Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
Plan de accionariado asalariado 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Catálogo… 2. Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de accionariado de empleados… 6 (ⅰ) Los participantes en el plan de accionariado de los empleados y los criterios para su determinación… 6 (ⅱ) la fuente de capital, la fuente de acciones, el precio de compra y la escala de este plan de accionariado asalariado… 6 (ⅲ) la duración de este plan de accionariado asalariado y el período de bloqueo de las acciones subyacentes de que se trate… 10 (ⅳ) el modo de gestión de este plan de acciones de los empleados… 13 (V) modificación, terminación y disposición de los derechos de los accionistas de este plan de acciones de los empleados… 17 (ⅵ) otros contenidos del plan de acciones de los empleados… Opinión de verificación del asesor financiero independiente sobre este plan de accionariado de empleados… 22 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de accionariado de los empleados con las políticas y reglamentos… 22 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de accionariado de los empleados por la empresa… 24 (ⅲ) el efecto de la aplicación de este plan de accionariado de los empleados en la capacidad de funcionamiento continuo de la empresa y los derechos de los accionistas… Conclusiones Cuestiones señaladas a la atención de los inversores Documentos de referencia y métodos de consulta 27 (ⅰ) documentos de referencia 27 (ⅱ) modo de consulta… 27
Interpretación
A menos que se indique lo contrario en el presente informe del asesor financiero independiente, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
Listed Companies, Companies, Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) refers to Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Report indicator of Independent Financial Advisor for Science and Technology shares
Informe del asesor financiero independiente sobre el plan de accionariado asalariado 2022 de la empresa
Plan de acciones, plan de acciones de los empleados
Plan de accionariado asalariado 2022
Plan de accionariado asalariado
Proyecto de plan de accionariado asalariado, proyecto de plan
Se refiere al proyecto de plan de accionariado de los empleados para 2022
Los titulares señalan a los empleados de la empresa que participan en este plan de accionariado asalariado
Reunión de los titulares: reunión de los titulares de planes de propiedad de los empleados
El Comité de gestión es el Comité de gestión del plan de accionariado de los empleados.
Las medidas de gestión de los planes de participación de los empleados se refieren a las medidas de gestión de los planes de participación de los empleados en 2022.
Las acciones subyacentes se refieren a las acciones comunes de la clase a mantenidas en este plan de acciones.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las “Directrices” se refieren a las “Directrices sobre la aplicación experimental del plan de accionariado de los empleados por las empresas que cotizan en bolsa”.
Se refiere a las directrices no. 2 sobre la autorregulación de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen – directrices no. 2 sobre la supervisión en el GEM.
Funcionamiento normalizado de las empresas municipales
Los estatutos se refieren a los estatutos.
En el presente informe del asesor financiero independiente, si hay alguna diferencia en la suma de las sumas agregadas y las sumas agregadas directamente, esas diferencias se redondean
Causado por la entrada.
Declaraciones
Este asesor financiero independiente acepta el nombramiento de Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) como asesor financiero independiente para la aplicación de este plan de accionariado asalariado por la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices y las directrices de supervisión no. 2, y de conformidad con la información proporcionada por Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) \ \ \ \ \ Si perjudica los intereses de la empresa y la influencia en los intereses de los accionistas para expresar opiniones profesionales objetivas e imparciales.
El asesor financiero independiente declara que:
La información sobre la que se basa el presente informe ha sido proporcionada por Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) \ \ \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente presenta el presente informe de manera honesta, fiel, diligente y profesional, y asume la responsabilidad de su veracidad, exactitud e integridad;
El presente informe tiene por objeto emitir dictámenes sobre las cuestiones del presente plan de accionariado de los empleados y no constituye ninguna recomendación de inversión para Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) ni es responsable de los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores en virtud del presente informe;
El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores el texto completo del anuncio y los anexos pertinentes del plan de accionariado de empleados publicado por Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) ;
El presente informe se presenta únicamente para Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) \
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el presente informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) son verdaderas, precisas y completas;
Todas las partes interesadas en la aplicación del presente plan de accionariado asalariado podrán cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y con las disposiciones del presente plan de accionariado asalariado y los acuerdos conexos;
Iv) ningún otro efecto adverso importante causado por fuerza mayor.
