Huarong Securities Co., Ltd.
Sobre Hunan Baili Engineering Sci & Tech Co.Ltd(603959)
Observaciones sobre la verificación de la terminación prevista de algunos proyectos de recaudación de fondos y la reposición permanente de los fondos de trabajo restantes
Huarong Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Huarong securities” y “Sponsorship Institution”) actúa como patrocinador de la oferta no pública de acciones de Hunan Baili Engineering Sci & Tech Co.Ltd(603959) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), De conformidad con las medidas para la administración de las operaciones de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las normas para la cotización en bolsa de Shanghai (revisadas en enero de 2022), las directrices para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y De conformidad con los requisitos de las normas pertinentes, como las directrices para la autorregulación y la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, se llevó a cabo una verificación cuidadosa de la terminación de algunos proyectos de recaudación de fondos y la reposición permanente de los fondos líquidos restantes, y se emitieron las siguientes opiniones de verificación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta sobre la aprobación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos ( Hunan Baili Engineering Sci & Tech Co.Ltd(603959) ) \ El precio de emisión por acción es de 5,56 Yuan, el total de fondos recaudados es de 2.849999.995,52 Yuan, después de deducir 7.121258,99 Yuan de los gastos de emisión, incluido el impuesto sobre el valor a ñadido (sin incluir 6.736848,10 Yuan de los gastos de emisión del impuesto sobre el valor añadido), el importe neto real de los fondos recaudados es de 2.778877.736,53 Yuan (sin incluir los gastos de emisión del impuesto sobre el valor añadido). Los fondos recaudados anteriormente han sido verificados por xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) y el informe de verificación de capital xyzh / 202bja131080 fue publicado el 12 de junio de 2020.
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, la empresa ha abierto una cuenta especial para recaudar fondos en la sucursal de Yueyang y la sucursal de lengshuipu de Bank Of Communications Co.Ltd(601328) \ \ \ \ \ \ \
Al 31 de diciembre de 2021, el almacenamiento de los fondos recaudados era el siguiente:
Unidad: Yuan
Nombre del banco número de cuenta
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 43610188801 Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) 499995527992392 período en curso
Yueyang Branch 0072628
China China Construction Bank Corporation(601939) STOCK LIMITED 43050166918 Yueyang Forest & Paper Co.Ltd(600963) 78741012031794 Current period
Sucursal de lengshuipu de la empresa 000384
Total 277878.736,53 100241,86
Nota: las razones de la diferencia entre el saldo de los fondos recaudados y el saldo de la cuenta especial de los fondos recaudados en el Estado de utilización de los fondos recaudados son las siguientes: 1) la cantidad pendiente de reembolso al 31 de diciembre de 2021 era de 143,7 millones de yuan, ya que los fondos recaudados ociosos Se utilizaron para reponer temporalmente los fondos corrientes; La cantidad acumulada resultante de intereses, honorarios, etc. es de 97.093,33 Yuan. Utilización de los fondos recaudados
Utilización del plan de recaudación de fondos
De acuerdo con el plan de la empresa para la emisión no pública de acciones, el plan de utilización de los fondos recaudados por la empresa después de deducir los gastos de emisión es el siguiente:
Nombre del proyecto: cantidad de inversión específica del proyecto que se utilizará el capital recaudado (10.000 yuan) (10.000 yuan)
1 Ejecución / ampliación del contrato general del proyecto Hongma fase II 47797371928787
Proyecto
2 reembolso de préstamos bancarios reembolso de préstamos bancarios 850 Anhui Huamao Textile Company Limited(000850) 000
Total 56.297,37 27.787,87
Antes de que los fondos recaudados estén en su lugar, la empresa podrá, de acuerdo con la situación real de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, invertir primero los fondos recaudados por sí misma y sustituirlos una vez que los fondos recaudados estén en su lugar. Si el importe neto real de los fondos recaudados después de deducir los gastos de emisión es inferior al importe total de los fondos recaudados que se han de invertir, la parte insuficiente se resolverá mediante la autofinanciación de la empresa. En el ámbito de aplicación de los proyectos de inversión de capital recaudado mencionados anteriormente, el Consejo de Administración de la empresa podrá ajustar adecuadamente el orden de entrada y el importe específico de los proyectos de inversión de capital recaudado de conformidad con el calendario del proyecto, las necesidades de capital y otras condiciones reales.
