Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre Loctek Ergonomic Technology Corp(300729)
Cierre de algunos proyectos de inversión en bonos convertibles y recaudación de fondos con economías
Observaciones de verificación sobre la reposición permanente de la liquidez
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) o \ \ \ \ \ \ Las disposiciones pertinentes, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices no. 2 sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc., cumplen las responsabilidades de supervisión continua y complementan permanentemente el capital de trabajo con respecto a los proyectos de recaudación de fondos convertibles y a los fondos recaudados ahorrados. La situación de la verificación y las opiniones específicas de verificación son las siguientes: 1. Información básica sobre la recaudación de fondos
De conformidad con la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020 y con la aprobación de la respuesta sobre el registro de la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados en el documento no. 1957 [2020] de la Comisión Reguladora de valores de China, la empresa emitió 1,42 millones de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos con un valor nominal de 100,00 yuan y un total de 142 millones de yuan de fondos recaudados. Después de deducir los gastos totales de emisión de 4216226,41 Yuan, el capital neto recaudado es de 137783.773,59 Yuan, y el capital recaudado anteriormente ha sido verificado por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) y emitido el informe de verificación de capital no. Zf10925 de CSZ [2020]. La empresa ha adoptado una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados, todos los fondos recaudados pertinentes se han depositado en la cuenta especial para la recaudación de fondos, y la empresa y sus filiales pertinentes han firmado un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados y un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con los bancos comerciales y las instituciones patrocinadoras.
De acuerdo con el folleto sobre la emisión de bonos convertibles por el GEM a personas no especificadas, el total de fondos recaudados por la empresa en esta emisión pública de bonos convertibles es de 142 millones de yuan, y el capital neto recaudado después de deducir los gastos de emisión se invertirá en los siguientes proyectos:
Entrada prevista
Número de serie nombre del proyecto inversión total recaudación de bonos convertibles
Fondos
Proyecto de reforma técnica de 1,2 millones de líneas de producción de productos ergonómicos con una producción anual de 10.504,00 7.000,00
2 Proyecto de ampliación de la base de producción de Viet Nam 34 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0000
3 liquidez complementaria 42 Shenzhen Centralcon Investment Holding Co.Ltd(000042) 0000
Total 18.104,00 14.200,00
Situación de los proyectos de inversión de los fondos recaudados en este cierre
Al 31 de marzo de 2022, todos los proyectos de inversión de capital recaudado de este proyecto se habían ejecutado y habían alcanzado el Estado de utilización previsto, y el uso de los fondos recaudados y las economías de los proyectos conexos eran los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Calendario de la recaudación de fondos
Recaudación de fondos recaudación de fondos recaudación de fondos recaudación de fondos recaudación de fondos
Producción anual de 1,2 millones de unidades
(set) Human Engineering 7 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 71698672028 0.00 100% product Line Technical Reform Project
Ampliación de la base de producción de Viet Nam 3.000,00 3.000,00 2.695,32 282,42 89,84% de la producción [Nota]
Liquidez complementaria 42 Tunghsu Azure Renewable Energy Co.Ltd(000040) 6140406140 0,00 100%
Nota: la cuenta especial para la recaudación de fondos del proyecto es la cuenta en dólares de los EE.UU., con un saldo final de 444881,52 dólares de los EE.UU. (al 31 de marzo de 2022, el tipo de cambio medio del renminbi frente al dólar de los EE.UU. Era de 6.3482 dólares de los EE.UU., equivalente a 282419687 Yuan de los EE.UU.). Razones de las economías de los fondos recaudados y plan de utilización
Principales razones de las economías en la recaudación de fondos
En el proceso de ejecución de los proyectos de inversión de capital recaudado, la empresa se ajusta estrictamente a las disposiciones pertinentes sobre el uso de los fondos recaudados, partiendo de la situación real del proyecto y sin perjuicio de la ejecución sin tropiezos de los proyectos de inversión recaudados, utiliza los fondos recaudados de manera científica y prudente, fortalece La gestión y el control de los costos de cada eslabón y ahorra razonablemente la cantidad de inversión del proyecto sobre la base del principio de racionalidad, eficiencia y ahorro. Al mismo tiempo, el período de depósito de los fondos recaudados también genera ciertos ingresos por intereses de los depósitos.