Contenido principal de este plan de accionariado de los empleados (ⅰ) objeto de participación y criterios de determinación del plan de accionariado de los empleados
1. Base jurídica de la determinación de los participantes
El titular del plan de accionariado asalariado es el Consejo de Administración de la sociedad de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices, las directrices de supervisión no. 2 y otras leyes, reglamentos, normas y reglamentos pertinentes de los Estatutos de la sociedad. Los empleados de la empresa participarán en el plan de participación de los empleados de conformidad con los principios de cumplimiento de la ley, participación voluntaria y asunción de riesgos. 2. Base de trabajo para la determinación de los participantes
Los participantes en el plan de accionariado de los empleados deben cumplir uno de los siguientes criterios:
Directores de empresas (excluidos los directores independientes), supervisores y altos directivos;
Personal directivo básico y personal básico.
El número total de empleados que participan en el plan de accionariado de los empleados no es superior a 75, de los cuales 3 son directores (excluidos los directores independientes), supervisores y altos directivos, y el número específico de participantes se determina sobre la base de las contribuciones efectivas de los empleados. Todos los participantes deben trabajar en la empresa (incluidas las filiales de control, en lo sucesivo las mismas), recibir remuneración y firmar un contrato de trabajo o ser contratados por la empresa. La participación de los empleados anteriores en el plan de accionariado de los empleados sigue los principios de la decisión independiente de la empresa y la participación voluntaria de los empleados, y no hay distribución, distribución forzada y otros medios de participación obligatoria de los empleados.
3. Verificación del titular
El Consejo de supervisión de la empresa verificará la calificación principal del titular y determinará las normas. Fuentes de capital, fuentes de acciones, precios de compra y escala de este plan de accionariado de empleados
1. Escala de las acciones subyacentes en el plan de accionariado de los empleados
El tamaño de las acciones subyacentes no excederá de 2557989, lo que representa el 1,15% del capital social total de la empresa.
Entre la fecha en que el Consejo de Administración examine y apruebe el plan de accionariado de los empleados y la fecha en que el plan de accionariado de los empleados complete la transferencia no comercial, en caso de que la empresa produzca la conversión de la reserva de capital en capital social, la entrega de acciones, la distribución de dividendos y otras cuestiones relativas a la eliminación de derechos y la eliminación de intereses, el número de planes de accionariado de los empleados se ajustará en consecuencia. En la actualidad, la transferencia de las acciones subyacentes sigue siendo incierta, y el número de acciones mantenidas en última instancia está sujeto a la aplicación real.
2. Fuente de las acciones subyacentes en el plan de accionariado de los empleados
La empresa celebró la 11ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 11ª reunión del tercer Consejo de supervisión el 16 de marzo de 2022, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de recompra de acciones de la empresa, y acordó que la empresa recomprara las acciones de la empresa mediante el uso de sus propios fondos mediante una negociación competitiva centralizada para la aplicación posterior del plan de acciones de los empleados o el incentivo de las acciones. El capital total de la recompra no será inferior a 25 millones de yuan y no excederá de 50 millones de yuan (todos incluidos), y el precio de recompra no excederá de 24 Yuan / acción.
A partir del 1 de abril de 2022, el programa de recompra de la empresa ha terminado. La empresa recompra acumulativamente 2557989 acciones de la empresa a través de la cuenta especial de recompra de acciones a través de la negociación de licitación centralizada, que representa el 1,15% del capital social total de la empresa, el precio más alto de transacción es de 20,25 Yuan / acción, el precio más bajo de transacción es de 19,11 Yuan / acción, y el importe total acumulado de transacción es de 4.997137,91 Yuan (excluidos los gastos de transacción).
