Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Sobre
Cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021
De
Dictamen jurídico
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Mayo de 2002
Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Sobre Loctek Ergonomic Technology Corp(300729)
Ajuste de los precios de adjudicación del plan de incentivos restrictivos a las acciones para 2021,
Cuestiones relativas a la concesión de reservas de acciones restringidas, etc.
De
Dictamen jurídico
A: Loctek Ergonomic Technology Corp(300729)
Sección I Introducción a la opinión jurídica
Base para la emisión de dictámenes jurídicos
Guohao Lawyer (Shanghai) firm (hereinafter referred to as “this exchange”) has accepted the entrustment of Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) (hereinafter referred to as ” Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) ” or “The Company”) to act as Special Legal Adviser for the 2021 restrictive Stock Incentive Plan (hereinafter referred to as “This Incentive Plan” and “This Incentive Plan”) and reserve Restrictive Stock Grant (hereinafter referred to as “This Grant”) Emitir este dictamen jurídico.
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) sobre la gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”), Las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominada “la bolsa de Shenzhen”), las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM (en lo sucesivo denominadas “las directrices de autorregulación no. 2”), De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, los documentos normativos y los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia y diligencia reconocidas por la profesión jurídica, se han verificado y verificado los documentos pertinentes y los hechos existentes de la empresa y se han emitido las presentes opiniones jurídicas sobre cuestiones relacionadas con la aplicación del plan de incentivos.
Declaración de la opinión jurídica
Los abogados de la bolsa emiten dictámenes jurídicos sobre la base de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del dictamen jurídico y de las leyes y reglamentos vigentes de China y las disposiciones pertinentes de la c
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas relacionadas con los valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con Los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos reconocidos en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
The Company guarantees that it has provided the Lawyer with the Authentic, complete and effective original written material, copy material or Oral Testimony necessary to issue this legal opinion.
En cuanto al hecho de que la presente opinión jurídica es esencial y no puede estar respaldada por pruebas independientes, el abogado de la bolsa depende de los documentos justificativos expedidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, el emisor u otras unidades pertinentes.
El presente dictamen jurídico se refiere únicamente a las cuestiones jurídicas relacionadas con el plan de incentivos de la empresa y no se refiere a la racionalidad del valor de las acciones subyacentes, las normas de evaluación y otras cuestiones no jurídicas relacionadas con el plan de incentivos de la empresa.
El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente a los efectos del presente ajuste y de la presente subvención, y nadie podrá utilizarlo para ningún otro fin sin el consentimiento escrito de la bolsa.
Sección II Texto del dictamen jurídico
Aprobación y autorización del presente ajuste y de la presente subvención
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la empresa ha realizado las siguientes aprobaciones y autorizaciones para llevar a cabo el ajuste y la subvención tras la verificación de los abogados de la bolsa:
El 9 de agosto de 2021, la 31ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 y el proyecto de ley sobre la solicitud a la Junta General de accionistas de la empresa para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021. El director independiente de la empresa expresó su opinión independiente sobre si el plan de incentivos de capital era beneficioso para el desarrollo sostenible de la empresa y perjudicaba los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y pidió a todos los accionistas el derecho de voto delegado sobre el plan de incentivos de capital. El 9 de agosto de 2021, la 26ª reunión de la cuarta Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 y el proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021.
Entre el 9 de agosto de 2021 y el 18 de agosto de 2021, la empresa dio a conocer públicamente el nombre y el cargo del objeto de incentivo en la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción de los empleados al objeto de la motivación propuesta. El 18 de agosto de 2021, la empresa reveló la opinión de verificación y la Declaración de publicidad de la Junta de supervisores sobre la lista de objetos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021.
El 20 de agosto de 2021, la empresa convocó la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 y la propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que tramitara las cuestiones pertinentes del plan de incentivos de acciones restringidas de 2021. El mismo día, la empresa reveló el “Plan de incentivos restrictivos a las acciones 2021 sobre la información privilegiada de las personas informadas y los objetivos de incentivos para comprar y vender acciones de la empresa informe de autocontrol”.
El 20 de agosto de 2021, la 32ª reunión del Cuarto Consejo de Administración y la 27ª reunión del Cuarto Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos del plan de incentivos de acciones restringidas en 2021. Se determinó que el 20 de agosto de 2021 era la fecha de la primera concesión y se concedieron 3.367 millones de acciones restringidas de la segunda categoría a 203 personas que reunían los requisitos. La Junta de supervisores verificó la lista de objetos de incentivo y emitió una opinión de acuerdo, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones mencionadas, consideró que la calificación de los objetos de incentivo era legal y válida, y la fecha de concesión determinada se ajustaba a las disposiciones pertinentes.
