Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre
Guangzhou xinbang Intelligent Equipment CO., Ltd., que cotiza en bolsa en el GEM
Emisión de cartas de recomendación
Patrocinador
(North Block, Excellence Times Square, no. 8, no. 3 Central Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong Province)
Marzo de 2002
Catálogo
Catálogo… 2 Declaración Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores… 4.
Nombre de la organización patrocinadora… 4.
Información sobre el representante patrocinador, el copatrocinador del proyecto y otros miembros del equipo del proyecto… 4.
Información básica del emisor… 5.
Relación entre el patrocinador y el emisor… 5.
Procedimientos internos y opiniones básicas de la organización patrocinadora… Sección II compromisos de los patrocinadores Sección 3 recomendaciones para esta emisión de valores… 9.
Conclusiones recomendadas 9.
En segundo lugar, la emisión ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios. 9.
La emisión de valores por el emisor se ajusta a las condiciones de emisión establecidas en la Ley de valores. 10.
El emisor cumple las condiciones de emisión establecidas en las medidas administrativas para el registro. 11.
Opiniones de verificación sobre el registro de fondos de capital privado entre los accionistas del emisor… 14 VI. Razonabilidad de la dilución de los rendimientos al contado del emisor, medidas de reposición y compromisos de los sujetos pertinentes
Verificación de la situación 15.
Principales riesgos a los que se enfrenta el emisor 16.
Evaluación de las perspectivas de desarrollo del emisor… Verificación de la existencia de una institución patrocinadora o de un emisor que contrate a un tercero o a una persona a título oneroso
… Carta de autorización especial del Representante patrocinador… 32.
Declaración
La Agencia patrocinadora de Guangzhou xinbang Intelligent Equipment CO., Ltd. (en lo sucesivo denominada “xinbang Intelligent”, “emisor” o “Company”) es la Agencia patrocinadora de la oferta pública inicial de xinbang Intelligent y cotiza en el GEM (en lo sucesivo denominada “esta oferta de valores” o “esta oferta”).
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), la Ley de Administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominada “las medidas para el registro inicial de GEM”), etc. The Regulations and relevant provisions of Shenzhen Stock Exchange and c
(A menos que se indique lo contrario en la presente recomendación, los términos pertinentes tienen el mismo significado que en el folleto sobre la oferta pública inicial y la cotización en el GEM (proyecto de registro) de Guangzhou xinbang Intelligent Equipment CO., Ltd.)
Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores
Nombre de la institución patrocinadora
Citic Securities Company Limited(600030) . Información sobre el representante patrocinador, el copatrocinador del proyecto y otros miembros del equipo del proyecto
Representante patrocinador
Mr. Wang Guowei
Wang Guowei, Male, sponsor Representative, present Office of Fujian Expressway Development Co.Ltd(600033) 0 \ Investment Bank Management Committee, the project Responsible or major participation include: Guangdong Hongda Blasting Co.Ltd(002683) \ \ \ \ \ ipoy otros proyectos.
Mr. Hong shuqin
Hong shuqin, Male, sponsor Representative, present Office Fujian Expressway Development Co.Ltd(600033) 0 Investment Bank Management Committee, Responsible and participated 000018 \ \ \ IPO, mengshi Science & Technology IPO, Nanhua Instruments Co.Ltd(300417) \ \ asesoramientosobre la reestructuración, asesoramiento sobre La reestructuración de Modena, Hengda cultural New three Board listing Projects.
Ii) copatrocinador del proyecto
Mr. Li Siming
Li Siming, Male, Current Senior Manager of the Investment Banking Committee, has been involved in the execution of the Project of Non – Public issuance of shares of Kaiyuan, etc.
Otros miembros del equipo del proyecto
Otros miembros principales del equipo del proyecto: pan Hongbin, Wang zhoujie.
Información básica del emisor
Guangzhou xinbang Intelligent Equipment CO., Ltd.
Nombre en inglés: United Faith Auto Engineering Co., Ltd.
Capital social: 82699950 Yuan
Representante legal: Li Gang
Fecha de establecimiento: 18 de julio de 2005
Fecha de establecimiento del cambio general: 30 de mayo de 2016
Dirección: North Side of checheng Avenue, checheng City, Huadu District, Guangzhou
Código postal: 510000
Tel.: 020 – 88581808
Sitio web de Internet: www.uf. Com. Cn.
