados por los accionistas; Cuando la empresa, el Director, el supervisor o el personal directivo superior sean castigados por el Departamento de supervisión de valores o condenados públicamente por la bolsa de Shenzhen; Cuando la autoridad reguladora de valores lo solicite; Otras circunstancias previstas en los estatutos. La reunión provisional de la Junta de supervisores se notificará por escrito a todos los participantes cinco días antes de la reunión. Si la situación es urgente y es necesario convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible, la notificación de la reunión podrá enviarse en cualquier momento por teléfono u otros medios orales, siempre que el convocante dé una explicación en la reunión; Con el consentimiento por escrito de todos los supervisores de la empresa, podrá eximirse del plazo de notificación de la reunión temporal previsto en los artículos anteriores. Artículo 5 antes de que se notifique la convocación de una reunión ordinaria de la Junta de supervisores, la Oficina de la Junta de supervisores solicitará propuestas de la reunión a todos los supervisores y tomará al menos dos días para recabar las opiniones de los empleados de la empresa. Al solicitar propuestas y opiniones, la Oficina del Consejo de supervisión explicará que el Consejo de supervisión se centra en la supervisión del funcionamiento normal de la empresa y el comportamiento de los directores y altos directivos en lugar de en la adopción de decisiones sobre la gestión de la empresa.
Artículo 6 cuando un supervisor proponga convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores, presentará una propuesta por escrito firmada por el supervisor propuesto a través de la Oficina de la Junta de supervisores o directamente al Presidente de la Junta de supervisores. En la propuesta escrita se especificarán los siguientes elementos: i) nombre del supervisor propuesto; Ii) los motivos de la propuesta o las razones objetivas en que se basa; Proponer la fecha, el calendario, el lugar y las modalidades de la reunión; Iv) propuestas claras y concretas; Los datos de contacto y la fecha propuesta del supervisor propuesto, etc. En un plazo de tres días a partir de la recepción de la propuesta escrita del supervisor por la Oficina del Consejo de supervisión o el Presidente del Consejo de supervisión, la Oficina del Consejo de supervisión emitirá un aviso para convocar una reunión provisional del Consejo de supervisión. En caso de que la Oficina del Consejo de supervisión se retrase en la notificación de la reunión, propondrá que el supervisor informe oportunamente al Departamento de supervisión. Artículo 7 las reuniones de la Junta de supervisores serán convocadas y presididas por el Presidente de la Junta de supervisores. Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para que lo convoque y presida. Artículo 8 la Oficina de la Junta de supervisores notificará por escrito a todos los supervisores las reuniones periódicas y las reuniones provisionales de la Junta de supervisores con el sello de la Junta de supervisores con diez y tres días de antelación, respectivamente, y las presentará a todos los supervisores mediante entrega personal especial, fax, correo electrónico u otros medios. Si no se envía a una persona especial, la confirmación se hará por teléfono y se registrará en consecuencia. Si la situación es urgente y es necesario convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible, la notificación de la reunión podrá enviarse en cualquier momento oralmente o por teléfono, pero el convocante dará una explicación en la reunión. Con el consentimiento por escrito de todos los supervisores de la empresa, podrá eximirse del plazo de notificación de la reunión temporal previsto en los artículos anteriores. Artículo 9 el contenido de la notificación de la reunión incluirá, como mínimo, los siguientes elementos: i) la fecha, el lugar y la duración de la reunión; Ii) Motivos y cuestiones; Iii) la fecha de la notificación.
La notificación de la reunión oral incluirá, como mínimo, los puntos i) y ii) supra, as í como la explicación de la necesidad urgente de convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible. Artículo 10 las reuniones de la Junta de supervisores se celebrarán in situ. En caso de emergencia, la reunión de la Junta de supervisores podrá votar por medios de comunicación, pero el convocante de la Junta de supervisores (Presidente de la reunión) explicará a los supervisores participantes las emergencias específicas. En el momento de la votación de la comunicación, el supervisor transmitirá sus opiniones por escrito y su intención de votar sobre las cuestiones examinadas a la Oficina del Consejo de supervisión tras la confirmación de la firma. Los supervisores no sólo deben expresar sus opiniones de voto, sino también sus opiniones por escrito o sus razones de voto. Artículo 11 las reuniones de la Junta de supervisores sólo podrán celebrarse si están presentes más de la mitad de los supervisores. En caso de que los supervisores pertinentes se nieguen a asistir a la reunión o no puedan cumplir el requisito del número mínimo de personas que asistan a la reunión, otros supervisores informarán sin demora al Departamento de supervisión. El Secretario del Consejo de Administración y el representante de valores asistirán a las reuniones del Consejo de supervisión sin derecho a voto. Artículo 12 El Presidente de la reunión del procedimiento de examen de la Conferencia presentará a los supervisores participantes sus opiniones definitivas sobre las diversas propuestas. El Presidente de la reunión, a propuesta del supervisor, pedirá a los directores, al personal directivo superior, a otros empleados de la empresa o al personal comercial de los organismos intermediarios pertinentes que asistan a la reunión para ser interrogados. Artículo 13 la votación de las resoluciones de la Junta de supervisores se efectuará por votación registrada y por escrito, con un voto por persona. La intención de voto de los supervisores se divide en consentimiento, oposición y abstención. Los supervisores participantes elegirán uno de los objetivos antes mencionados, si no hacen una elección o eligen más de dos objetivos al mismo tiempo, el Presidente de la reunión pedirá a los supervisores que elijan de nuevo, y si se niegan a hacerlo, se considerará que se abstienen; Se considerará que se ha abstenido si abandona el lugar de celebración sin volver a tomar una decisión.
La resolución de la Junta de supervisores debe ser aprobada por la mayoría de todos los supervisores. Artículo 14 grabación sonora de las sesiones
Cuando se convoque una reunión de la Junta de supervisores, podrá hacerse una grabación sonora completa según sea necesario. Artículo 15 el personal de la Oficina de la Junta de supervisores llevará un registro de las reuniones sobre el terreno. El acta contendrá los siguientes elementos: i) la fecha, el lugar y las modalidades de los períodos de sesiones y de la celebración de la Conferencia; Ii) la notificación de la reunión; Iii) convocador y moderador de la reunión; Iv) Asistencia a la Conferencia; Las propuestas examinadas en la reunión, los puntos principales y las principales opiniones de cada supervisor sobre las cuestiones pertinentes y la intención de votar sobre las propuestas; Vi) el método de votación y el resultado de la votación de cada propuesta (especifíquese el número de votos afirmativos, negativos y abstenciones); Otros asuntos que los supervisores participantes consideren que deben registrarse. En cuanto a las reuniones de la Junta de supervisores convocadas por medios de comunicación, la Oficina de la Junta de supervisores recopilará las actas de las reuniones de conformidad con las disposiciones anteriores. Artículo 15 los supervisores participantes firmarán el acta de la reunión. Si el supervisor no está de acuerdo con el acta de la reunión, podrá hacer una declaración por escrito en el momento de la firma. Cuando sea necesario, informará sin demora a la autoridad reguladora o podrá hacer una declaración pública. Se considerará que el supervisor está plenamente de acuerdo con el contenido del acta si no firma la confirmación de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior, ni hace una declaración por escrito de sus opiniones divergentes, ni informa o hace una declaración pública a las autoridades reguladoras. Artículo 16 el Secretario del Consejo de Administración se encargará del anuncio de la resolución de la Junta de supervisores de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen. Artículo 17 el supervisor Ejecutivo de una resolución instará al personal pertinente a que aplique la resolución de la Junta de supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores informará en una reunión posterior de la Junta de supervisores sobre la aplicación de las resoluciones ya adoptadas. Artículo 18 conservación de los archivos de la Conferencia
Los expedientes de las reuniones de la Junta de supervisores, incluidos el anuncio de la reunión y los materiales de la reunión, el libro de asistencia a la reunión, los materiales de grabación de audio de la reunión, los votos emitidos, las actas de la reunión firmadas y confirmadas por los supervisores participantes y el anuncio de la resolución, etc., serán conservados por una person a especial designada por el Presidente de la Junta de supervisores. El período de conservación de los datos de las reuniones de la Junta de supervisores será superior a diez años. Artículo 19 las cuestiones no reguladas por el presente reglamento se regirán por las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes del Estado, as í como por las disposiciones de los Estatutos de la sociedad. Las disposiciones pertinentes del presente reglamento se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes promulgados o modificados en el futuro, los Estatutos vigentes y los estatutos revisados de conformidad con los procedimientos establecidos por la ley. A los efectos del presente reglamento, el término “anterior” incluye este número. El presente reglamento entrará en vigor una vez aprobado por la Junta General de accionistas y será modificado por la Junta de supervisores. El presente reglamento será interpretado por la Junta de supervisores.
