Wens Foodstuff Group Co.Ltd(300498)
Sistema de gestión de las inversiones
Junio de 2002
Catálogo
Capítulo I Disposiciones generales Capítulo II Modalidades de gestión de las inversiones Capítulo III principios de gestión de las inversiones Capítulo IV autoridad y principios de examen y aprobación de las inversiones Capítulo V Procedimiento de aprobación de las inversiones Capítulo VI Ejecución y gestión de las inversiones Capítulo VII recuperación y transferencia de inversiones Capítulo VIII responsabilidad y supervisión de las inversiones Capítulo IX informes sobre cuestiones importantes y divulgación de información 5 – Capítulo X Disposiciones complementarias 6 –
Wens Foodstuff Group Co.Ltd(300498)
Sistema de gestión de las inversiones
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular el comportamiento de inversión de Wens Foodstuff Group Co.Ltd(300498) (en lo sucesivo, « La empresa»), reducir el riesgo de inversión, aumentar los ingresos de inversión, garantizar la supervisión eficaz, el funcionamiento seguro y el mantenimiento y la apreciación de los activos, de conformidad con las disposiciones pertinentes del Derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo, « el derecho de sociedades»), las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la empresa, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Este sistema está especialmente formulado.
Artículo 2 El presente sistema se aplicará a la sociedad y a sus filiales. Las filiales a que se refiere el presente sistema se refieren a las filiales de propiedad total de la empresa, las filiales de control y las empresas que participan en el capital social que tienen el control real de la empresa.
Capítulo II Modalidades de gestión de las inversiones
Artículo 3 las inversiones mencionadas en el presente sistema se refieren a las inversiones realizadas por la sociedad en efectivo, en especie, valores negociables, diversos activos materiales, activos intangibles y otros activos, que entrañan cambios en la relación de propiedad de los activos de la sociedad y tienen por objeto obtener ingresos. Los tipos de inversión de la empresa incluyen, entre otras cosas, la inversión industrial y la inversión de capital extranjero.
Artículo 4 las principales formas de inversión de la sociedad serán las siguientes:
Establecer una filial de propiedad total;
Establecer una empresa conjunta o cooperativa de cartera, una sociedad anónima u otra organización económica con personalidad jurídica con otras organizaciones económicas o personas físicas;
Establecer proyectos conjuntos o de cooperación con empresas extranjeras, personas jurídicas y otras organizaciones económicas o personas físicas; Inversiones a corto plazo en acciones, fondos, bonos y futuros;
Otras formas de inversión previstas en las leyes, reglamentos y estatutos.
Capítulo III principios de gestión de las inversiones
Artículo 5 principios de gestión de las inversiones de la sociedad:
Principio de legalidad: respetar las leyes y reglamentos nacionales y cumplir las políticas industriales nacionales;
Principio de adaptabilidad: la selección de los proyectos de inversión debe ajustarse a la estrategia de desarrollo de la empresa, con una escala adecuada y una capacidad adecuada, y debe combinarse con la planificación del desarrollo industrial de la empresa para movilizar al máximo los recursos existentes;
Principio de optimización de la inversión de cartera: sobre la base de la política estratégica y la planificación a largo plazo de la empresa, teniendo en cuenta la dirección principal de la industria y el equilibrio estructural de la industria, se puede lograr la optimización de la cartera de inversiones.
Principio de máximo control de riesgos: realizar un análisis de seguimiento a varios niveles de los proyectos invertidos, incluido el cambio del entorno macroeconómico, el cambio de la tendencia de la industria y el cambio del propio entorno microeconómico de la empresa, descubrir oportunamente los problemas y riesgos, proponer contramedidas oportunas y controlar los riesgos en la fuente.
Artículo 6 la empresa debe seguir la estrategia y los objetivos generales de desarrollo de la empresa y adherirse al principio de promover el desarrollo y el crecimiento de la empresa, consolidar y mejorar su competitividad en el mercado y aumentar su valor.
Artículo 7 al realizar la inversión, la empresa debe atenerse al principio de “buscar la verdad a partir de los hechos y adaptarse a las condiciones locales”, determinar científica y racionalmente los proyectos de inversión y la escala de inversión, teniendo en cuenta la producción y el funcionamiento reales de la empresa y la situación de los activos financieros, y garantizar el desarrollo normal de las principales empresas.
Artículo 8 al realizar inversiones, la empresa llevará a cabo una investigación y un estudio de mercado serios y detallados, evaluará plenamente y racionalmente los beneficios y riesgos del proyecto de inversión y garantizará los beneficios razonables del comportamiento de inversión.
Capítulo IV autoridad y principio del examen y la aprobación de las inversiones
Artículo 9 con el fin de ejercer plenamente los derechos de los inversores, los diversos actos de inversión realizados por las filiales de la sociedad se notificarán a la sociedad de conformidad con los procedimientos prescritos, y la inversión industrial será organizada por la Junta de la Oficina del Departamento y la Junta de la Oficina del Presidente de la sociedad de manera unificada, y luego se presentará al Consejo de Administración de la sociedad o a la Junta General de accionistas para su examen y adopción de decisiones de conformidad con la autoridad prescrita en los Estatutos de la sociedad; La inversión de capital en el extranjero se someterá a la consideración del Comité de inversiones en la adopción de decisiones profesionales de conformidad con la autoridad de adopción de decisiones, y si, tras su examen y aprobación, la inversión de capital en el extranjero debe presentarse al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas de la sociedad Para su examen y adopción de decisiones de conformidad con la autoridad prescrita en los estatutos, el procedimiento de presentación de informes se llevará a cabo de conformidad con las No se permite realizar inversiones fuera de su autoridad.
Artículo 10 la autoridad de examen y aprobación de las inversiones será la siguiente:
I) inversión industrial
Autoridad del Consejo de administración: inversión industrial en la que el importe de una sola ocurrencia no supere el 10% de los activos netos auditados de la empresa en el último período y el importe acumulado de la ocurrencia no supere el 30% de los activos netos auditados de la empresa en el último período del año.
Autoridad de la Junta General de accionistas: si la autoridad excede la autoridad del Consejo de Administración, el Consejo de Administración la presentará a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación. Ii) inversión extranjera de capital
Autoridad del Consejo de administración: inversión de capital extranjero (incluidas las inversiones financieras en valores, futuros, derivados financieros o elementos no controlados fuera del ámbito de actividad principal de la empresa) cuyo importe único no supere el 10% de los activos netos auditados de la empresa en el último período y cuyo saldo acumulado de inversión no supere El 50% de los activos netos auditados de la empresa en el último período.
Autoridad de la Junta General de accionistas: si la autoridad excede la autoridad del Consejo de Administración, el Consejo de Administración la presentará a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Si los datos en el cálculo del índice anterior son negativos, se calculará su valor absoluto.
Dentro de los límites de la competencia del Consejo de Administración, el Consejo de Administración podrá autorizar al Presidente del Consejo de Administración o al Comité de inversiones para la adopción de decisiones profesionales a examinar las inversiones.
Artículo 11 el examen y la aprobación de las inversiones de una sociedad se llevarán a cabo estrictamente de conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como con los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno de la Junta General de accionistas y el reglamento interno de la Junta de directores.
Artículo 12 salvo autorización del Consejo de Administración, las sucursales y filiales de la sociedad no tendrán derecho a decidir la decisión de inversión.
Artículo 13 a fin de reducir el riesgo de inversión, mejorar la eficiencia de la inversión y fortalecer la gestión científica y democrática de la adopción de decisiones en materia de inversión, las unidades o departamentos pertinentes encargados de las actividades de inversión dirigirán la evaluación general del riesgo de política, el riesgo financiero, el riesgo técnico y otros riesgos inciertos de las actividades de inversión, evaluarán en su conjunto la viabilidad y legitimidad razonable de las actividades de inversión y harán una predicción científica y razonable de los beneficios de la inversión. Y presentar la opinión general de evaluación.
Capítulo V Procedimiento de examen y aprobación de las inversiones
Artículo 14 para realizar inversiones, la empresa deberá pasar por los procedimientos de examen y aprobación de la investigación, la consulta, la demostración, el examen, la autorización y la firma.
Artículo 15 la empresa, a través de la investigación y el estudio del proyecto, emitirá un informe de estudio de viabilidad sobre el proyecto de inversión propuesto y hará un análisis preliminar y de principio, una investigación, una consulta y una demostración de la viabilidad del proyecto.
Artículo 16 principios básicos del examen y la aprobación de las empresas:
De conformidad con la política industrial nacional;
Ii) estar en consonancia con el desarrollo de la empresa u otros fines de inversión;
Los beneficios económicos son buenos o se ajustan a otros fines de inversión;
Un plan de prevención de riesgos;
Adaptarse a la capacidad de inversión de la empresa;
Los datos comunicados son completos, auténticos y fiables.
Artículo 17 si el Consejo de Administración de la sociedad, de conformidad con los Estatutos de la sociedad y las disposiciones pertinentes del presente sistema, examina y adopta una decisión sobre un plan de inversión que excede de la autoridad de examen y aprobación del Consejo de Administración, el Consejo de Administración lo presentará a la Junta General de accionistas para su examen.
Capítulo VI Aplicación y gestión de las inversiones
Artículo 18 una vez confirmado el proyecto de inversión, la empresa establecerá un equipo de ejecución del proyecto o un departamento pertinente; El equipo de ejecución o los departamentos pertinentes supervisarán todo el proceso de ejecución del proyecto y presentarán informes periódicos por escrito al Departamento de valores de la empresa.
Artículo 19 una vez adoptada la decisión de inversión a largo plazo, la sociedad, de conformidad con los Estatutos de la entidad invertida y los acuerdos relativos a la inversión, etc., decidirá el Consejo de Administración de la sociedad o, dentro del ámbito de autoridad autorizado por el Consejo de Administración, el Presidente y los dirigentes a cargo de la sociedad que envíen a la entidad invertida a los candidatos a directores y supervisores, y recomendará a los candidatos a altos directivos.
Artículo 20 el Comité de estrategia del Consejo de Administración de la sociedad será el órgano deliberativo especial del Consejo de Administración de la sociedad, que se encargará de coordinar, coordinar y organizar el análisis y la investigación de los proyectos de inversión y de formular recomendaciones para la adopción de decisiones.
Artículo 21 una vez realizada la inversión de capital a largo plazo, la sociedad instará a la entidad invertida a que se ocupe de los procedimientos de registro de capital de la entidad invertida de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos.
Capítulo VII recuperación y transferencia de inversiones
Artículo 22 la sociedad podrá recuperar su inversión en cualquiera de las siguientes circunstancias:
De conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad participada, el período de funcionamiento del proyecto de inversión expirará;
Ii) la quiebra se llevará a cabo de conformidad con la ley debido a la mala gestión de los proyectos de inversión y a la incapacidad de pagar las deudas;
El proyecto no puede continuar debido a fuerza mayor;
Iv) en caso de que se produzcan otras circunstancias en que se ponga fin a la inversión prevista en el contrato de empresa conjunta o de cooperación;
Otras circunstancias que la empresa considere necesarias.
Artículo 23 la sociedad podrá transferir inversiones en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Los proyectos de inversión han sido claramente contrarios a la dirección de la empresa;
Ii) los proyectos de inversión que presenten pérdidas continuas y que no tengan perspectivas de mercado;
Iii) cuando sea necesario reponer fondos debido a la falta de fondos para sus propias operaciones;
Otras circunstancias que la empresa considere necesarias.
Artículo 24 en el curso de la recuperación o transferencia de inversiones, la sociedad organizará a una persona especial para que lleve a cabo la gestión, actuará estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y no permitirá que se produzcan violaciones o irregularidades.
Capítulo VIII responsabilidad y supervisión de las inversiones
Artículo 25 Gestión de archivos: para cada proyecto de inversión, el equipo del proyecto, la persona encargada del proyecto o el Director, supervisor o personal directivo superior designado por la empresa recopilarán y presentarán oportunamente a los departamentos pertinentes todos los materiales originales y los materiales que deban facilitarse (informes financieros, resoluciones sobre cuestiones importantes, etc.).
Artículo 26 el Consejo de Administración de la sociedad seguirá prestando atención a los progresos realizados en la ejecución de las inversiones importantes y a los beneficios de las inversiones
En caso de que no se invierta según lo previsto, no se logren los ingresos previstos del proyecto y se produzcan grandes pérdidas de inversión, se determinarán las razones y se adoptarán medidas eficaces a tiempo.
La empresa debe fortalecer la gestión general de las actividades de inversión, garantizar el control efectivo de la disposición de los activos importantes, los préstamos a gran escala y la garantía externa de las empresas de inversión, y garantizar la seguridad de los activos de inversión y los ingresos razonables. Si la mala gestión causa grandes pérdidas de inversión, se investigarán las responsabilidades de gestión de los dirigentes competentes.
Artículo 27 el Departamento de auditoría y supervisión de la empresa llevará a cabo la auditoría posterior necesaria de cada acto de inversión, emitirá los resultados de la auditoría correspondientes, descubrirá oportunamente los problemas e investigará las responsabilidades de las partes interesadas. Cuando la empresa lo considere necesario, podrá contratar a un intermediario para que audite los proyectos de inversión.
Capítulo IX informes sobre cuestiones importantes y divulgación de información
Artículo 28 antes de la divulgación pública de los asuntos de inversión, todas las personas informadas tendrán la responsabilidad y el deber de mantener la confidencialidad.
Artículo 29 la sociedad tendrá derecho a conocer toda la información sobre sus filiales.
Artículo 30 la información proporcionada por las filiales será verdadera, exacta y completa y se presentará a la empresa en el primer momento.
Artículo 31 las filiales informarán sin demora al Secretario del Consejo de Administración sobre las siguientes cuestiones importantes:
Adquisición y venta de activos;
Actividades de inversión (incluidas la gestión financiera encomendada, la inversión en filiales, etc., excepto el establecimiento o la ampliación de una filial de propiedad total);
Iii) proporcionar apoyo financiero (incluidos préstamos confiados);
Iv) proporcionar garantías;
Litigios y arbitrajes importantes;
La celebración, modificación y terminación de contratos importantes (préstamos, operaciones encomendadas, financiación encomendada, donaciones, contratos, arrendamiento financiero, etc.);
Reembolso bancario a gran escala;
Pérdidas importantes de explotación o no explotación;
Ix) sufrir pérdidas importantes;
X) ser objeto de sanciones administrativas importantes;
Accidentes graves de seguridad personal y de producción;
Reestructuración de créditos o deudas;
Firmar un acuerdo de licencia;
Transferencia de proyectos de investigación o desarrollo;
Otras cuestiones señaladas por la empresa.
Capítulo X Disposiciones complementarias
Artículo 32 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. Si las disposiciones pertinentes del presente sistema entran en conflicto con las leyes, reglamentos, documentos normativos pertinentes promulgados o modificados en el futuro y los estatutos modificados de conformidad con los procedimientos establecidos por la ley, se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos, y el Consejo de Administración revisará oportunamente el presente sistema.
Artículo 33 las revisiones posteriores del sistema serán examinadas y aprobadas por la Junta General de accionistas.
Artículo 34 el presente sistema entrará en vigor el día de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad.