El 31 de mayo de 2022, la segunda reunión del quinto Consejo de Administración y la segunda reunión del quinto Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la concesión de acciones restringidas reservadas para el plan de incentivos de acciones restringidas 2021 al objeto de incentivos y el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de concesión del plan de incentivos de acciones restringidas 2021. El Consejo de Administración consideró que se habían cumplido las condiciones de concesión de la reserva estipuladas en el plan de incentivos y convino en que el 31 de mayo de 2022 era la fecha de concesión de la reserva y que se concedieran a 85 sujetos de incentivos 733000 acciones restringidas de la categoría II, y que el precio de concesión se ajustara de 11,26 a 11,06 yuan por acción. The Independent Director of the company expressed the independent opinion of Agreement on the above Matters, Considering that the subject Qualification of some incentive objects reserved for the grant is legitimate and effective, and the determination of the grant date Meets relevant provisions. La Junta de supervisores examinó la lista de objetos reservados para la concesión de incentivos y emitió dictámenes de verificación.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa ha obtenido la aprobación y autorización necesarias para el ajuste y la concesión de las cuestiones pertinentes, de conformidad con las “medidas de gestión” y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y el “Plan de incentivos limitados a las acciones 2021 (proyecto)”.
Información Principal sobre los ajustes
1. Razones del ajuste
El 10 de mayo de 2022, la empresa publicó el “anuncio de ejecución de la distribución anual de los derechos e intereses 2021” (número de anuncio: 2022 – 052). El plan anual de distribución de los derechos e intereses 2021 es el siguiente: el capital social total de la empresa es de 220718735 acciones como base, cada 10 acciones se distribuyen en efectivo 2 Yuan (impuestos incluidos), un total de 44143747 Yuan (impuestos incluidos), no se distribuyen acciones rojas, no se transfiere al Fondo de previsión para aumentar el capital social. El plan de distribución de la participación se completó el 18 de mayo de 2022.
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos para las acciones restringidas 2021 de la empresa, el precio de concesión de las acciones restringidas se ajustará en consecuencia de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos en caso de que la empresa produzca la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la División o reducción de las acciones, la asignación de derechos y la distribución de dividendos entre la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el período de registro de la propiedad de las acciones restringidas del tipo II concedidas a los sujetos de incentivos.
2. Método de ajuste
De conformidad con el plan de incentivos de la empresa, el método de ajuste del precio de adjudicación es el siguiente:
P = p0 – V
Entre ellos: P0 es el precio de subvención antes del ajuste; V es el pago de intereses por acción; P es el precio de subvención ajustado. P debe ser superior a 1 Después del ajuste de los dividendos.
De acuerdo con la fórmula anterior, el precio de adjudicación ajustado es de 11,06 Yuan / acción.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el método y el contenido de este ajuste se ajustan a las “medidas de gestión” y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y “2021 restrictive Stock incentive program (Draft)” disposiciones pertinentes. Condiciones de concesión de esta subvención
De conformidad con el plan de incentivos para las acciones restringidas 2021 (proyecto), aprobado por la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021, las condiciones para la concesión de las acciones restringidas reservadas son las siguientes:
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
1. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
2. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente;
3. En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by c
Ii) no se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto de excitación:
1. Ha sido identificado por la bolsa como un candidato inadecuado en los últimos 12 meses;
2. En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
3. En los últimos 12 meses, la c
4. Tener una situación en la que no pueda actuar como Director o directivo superior de la empresa, como se estipula en el derecho de sociedades;
5. Cuando las leyes y reglamentos dispongan que no podrán participar en el estímulo de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa;
6. Other circumstances identified by c
De acuerdo con los documentos de divulgación de información pública de la empresa, las instrucciones escritas proporcionadas por la empresa y verificadas por los abogados de la bolsa, hasta la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa y el objeto de incentivo otorgado no existen las situaciones anteriores.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que las condiciones para la concesión se han cumplido y que la aplicación de la concesión se ajusta a las leyes, reglamentos, documentos normativos, como las medidas de gestión, y a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) para 2021.
Fecha, objeto, cantidad y precio de la subvención
Fecha de concesión de la presente subvención
El 20 de agosto de 2021, la empresa convocó la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021, examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen” y la “propuesta de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas de la empresa para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de acciones restringidas 2021”, autorizando al Consejo de Administración a determinar la fecha de concesión de la subvención.
El 31 de mayo de 2022, la empresa convocó la segunda reunión del quinto Consejo de Administración, examinó y aprobó la “propuesta sobre la concesión de acciones restringidas reservadas para el plan de incentivos de acciones restringidas 2021 al objeto de incentivos” y la “propuesta sobre el ajuste del precio de concesión del plan de incentivos de acciones restringidas 2021”, y acordó que el 31 de mayo de 2022 sería la fecha de concesión de la subvención. En la misma fecha, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la concesión y convino en que la fecha de concesión era el 31 de mayo de 2022.
El 31 de mayo de 2022, la empresa convocó la segunda reunión de la Quinta Junta de supervisores, examinó y aprobó la “propuesta sobre la concesión de acciones restringidas reservadas para el plan de incentivos de acciones restringidas 2021 a los objetivos de incentivos” y la “propuesta sobre el ajuste del precio de concesión del plan de incentivos de acciones restringidas 2021”, y acordó:
