Formulación, revisión y derogación de normas y reglamentos
(aprobado el 31 de mayo de 2022 por el 11º Consejo de Administración de la empresa en su octava reunión anual)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 El presente sistema se formula de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, "el derecho de sociedades") y otras leyes y reglamentos y los estatutos (en adelante, "los estatutos").
Artículo 2 el término "normas y reglamentos" a que se refiere el presente reglamento se refiere a los documentos normativos vinculantes elaborados por Ping An Bank Co.Ltd(000001)
Artículo 3 las normas y reglamentos formulados por el Consejo de Administración se denominarán "Normas", las normas y reglamentos formulados por la Oficina del Director General se denominarán "disposiciones", "normas detalladas" o "medidas", y los departamentos funcionales, dentro de la autoridad del Consejo de Administración o de la Oficina del Director General o dentro de sus funciones, utilizarán como nombres las "directrices operacionales", "Directrices de trabajo" o "dictámenes de aplicación" para interpretar las normas y reglamentos. Cuando las leyes y reglamentos o las autoridades competentes pertinentes dispongan otra cosa sobre el nombre de las normas y reglamentos, prevalecerán esas disposiciones.
Artículo 4 las anotaciones a los títulos de las normas y reglamentos indicarán la fecha de su establecimiento (o revisión). Artículo 5 las normas y reglamentos no entrarán en conflicto con las leyes y reglamentos, las disposiciones de los departamentos de supervisión y las normas y reglamentos de las unidades superiores.
Artículo 6 el Departamento de Asuntos Jurídicos es el Departamento Administrativo de las normas y reglamentos de la empresa y presta servicios jurídicos especializados para la formulación, modificación, limpieza, interpretación y aplicación de las normas y reglamentos de la empresa.
Cada departamento funcional se encarga de redactar, interpretar, revisar y supervisar la aplicación de las normas y reglamentos pertinentes en el marco de sus responsabilidades o mandatos.
Artículo 7 las normas y reglamentos incluirán lo siguiente:
Nombre;
Establecimiento de instituciones;
Fecha de establecimiento (el sistema revisado también incluirá la fecha de revisión y el número de revisiones);
Contenido de las normas y reglamentos;
Ámbito de aplicación;
Interpretación y modificación;
Fecha de entrada en vigor.
Capítulo II autoridad administrativa de las normas y reglamentos
Artículo 8 el Consejo de Administración y el Consejo de Administración del Director General formularán y modificarán las normas y reglamentos de la sociedad dentro de los límites de sus facultades prescritas por las leyes y reglamentos, los Estatutos de la sociedad, etc.
Artículo 9 el Consejo de Administración formulará un plan de modificación de los estatutos y lo presentará a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Artículo 10 el Consejo de Administración establecerá los siguientes sistemas:
El sistema básico de gestión de la estrategia, la inversión, el personal, las finanzas y los fondos de la empresa;
Reglamento de trabajo de los comités especiales de la Junta;
El sistema establecido por el Consejo de Administración de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos o los requisitos reglamentarios; El sistema que la Junta considere apropiado establecer.
Artículo 11 la Oficina del Director General formulará las normas específicas de la empresa.
Artículo 12 la modificación o derogación de las normas y reglamentos será decidida por el órgano que formule las normas y reglamentos.
Artículo 13 las normas y reglamentos serán interpretados por el órgano que formule las normas y reglamentos. El organismo normativo también podrá autorizar a un organismo designado a interpretar, siempre que la interpretación del organismo designado no sea incompatible con las disposiciones del reglamento.
Capítulo III procedimientos para la formulación, revisión y derogación de normas y reglamentos
Sección I procedimientos para la elaboración de normas y reglamentos
Artículo 14 las normas y reglamentos se formularán de conformidad con los procedimientos de redacción, examen preliminar, examen conjunto, votación y publicación.
Artículo 15 cada departamento funcional será responsable de la redacción de las normas y reglamentos en el ámbito de sus funciones como Departamento encargado. Si las normas y reglamentos entrañan responsabilidades multisectoriales, el Director General determinará el Departamento encargado de las normas y reglamentos; Las normas y reglamentos administrados por el Consejo de Administración serán determinados por el Presidente del Consejo de Administración.
Artículo 16 el Departamento encargado de la Organización se encargará de preparar el anteproyecto de normas y reglamentos y, una vez terminado, lo remitirá al Ministerio de justicia para que lleve a cabo un examen preliminar de su legalidad y normalización.
Artículo 17 el Ministerio de justicia formulará observaciones sobre el examen preliminar del anteproyecto de reglamento y formará una reunión para examinar el proyecto de reglamento. El proyecto de normas y reglamentos será examinado por el Departamento encargado de su examen. Si el líder a cargo lo considera necesario, puede organizar el examen conjunto de los departamentos pertinentes.
En principio, las normas y reglamentos relativos a las principales cuestiones de funcionamiento y gestión de las empresas de inversión deben recabar las opiniones de las empresas de inversión.