Ii) utilización real de los fondos recaudados para proyectos de inversión
A partir de la fecha del presente anuncio, la situación acumulativa de los fondos recaudados utilizados por la empresa para los proyectos de inversión de capital recaudado en esta oferta no pública es la siguiente:
Unidad: Yuan
Número de serie nombre del proyecto importe total de la inversión
1 proyecto de la segunda fase de Hongma 4779737 Shenzhen Desay Battery Technology Co.Ltd(000049) 175588004917558800
2 reembolso de préstamos bancarios 85.000.00 / 85.000.00
Total 562973.700,00 491755.588,00 134175.588,00
Nota 1: el 24 de junio de 2020, la empresa convocó la 50ª reunión de la tercera Junta Directiva y la 17ª Reunión de la Junta de supervisores, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados para proyectos de inversión financiados por adelantado, y Se acordó sustituir los fondos recaudados por 4917558800 yuan para proyectos de inversión financiados por adelantado.
Para más detalles, véase el sitio web de la empresa en la bolsa de Shanghai (www.sse.com.cn.) Divulgación de la “sustitución de los fondos recaudados por los fondos pre – invertidos en el anuncio de autofinanciación” (número de anuncio: 2020 – 045).
Nota 2: la empresa convocó la décima reunión del Cuarto Consejo de Administración y la quinta reunión del Cuarto Consejo de supervisión el 3 de agosto de 2021, examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso continuo de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez”, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados ociosos no superiores a 100 millones de yuan para reponer temporalmente los fondos de liquidez sin afectar a la ejecución de los proyectos de inversión y el uso de los fondos recaudados. El período de uso será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa. The Independent Director of the company expressed a clearly agreed Independent Opinion on the above Matters, and the recommendation Agency Huarong Securities Co., Ltd. Issued a non – Objection Verification opinion. Para más detalles, véase el anuncio sobre la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso continuo de los fondos recaudados ociosos después de la devolución de los fondos recaudados ociosos (número de anuncio: 2021 – 029). El uso real de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo es de 100 millones de yuan; Hunan Baili Engineering Sci & Tech Co.Ltd(603959) \ \ \ \ \ 35 El período de uso será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa. Hunan Baili Engineering Sci & Tech Co.Ltd(603959) \ Para más detalles, véase el anuncio de la empresa sobre la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso continuo de los fondos recaudados ociosos después de la devolución de los fondos recaudados ociosos (número de anuncio: 2021 – 038). El uso real de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez es de 43,7 millones de yuan. A partir de la fecha de este anuncio, la cantidad real de capital de trabajo complementario temporal de la empresa con fondos recaudados ociosos es de 143,7 millones de yuan.