Correo electrónico: [email protected]. Relación entre el patrocinador y el emisor
Situación en que la entidad patrocinadora o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes posean o posean las acciones del emisor o de sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes mediante la participación en la asignación estratégica de la emisión
A partir de la fecha de emisión de la Oficina de marcadores de la recomendación, la entidad patrocinadora o sus accionistas controladores, controladores reales o partes vinculadas importantes no poseen acciones del emisor o de sus accionistas controladores o partes vinculadas importantes.
Ii) participación del emisor o de sus accionistas controladores o de partes vinculadas importantes en la organización patrocinadora o de sus accionistas controladores, controladores reales o partes vinculadas importantes
A partir de la fecha de emisión de la Oficina de marcadores de la recomendación, el emisor o sus accionistas controladores o partes vinculadas importantes no poseen acciones de la institución de recomendación ni de sus accionistas controladores, controladores reales o partes vinculadas importantes.
Información sobre los derechos e intereses del emisor, el empleo en el emisor, etc.
A partir de la fecha de emisión de la Oficina de marcadores de la recomendación, el representante de la recomendación y su cónyuge, el Director, el supervisor y el personal directivo superior de la Organización de la recomendación no tienen derechos e intereses del emisor ni ocupan cargos en la Oficina del emisor.
Información sobre la garantía o financiación mutua de los accionistas controladores, los controladores reales, las partes vinculadas importantes y los accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes de la entidad patrocinadora
A partir de la fecha de emisión de la Oficina de marcadores de la recomendación, los accionistas controladores, los controladores reales, las partes vinculadas importantes y los accionistas controladores del emisor, los controladores reales y las partes vinculadas importantes de la Organización de la recomendación no tienen ninguna garantía o financiación mutua.
Otras relaciones entre el patrocinador y el emisor
A partir de la fecha de la Oficina de marcadores del patrocinador, no hay otra relación entre el patrocinador y el emisor. Procedimientos internos y opiniones del patrocinador
Programa del núcleo
Citic Securities Company Limited(600030) set Los procedimientos específicos de auditoría interna de la organización patrocinadora son los siguientes:
En primer lugar, el Departamento del núcleo audita el proyecto sobre el terreno de acuerdo con la etapa del proyecto y la cita del equipo del proyecto. Después de aceptar los documentos de solicitud, el Departamento del núcleo lleva a cabo el examen preliminar de los documentos de solicitud del proyecto desde el punto de vista jurídico y financiero por dos auditores a tiempo completo, mientras que el Departamento del núcleo también contrata abogados externos y contables para examinar los documentos de solicitud del proyecto desde sus respectivos puntos de vista profesionales. Los auditores emitirán comentarios de auditoría al equipo del proyecto sobre la base de la situación del examen inicial y las opiniones de los abogados externos y los contables.
En segundo lugar, el Departamento del núcleo convocará y presidirá una reunión del núcleo para examinar la solicitud de declaración de emisión del proyecto de acuerdo con el calendario del proyecto, y los auditores presentarán un informe escrito sobre los principales problemas encontrados en el proceso de auditoría del proyecto a los miembros participantes en la reunión del núcleo; Al mismo tiempo, los representantes de los patrocinadores y el equipo del proyecto deben explicar y explicar a los miembros los problemas y las medidas de solución o aplicación. Sobre la base de un debate a fondo de las principales cuestiones, los miembros del Comité del núcleo votarán para decidir si la solicitud de declaración de emisión de proyectos ha sido aprobada por el Comité del núcleo. Después de la reunión del núcleo, el Departamento del núcleo emitirá la opinión de la reunión del núcleo formada por las opiniones de los miembros de la reunión del núcleo al equipo del proyecto, y el equipo del proyecto responderá y aplicará.
Por último, el Departamento del núcleo también examinará los documentos pertinentes presentados por el equipo del proyecto durante la supervisión continua y se ocupará de las principales anomalías que se produzcan durante la supervisión continua.
Ii) opiniones del núcleo
El 24 de junio de 2020, se celebró en el sistema de conferencias Citic Securities Company Limited(600030) 263 una reunión del núcleo del proyecto de IPO inteligente de xinbang. La aplicación del proyecto fue discutida. Después de la votación de todos los miembros del núcleo, el Comité del núcleo de la organización patrocinadora acordó presentar el documento de Solicitud de Guangzhou xinbang Intelligent Equipment CO., Ltd. A la bolsa de Shenzhen para su examen.
Sección II compromisos de los patrocinadores
De conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen, la institución patrocinadora ha realizado la debida diligencia y una verificación cuidadosa del emisor, sus accionistas controladores y los controladores reales, ha comprendido plenamente la situación operacional del emisor y los riesgos y problemas a que se enfrenta, y ha cumplido los procedimientos de Auditoría Interna correspondientes.
2. Esta institución patrocinadora tiene razones fundadas para creer que el emisor cumple las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de la c
3. La institución patrocinadora tiene razones fundadas para creer que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en los documentos de solicitud del emisor ni en los materiales de divulgación de información.
La institución patrocinadora tiene razones fundadas para creer que la base de las opiniones expresadas por el emisor y sus directores en los documentos de solicitud y en los materiales de divulgación de información es suficiente y razonable.
El patrocinador tiene razones fundadas para creer que no hay diferencias sustanciales entre los documentos de solicitud y la información divulgada y las opiniones expresadas por el Servicio de valores.
6. The recommendation Institution guarantees that the recommendation Representative appointed by the recommendation Institution and the relevant personnel of the recommendation institution have been diligente and due diligence and Prudential Verification of the Application documents and Information Disclosure Information of the issuer.
7. The recommendation Institution guarantees that no false Records, misleading statements or major omissions exist in the recommendation letter or other documents related to the Performance of the recommendation duties.
8. The recommendation Institution guarantees that the Professional Services provided by the issuer and the Professional Opinions issued by the recommendation Institution are in conformity with laws, Administrative Regulations, Regulations of c
Esta institución patrocinadora acepta voluntariamente las medidas de supervisión adoptadas por la Comisión Reguladora de valores de China de conformidad con las medidas para la administración de las empresas patrocinadoras de la emisión y cotización de valores.
10. La institución patrocinadora se compromete a indemnizar a los inversores por las pérdidas que causen a los inversores como resultado de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en los documentos elaborados o expedidos para la oferta pública de los emisores.
Sección III recomendaciones para esta emisión de valores
Conclusiones recomendadas
Como patrocinador de la oferta pública inicial inteligente de xinbang y cotizada en el GEM, Citic Securities Company Limited(600030) \ \ \ \ \ It is believed that xinbang Intelligence is in accordance with the provisions of the Law of Companies, the Securities Law, the registered management measures and other laws, Regulations and Regulatory Documents on the IPO and listing in GEM. El proyecto de inversión de capital recaudado en esta emisión se ajusta a la política industrial nacional y a la estrategia de desarrollo empresarial del emisor, y puede generar buenos beneficios económicos y promover el desarrollo sostenible y estable del emisor. Por consiguiente, Citic Securities Company Limited(600030) \ La presente publicación ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la institución patrocinadora llevó a cabo una verificación punto por punto de los procedimientos de adopción de decisiones del emisor en relación con la emisión de valores, y la verificación fue la siguiente:
Aprobación por el Consejo de Administración
En la sexta reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 2 de junio de 2020, el emisor examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la solicitud de Guangzhou xinbang Intelligent Equipment CO., Ltd. De una oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB en China y su inclusión en la lista.
Aprobación por la Junta General de accionistas
El 18 de junio de 2020, el emisor celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2020 para examinar y aprobar las propuestas anteriores relacionadas con la oferta y la cotización.
Tras una verificación cuidadosa, la institución patrocinadora considera que las reuniones convocadas por el Consejo de Administración del emisor y la Junta General de accionistas y las resoluciones adoptadas en relación con las propuestas relativas a la emisión y cotización en bolsa se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de Administración del Registro y los Estatutos de la sociedad y son legales y eficaces. La Junta General de accionistas del emisor autoriza al Consejo de Administración a tramitar los procedimientos de autorización relativos a las cuestiones específicas relacionadas con la emisión y la inclusión en la lista de manera legal, clara, legal y eficaz.
La emisión de valores por el emisor se ajusta a las condiciones de emisión establecidas en la Ley de valores
El emisor tiene una organización sana y en buen funcionamiento
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, el emisor ha establecido y perfeccionado la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores, el director independiente y el Secretario del Consejo de Administración, y ha establecido cuatro comités especiales, a saber, el Comité de estrategia, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de nombramientos y el Comité de auditoría. El emisor tiene una estructura organizativa sólida y bien gestionada, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores pueden funcionar de manera independiente y eficaz de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los estatutos del emisor, y las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la ley y cumplir las disposiciones del apartado i) del párrafo 1 del artículo 13 de la Ley de valores.
Ii) el emisor tiene una rentabilidad sostenible y una buena situación financiera
Expedido por Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en lo sucesivo, « Ernst & Young Certified Public accountants»).
