Sistema de registro de personas con información privilegiada
Junio de 2002
Catálogo
Capítulo I Principios generales Capítulo 2 Definición y alcance de la información privilegiada… Capítulo 3 Definición y alcance de la información privilegiada… Capítulo 4 registro de personas con información privilegiada… Capítulo 5 Gestión de la confidencialidad de la información privilegiada… Capítulo 6 rendición de cuentas… Capítulo VII Disposiciones complementarias 11.
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Sistema de registro de personas con información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de seguir normalizando la gestión de la información privilegiada, fortalecer la confidencialidad de la información privilegiada, salvaguardar los principios de apertura, equidad e imparcialidad de la divulgación de información de las empresas y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con la Ley de justicia pública de la República Popular China (En adelante, la “Ley de sociedades”) y la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la “Ley de valores”), Las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (en lo sucesivo denominadas “las normas de funcionamiento”), Este sistema se ha formulado de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, normas comerciales, estatutos y el sistema de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de gestión del registro de personas Con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, etc. Artículo 2 El presente sistema se aplicará a las cuestiones relativas a la gestión de la información privilegiada de la empresa y de sus personas informadas. Si no se dispone de este sistema, se aplicarán las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Ámbito de aplicación del sistema: todas las instituciones, sucursales y filiales de la empresa (incluidas las filiales que posean directa o indirectamente más del 50% y otras filiales incluidas en los estados financieros consolidados de la empresa). Artículo 3 el Consejo de Administración de la sociedad será el órgano de gestión de la información privilegiada. El Secretario del Consejo de Administración de la empresa es la persona encargada de la gestión de la información privilegiada, y el Departamento de valores es la Oficina diaria de gestión de la divulgación de información, gestión de las relaciones con los inversores y registro de la información privilegiada de la empresa, y es responsable de la supervisión de la información privilegiada de la empresa. El Secretario del Consejo de Administración y el Departamento de Asuntos de valores se encargarán de la recepción, consulta y servicios de los reguladores de valores, las bolsas de valores y las empresas de valores, as í como de los medios de comunicación y los accionistas. En caso de que el Secretario de la Junta no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores actuará como Secretario de la Junta. La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de registro de personas con información privilegiada.
Artículo 4 sin la aprobación o autorización del Consejo de Administración, ningún departamento o persona de la empresa podrá divulgar, informar o transmitir al mundo exterior información privilegiada sobre la empresa y el contenido de la divulgación de información. La información relativa a la información privilegiada y la divulgación de información, como los informes externos, los documentos transmitidos, los discos magnéticos blandos, las cintas de audio y los discos compactos, etc., sólo podrán ser comunicados y transmitidos al público tras el examen y la aprobación del Secretario del Consejo de Administración (y presentados al Consejo de Administración para su examen en función de la importancia). Artículo 5 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad, as í como todos los departamentos, sucursales y filiales de la sociedad, harán un buen trabajo en el registro y la presentación de informes sobre la información privilegiada, mantendrán la confidencialidad de la información privilegiada, no divulgarán información privilegiada, no realizarán operaciones con información privilegiada ni cooperarán con otras personas para manipular los precios de las transacciones de valores.
Capítulo II definición y alcance de la información privilegiada
Artículo 6 el término “información privilegiada” utilizado en el presente sistema se refiere a la información relativa a las operaciones comerciales, las finanzas o los precios de mercado de valores de las empresas que cotizan en bolsa y que no se ha divulgado oficialmente en los medios de divulgación de información o en el sitio web de las empresas que cotizan en bolsa designados por la c
Cambios importantes en la política de gestión, el alcance de la operación, la estructura de propiedad y el Estado de producción y gestión de la empresa; Las principales actividades de inversión de la empresa (incluidas las actividades financieras encomendadas, los préstamos encomendados, la inversión en filiales, empresas conjuntas y empresas asociadas, la inversión en activos financieros transaccionales, activos financieros disponibles para la venta, inversiones mantenidas hasta su vencimiento, etc.), en los que la empresa haya comprado o vendido activos importantes En un plazo de 12 meses consecutivos que superen el 30% del total de activos de la empresa, o la hipoteca o prenda de los principales activos de la empresa para su funcionamiento; Vender o desechar más del 30% de los activos a la vez; La celebración de contratos importantes, la prestación de garantías importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
Incumplimiento del contrato en caso de que la empresa incurra en deudas importantes y no pague las deudas importantes debidas;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
Cambios en los directores de la empresa, en más de un tercio de los supervisores o en el Presidente; El Presidente o el Presidente no pueden desempeñar sus funciones;
Los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la sociedad cambiarán considerablemente sus tenencias de acciones o sociedades de control, y los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control realizarán las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad;
Plan de distribución de dividendos o aumento de capital de la sociedad, decisión de reducción de capital, fusión, escisión, disolución y solicitud de quiebra de la sociedad; O entrar en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y ser ordenado cerrar;
Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad;
The company is suspected of Illegal violation of the Law and is investigated by the authorities, or has been subjected to Criminal Punishment or major Administrative Punishment;
The company is suspected of Crimes and investigated according to law; the Controlling Shareholder, the actual Controller, the Directors, supervisors and Senior Managers of the company are suspected of Crimes and are subject to Compulsory Measures according to law;
Las leyes, reglamentos, normas y políticas industriales recientemente promulgados pueden tener un impacto significativo en la empresa; El Consejo de Administración adoptará las resoluciones pertinentes sobre la emisión de nuevas acciones u otros planes de refinanciación, el plan de incentivos de capital y el plan de acciones de los empleados;
La decisión judicial prohíbe a los accionistas controladores transferir sus acciones; Cualquier accionista que posea más del 5% de las acciones de la sociedad será pignorado, congelado, subastado judicial, depositado en fideicomiso, establecido en fideicomiso o restringido legalmente el derecho de voto, o correrá el riesgo de ser transferido obligatoriamente;
Los principales activos de la empresa han sido sellados, incautados o congelados; Las principales cuentas bancarias están congeladas; El negocio principal o total de la empresa se ha estancado;
Obtener grandes subvenciones gubernamentales y otros ingresos adicionales que puedan tener un efecto significativo en los activos, pasivos, acciones o resultados de explotación de la empresa;
Cambios importantes y autónomos en las políticas contables y las estimaciones contables;
Las autoridades competentes ordenarán que se corrija la información divulgada en el período anterior debido a errores, no se revele de conformidad con las disposiciones o a registros falsos, o que se corrija mediante una decisión del Consejo de Administración;
Cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades;
La renuncia de la sociedad a los derechos de los acreedores o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
Cambios importantes en la garantía de la deuda de la empresa;
Los nuevos préstamos o garantías concedidos por la empresa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior;
Actividades como fusiones y adquisiciones, reorganización, emisión adicional dirigida y firma de contratos importantes que aún no se han hecho públicas; Informes periódicos e informes financieros de la empresa antes de su divulgación de conformidad con la ley;
Los actos de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa pueden ser responsables de daños y perjuicios importantes de conformidad con la ley;
El contenido de las resoluciones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores que la sociedad no haya divulgado públicamente; La ocurrencia de un caso grave de fuerza mayor;
Plan de distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social que la empresa no ha revelado públicamente;
Anuncio de cambio de nombre de la empresa que no haya sido divulgado públicamente por la empresa;
Otras cuestiones prescritas por la csrc.
Capítulo III definición y alcance de la información privilegiada
Artículo 7 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refieren a las unidades y personas que tienen acceso directo o indirecto a la información privilegiada antes de su divulgación pública. Artículo 8 el ámbito de aplicación de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluye, entre otras cosas:
La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos; Las empresas controladas o controladas efectivamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El personal de la empresa que participa en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes; El personal financiero, el auditor interno y el personal de divulgación de información que tenga conocimiento de la información privilegiada debido a su posición en la empresa.
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El accionista mayoritario, el primer accionista mayoritario, el controlador real y sus directores, supervisores y personal directivo superior; Los accionistas proponentes y sus directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso).
Personas que pueden obtener información privilegiada sobre la empresa debido a sus relaciones comerciales con la empresa.
El adquirente de la empresa o la parte que comercia con activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior.
Las personas pertinentes de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores que puedan obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos.
El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos.
El personal de las autoridades competentes o de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de la empresa y su adquisición o transacción de activos importantes debido a sus responsabilidades legales.