Información básica sobre la terminación del proyecto de licitación
La terminación del proyecto de recaudación de fondos es “Hongma II Project”. De acuerdo con el plan de utilización de los fondos recaudados, la cantidad de inversión prevista para el proyecto de la fase II de Hongma es de 4.777370,00 yuan y la cantidad de fondos recaudados prevista es de 1.92873653 Yuan. Al 21 de diciembre de 2021, la cantidad total de fondos recaudados utilizados para el proyecto era de 4.917558,00 Yuan. Los detalles son los siguientes:
Unidad: Yuan
Número de serie nombre del proyecto Plan general de inversiones utilización de la recaudación de fondos utilización acumulada recaudación de fondos fondos fondos no utilizados importe de los fondos
Caballo rojo fase II
1 Tema 4779737 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 287873653491755880014370314853
En 2020, debido a la situación epidémica, el proyecto se retrasa en el progreso, y debido a la tecnología de productos, la tecnología de equipos y las condiciones cambiantes del mercado de materiales, el propietario, de acuerdo con la situación real, tiene previsto actualizar la capacidad de producción de 10.000 toneladas / año a 15.000 toneladas / año, y planificar la aplicación de la nueva tecnología de procesos y la introducción de nuevos equipos de línea de producción. El plan de construcción y la renovación del equipo se debatieron en varias rondas, pero no se llegó a un acuerdo sobre los factores que influyen en el cumplimiento del contrato original. Con el fin de mejorar la eficiencia de la gestión, ambas partes acuerdan rescindir el contrato mediante consultas amistosas. Ambas partes firmaron el Acuerdo de rescisión el 29 de mayo de 2022. De conformidad con el acuerdo, ambas partes convienen en que, a partir de la fecha de la firma del presente Acuerdo, el contrato original se rescindirá y ambas partes dejarán de cumplir los derechos y obligaciones estipulados en el contrato. Las dos partes liquidarán las cantidades efectivamente terminadas y, una vez que las dos partes hayan cumplido los derechos y obligaciones convenidos en el acuerdo, no habrá controversia ni controversia entre ellas ni ninguna responsabilidad u obligación jurídica de la otra parte.
Al 31 de diciembre de 2021, los ingresos acumulados reconocidos del proyecto de la segunda fase de Hongma ascendían a 1.011319784 Yuan, y los ingresos recibidos del proyecto ascendían a 6.441744,35 Yuan. Se espera que las partes liquiden las cantidades efectivamente terminadas antes del 30 de septiembre de 2022 y que el propietario complete el pago de las cuentas por cobrar restantes del proyecto en el plazo de un mes a partir de la fecha de liquidación.
Los fondos recaudados de la segunda fase del proyecto Hongma ascendieron a 491755.588,00 Yuan, y el resto de los fondos recaudados no utilizados ascendió a 143733.148,53 Yuan (el importe real se basa en el saldo de la cuenta especial en el día de la transferencia de fondos).
Plan de utilización de los fondos recaudados restantes tras la terminación del proyecto de recaudación de fondos
Con el fin de utilizar racionalmente los fondos recaudados y mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, la empresa tiene la intención de reponer permanentemente el capital circulante de los fondos recaudados restantes por valor de 143033.148,53 Yuan (la cantidad real se basa en el saldo de la cuenta especial en el día en que se transfieren los fondos) para la producción y el funcionamiento cotidianos de la empresa. La empresa devolverá todos los fondos recaudados correspondientes a este proyecto a la cuenta especial de fondos recaudados antes de utilizar los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo. La institución patrocinadora llevará a cabo una verificación especial después de que todos los fondos recaudados correspondientes al proyecto sean devueltos, y emitirá una opinión de verificación especial después de confirmar que todos los fondos son devueltos a la cuenta especial de fondos recaudados. La empresa cumplirá oportunamente sus obligaciones de divulgación de información sobre la devolución de los fondos recaudados. Después de que la empresa transfiera los fondos mencionados a la cuenta de fondos propios de la empresa, la cuenta especial de fondos recaudados para el proyecto ya no se utilizará y se tramitarán los procedimientos de cancelación.
Efectos de la terminación de los proyectos de recaudación de fondos y la reposición permanente de la liquidez en la empresa
La terminación de este proyecto de recaudación de fondos y la reposición permanente de los fondos recaudados restantes son decisiones prudentes adoptadas por la empresa de acuerdo con el entorno del mercado y las condiciones reales de funcionamiento de la empresa en el proceso de ejecución del proyecto, que son beneficiosas para que la empresa concentre sus recursos en la producción comercial principal, evite el riesgo de inversión de los fondos recaudados y no influya negativamente en el funcionamiento y la situación financiera actuales de la empresa. La utilización de los fondos recaudados excedentes por la empresa para reponer permanentemente los fondos líquidos es beneficiosa para satisfacer las necesidades diarias de la empresa, reducir el costo de la financiación externa, mejorar la eficiencia del uso de los fondos y no perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas.
Procedimiento para el examen de la cuestión
Empresa en mayo de 2022