El plan de acciones de los empleados tiene por objeto recomprar todas las acciones, con un total de 2557989 acciones, lo que representa el 1,15% del capital social total de la empresa.
Una vez aprobado por la Junta General de accionistas, el proyecto de plan de accionariado asalariado adquirirá las acciones de la empresa mantenidas en la cuenta especial de recompra de valores de la empresa de la manera permitida por las leyes y reglamentos, como la transferencia no comercial.
Entre la fecha en que el Consejo de Administración examine y apruebe el plan de accionariado de los empleados y la fecha en que el plan de accionariado de los empleados complete la transferencia no comercial, en caso de que la empresa produzca la conversión de la reserva de capital en capital social, la entrega de acciones, la distribución de dividendos y otras cuestiones relativas a la eliminación de derechos y la eliminación de intereses, el número de planes de accionariado de los empleados se ajustará en consecuencia. En la actualidad, la transferencia de las acciones subyacentes sigue siendo incierta, y el número de acciones mantenidas en última instancia está sujeto a la aplicación real. Los ajustes específicos son los siguientes:
Conversión de la reserva de capital en capital social, distribución de dividendos de acciones y desglose de acciones
Q = Q0 × (1 + n)
Entre ellos: Q0 es el número de planes de acciones de los empleados antes del ajuste; N es la relación entre la conversión de la reserva de capital por acción en capital social, la distribución de dividendos de acciones y la reducción de las acciones (es decir, el n úmero de acciones que aumentan después de la conversión, la entrega o la reducción de las acciones por acción); Q es el número de planes de acciones de los empleados ajustados.
Derechos
Q = Q0 × P1 × (1 + n) △ (P1 + p2) × N)
Entre ellos: Q0 es el número de planes de acciones de los empleados antes del ajuste; P1 es el precio de cierre del día de registro de acciones; P2 es el precio de adjudicación; N es la proporción de la adjudicación (es decir, la proporción entre el n úmero de acciones asignadas y el capital social total de la empresa antes de la adjudicación); Q es el número de planes de acciones de los empleados ajustados.
Reducción de existencias
Q = Q0 × N
Entre ellos: Q0 es el número de planes de acciones de los empleados antes del ajuste; N es la proporción de reducción de acciones (es decir, 1 Acción de la empresa se reduce a n acciones); Q es el número de planes de acciones de los empleados ajustados.
Emisión adicional
En caso de emisión de nuevas acciones, no se ajustará el número de planes de participación de los empleados.
3. Fuentes de financiación del plan de accionariado de los empleados
La fuente de financiación de este plan de accionariado de los empleados es la remuneración legal de los empleados, la autofinanciación y otros medios permitidos por las leyes y reglamentos, y la empresa no puede proporcionar a los titulares de anticipos, garantías, préstamos y otras ayudas financieras. La cuota total de suscripción no excederá de 24.787 millones de acciones, el límite máximo total de los fondos recaudados es de 24.787 millones de yuan, y el precio de compra de las acciones subyacentes es de 9,69 Yuan / acción es de 2.557.89 millones de acciones. El número de acciones mantenidas por los participantes en el plan de accionariado de los empleados es el siguiente:
Proporción del número de acciones que se han de mantener en el plan de acciones de los empleados
He Wenjun Director and Deputy General Manager 3 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1.73%
Supervisor Zhou ruyan 550002,15%
Tan yongcan Deputy General Manager 800003.13%
Personal directivo básico y personal básico básico (no más de 72 personas) 2.122989 82,99%
Total 2557989100%
Entre la fecha en que el Consejo de Administración examine y apruebe el plan de accionariado de los empleados y la fecha en que el plan de accionariado de los empleados complete la transferencia no comercial, el precio de compra y la cantidad de las acciones del plan de accionariado de los empleados se ajustarán en caso de que la empresa cambie la Reserva de capital en capital social, entregue acciones, distribuya dividendos, etc.