Otras personas autorizadas por la c
Capítulo IV registro de personas con información privilegiada
Artículo 9 la sociedad rellenará el formulario de registro de la persona con información privilegiada (véase el anexo I) de manera veraz y completa, registrará oportunamente la información privilegiada en las etapas de la planificación de las negociaciones, la consulta sobre la demostración y la celebración de contratos, as í como la lista de todas las personas con información privilegiada en todos los aspectos, como el informe, la transmisión, la preparación, el examen y la divulgación, y la información sobre el momento, el lugar, la base, la forma y el contenido de la información privilegiada. Para la auto – Inspección de la empresa y las autoridades reguladoras pertinentes. Dentro de los cinco días siguientes a la divulgación pública de la información privilegiada y de conformidad con los requisitos del formulario de registro de personas con información privilegiada que figura en el anexo, la lista de personas con información privilegiada pertinente se presentará a la autoridad reguladora de Guangdong de la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de Shenzhen para que consten en acta. Artículo 10 cuando una sociedad lleve a cabo una reorganización importante de activos, la emisión de valores, la adquisición, la fusión, la escisión, la escisión, la cotización en bolsa o la recompra de acciones, o revele otras cuestiones que puedan tener una influencia significativa en el precio de las transacciones de valores de la sociedad, además de rellenar o resumir el formulario de registro de personas con información privilegiada, elaborará un memorando sobre el proceso de cuestiones importantes (anexo II), que incluirá, entre otras cosas, el tiempo de cada momento importante, Participar en la planificación de la lista de personal de adopción de decisiones, la planificación de los métodos de adopción de decisiones, etc. La empresa instará a las personas interesadas a que firmen y confirmen el memorando. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes. Artículo 11 el contenido del formulario de registro de la persona con información privilegiada incluirá, entre otras cosas, los elementos de información privilegiada, el nombre o el nombre de la persona con información privilegiada, el número de certificado, el Código de los accionistas, las unidades afiliadas, las funciones, la información privilegiada conocida, la forma y El tiempo de su conocimiento, etc. El Departamento de valores tiene derecho a solicitar información privilegiada para proporcionar o complementar otra información pertinente. Artículo 12 el registro será realizado por el Consejo de Administración y organizado por el Secretario del Consejo de Administración. Cuando el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores asumirá las funciones del Secretario del Consejo de Administración. La empresa complementará y mejorará oportunamente los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada y la información sobre los memorandos de los acontecimientos importantes. El Secretario del Consejo de Administración registrará y registrará la información privilegiada al mismo tiempo que el personal pertinente conozca la información privilegiada, y los archivos de las personas con información privilegiada y el memorando sobre cuestiones importantes se conservarán durante al menos diez años a partir de la fecha de registro (incluido el suplemento y la perfección).
Artículo 13 los directores, supervisores, personal directivo superior y las principales personas responsables de los departamentos y filiales de la sociedad cooperarán activamente con la sociedad en el registro de las personas con información privilegiada e informarán oportunamente a la sociedad de la información privilegiada sobre las personas con información privilegiada y sobre los cambios de las personas con información privilegiada pertinentes. Artículo 14 los accionistas, los controladores reales, los adquirentes, las contrapartes comerciales y las organizaciones de servicios intermediarios de la sociedad que tengan información privilegiada cooperarán activamente con la sociedad en el registro de los archivos de información privilegiada e informarán oportunamente a la sociedad de la información privilegiada sobre los acontecimientos importantes ocurridos o previstos y de los cambios en La información privilegiada pertinente. Artículo 15 procedimientos para el registro de personas con información privilegiada:
Cuando se produzca información privilegiada, la persona que tenga conocimiento de la información (principalmente la persona a cargo de cada departamento o institución) informará al Secretario de la Junta por primera vez. El Secretario del Consejo de Administración informará oportunamente a los interesados de todas las cuestiones y responsabilidades confidenciales y controlará la transmisión de información privilegiada y el alcance de la información de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes;
El Secretario del Consejo de Administración organizará por primera vez a las personas con información privilegiada pertinentes para que rellenen el formulario de registro de personas con información privilegiada y verifiquen oportunamente la información privilegiada a fin de garantizar que el contenido del formulario de registro de personas con información privilegiada sea verdadero y exacto;
El Secretario del Consejo de Administración, tras verificar que no hay errores, presentará informes a la bolsa de Shenzhen y a la Oficina Reguladora de Guangdong de la Comisión Reguladora de valores de China de conformidad con las disposiciones pertinentes. Artículo 16 el procedimiento de examen y aprobación de la circulación de información privilegiada de la sociedad será el siguiente:
En general, la información privilegiada debe controlarse estrictamente en el ámbito de los departamentos, sucursales y filiales a los que pertenece.
Cuando la información privilegiada deba transferirse entre el Departamento de la empresa, la sucursal o la filial, la información privilegiada podrá transferirse a otros departamentos, la sucursal o la filial previa aprobación de la persona encargada del Departamento de tenencia original de la información privilegiada, la sucursal o la filial y registrarse en el Departamento de Asuntos de valores.
El suministro externo de información privilegiada estará sujeto a la aprobación del Secretario del Consejo de Administración y al registro en el Departamento de valores.
Iv) controlar estrictamente el alcance de la información privilegiada en el proceso de circulación. Todas las personas informadas de la información privilegiada tienen la obligación de mantener la confidencialidad, y el titular de la información original debe dar instrucciones especiales a los participantes sobre la obligación de mantener la confidencialidad durante la circulación de la información, y no debe divulgar ni utilizar la información privilegiada para obtener beneficios ilícitos. Al mismo tiempo, la empresa llevará a cabo el registro de la persona con información privilegiada en el proceso de circulación de la información privilegiada.
Capítulo V Gestión de la confidencialidad de la información privilegiada
Artículo 17 cuando se trate de información privilegiada, todos los departamentos y filiales (sucursales) de la sociedad aplicarán estrictamente el presente sistema y podrán, de conformidad con la situación real, formular un sistema de confidencialidad de la información privilegiada correspondiente con referencia al sistema de gestión de la divulgación de información y al presente sistema, y presentarlo al Departamento de Asuntos de valores de la sociedad para que conste en acta. Artículo 18 sociedad y sus directores y supervisores