Plan de utilización de los fondos recaudados con economías
Considerando que el “proyecto de expansión de la producción de la base de producción de Viet Nam” se ha llevado a cabo y ha alcanzado el Estado de utilización previsto, y que, a fin de maximizar los beneficios de la utilización de los fondos recaudados, la empresa tiene previsto reponer permanentemente los fondos de operaciones con 2.824200 Yuan de Los fondos recaudados economizados de los proyectos mencionados (la cantidad específica se basará en el saldo de los fondos de la Cuenta Especial del proyecto en el momento del aplazamiento real), de conformidad con el principio de maximizar los beneficios para los accionistas y teniendo en cuenta la situación real de la Se utiliza para actividades de producción y gestión relacionadas con el negocio principal de la empresa. El uso de los fondos de recaudación de fondos ahorrados para reponer permanentemente los fondos líquidos no afectará a la ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, no habrá ningún cambio encubierto en la dirección de la inversión de los fondos recaudados, de conformidad con las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM” y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes.
Procedimientos pertinentes de auditoría y aprobación
Examen por el Consejo de Administración y la Junta de supervisores
La empresa convocó la segunda reunión del quinto Consejo de Administración y la segunda reunión del quinto Consejo de supervisión el 31 de mayo de 2022, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre el cierre de algunos proyectos de inversión de bonos convertibles y la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados, y Se acordó que la empresa cerrara los proyectos de inversión de bonos convertibles. Además, los fondos recaudados ahorrados por valor de 2.824200 Yuan (la cantidad específica se basará en el saldo real de los fondos de la Cuenta Especial del proyecto en el momento de la prórroga) se utilizarán para reponer permanentemente los fondos de Operaciones de producción relacionados con las principales actividades de la empresa. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen.
Ii) Opiniones de la Junta
Tras el examen, el Consejo de Administración consideró que la decisión de la empresa de cerrar el proyecto de inversión de la oferta de bonos convertibles y reponer permanentemente el capital de trabajo mediante la recaudación de fondos ahorrados se basaba en el desarrollo general de la empresa y era beneficiosa para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y redundaba En interés de todos los accionistas. “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – GEM Listed Companies Standardized operation” and other relevant laws, Regulations and Regulatory documents requirements.
Opiniones independientes de los directores independientes
The Independent Director examined the above Matters and issued the independent Opinion as follows: The Company concluded the Project of the convertible Debt Raising and Investment and the Permanent Supplemental of the Liquidity Fund by the Saving Fund Raising is a cautious decision Based on the overall Development of the company, which is helpful to improve the Efficiency of the Use of The raised Fund and is in the interest of all Shareholders, and the procedure of deliberation of this matter is in line with the “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – GEM Listed Companies Standardized operation” and other relevant laws, Regulations and Regulatory documents requirements. Acordamos cerrar el “proyecto de expansión de la base de producción de Vietnam” y reponer permanentemente el capital de trabajo mediante la recaudación de fondos ahorrados, y acordamos presentar esta propuesta a la primera junta general provisional de accionistas de la compañía en 2022 para su examen.
Opiniones de la Junta de supervisores
Tras el examen, la Junta de supervisores considera que la decisión de la empresa de cerrar el proyecto de inversión de la oferta de bonos convertibles y reponer permanentemente el capital circulante mediante la recaudación de fondos ahorrados se basa en el desarrollo general de la empresa y es beneficiosa para mejorar la eficiencia de la utilización del capital recaudado y redunda en interés de todos los accionistas. “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – GEM Listed Companies Standardized operation” and other relevant laws, Regulations and Regulatory documents requirements. Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, el patrocinador considera que:
Las cuestiones relativas a la liquidación de los proyectos de inversión de bonos convertibles y a la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados fueron examinadas y aprobadas por la segunda reunión del quinto Consejo de Administración y la segunda reunión del quinto Consejo de supervisión de la empresa, y el director independiente emitió un dictamen de Acuerdo, que aún no se ha presentado a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen. El uso de los fondos recaudados mencionados anteriormente se ajusta a los requisitos de las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM “y el” sistema de gestión de los fondos recaudados “de la empresa. La empresa complementará permanentemente el capital de trabajo ahorrado de los proyectos de recaudación de fondos mencionados de acuerdo con la situación real de la empresa, ayudará a mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y mejorará los beneficios generales de la empresa. En conclusión, el patrocinador está de acuerdo en que la empresa concluya el proyecto de inversión en bonos convertibles y reponga permanentemente el capital de trabajo mediante la recaudación de fondos ahorrados.
(no hay texto)
(no hay texto en esta página, que es la página de firma de la opinión de verificación sobre el cierre de algunos proyectos de recaudación de bonos convertibles y la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de ahorros)
Representante patrocinador:
Zhang zhengyu he Huan
31 de mayo de 2022