Artículo 18 de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, las normas y reglamentos que deban presentarse al Congreso de los trabajadores o al Congreso de los trabajadores para su examen se presentarán al sindicato de la empresa para que convoque el Congreso de los trabajadores o el Congreso de los trabajadores para su examen.
Artículo 19 sobre la base de los resultados del examen conjunto o de las observaciones solicitadas, el Departamento encargado de la empresa modificará y perfeccionará los proyectos de normas y reglamentos para su examen por la reunión, formará un proyecto de normas y reglamentos para su examen por la reunión y lo presentará al Consejo de Administración del Director General para su Examen o al Consejo de Administración para su examen y explicación.
Las normas y reglamentos presentados a la reunión de la Oficina del Director General para su examen serán remitidos a la Oficina del Director General por el Departamento encargado de la Organización, que presentará el proyecto de normas y reglamentos a los participantes en la reunión de la Oficina del Director General cinco días laborables antes de la reunión de la Oficina del Director General. Las normas y reglamentos presentados al Consejo de Administración para su examen se tramitarán de conformidad con el procedimiento establecido en el reglamento interno del Consejo de Administración.
Artículo 20 el Departamento encargado de la empresa, sobre la base de las opiniones de la Oficina del Director General o del Consejo de Administración, modificará el proyecto de reglamento antes de su finalización. En caso de que no se aprueben las deliberaciones o de que se propongan enmiendas importantes o más importantes, se informará de las enmiendas a la Oficina del Director General o al Consejo de Administración para que las examinen nuevamente.
Artículo 21 una vez examinadas y aprobadas las normas y reglamentos, el Departamento encargado de la contratación presentará las normas y reglamentos a la Oficina del Director General para su publicación oficial en un plazo de 10 días laborables y las presentará al Ministerio de justicia para que conste en acta.
La Oficina del Director General publicará oportunamente el texto de las normas y reglamentos en el sistema de información interna de la empresa tras la publicación oficial de las normas y reglamentos.
Artículo 22 después del examen conjunto de los departamentos pertinentes, los departamentos de redacción presentarán las directrices operacionales específicas, las directrices de trabajo o las opiniones de ejecución formuladas por cada departamento funcional de conformidad con las normas y reglamentos para la aprobación de la publicación de documentos en el sistema de información interna de la empresa (especificando el alcance de La publicación de documentos), y después de que el examen y la aprobación sean aprobados y verificados por la Oficina del Director General, informarán al Departamento de Gestión digital de que publique el texto en el ámbito de aplicación correspondiente de la publicación de documentos en el sistema de información interna de la empresa.
Sección II Procedimiento de revisión y derogación de las normas y reglamentos
Artículo 23 las normas y reglamentos se revisarán o derogarán sin demora en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Estar en conflicto con las leyes y reglamentos vigentes o las disposiciones de los departamentos de supervisión o las normas y reglamentos de las unidades superiores;
No se ha adaptado a las condiciones reales de funcionamiento y gestión de la empresa;
Cuando las disposiciones relativas a la misma cuestión sean incompatibles entre sí;
Otras circunstancias que deben revisarse o suprimirse.
Artículo 24 la revisión de las normas y reglamentos se llevará a cabo de conformidad con la autoridad y los procedimientos establecidos en las normas y reglamentos. Las enmiendas entrarán en vigor tras su examen y aprobación por el órgano normativo original.
Artículo 25 en caso de que sea necesario derogar las normas y reglamentos, el Departamento encargado de la empresa original formulará una propuesta de derogación y, tras el examen conjunto de los departamentos pertinentes y el Ministerio de justicia, la presentará al órgano que haya formulado las normas y reglamentos originales para que adopte una decisión.
Artículo 26 la modificación de los documentos elaborados de conformidad con las disposiciones del artículo 22 del presente sistema será ejecutada por el Jefe del Departamento encargado de la formulación, tras su firma y aprobación, con referencia a las disposiciones del artículo 22 del presente sistema.
La anulación de los documentos elaborados de conformidad con las disposiciones del artículo 22 del presente sistema será ejecutada por el Jefe del Departamento de formulación, tras su firma y aprobación, con referencia a las disposiciones del artículo 27 del presente sistema.
Artículo 27 las normas y reglamentos derogados por las resoluciones de los órganos normativos se comunicarán al Ministerio de justicia para que conste en acta y se suprimirán mediante una de las siguientes medidas:
Indicar el nombre, el número de documento y la fecha de derogación de las normas y reglamentos derogados en las nuevas normas y reglamentos;
Emitir un aviso de derogación de las normas y reglamentos, indicando el nombre, el número de documento y la fecha de derogación de las normas y reglamentos derogados. Las normas y reglamentos no se aplicarán a partir de la fecha de su derogación. El Departamento de gestión de la digitalización debe informar al Departamento de gestión de la digitalización de que las normas y reglamentos derogados deben marcarse como "derogados" en el sistema de información interna de la empresa.
Capítulo IV Disposiciones complementarias
Artículo 28 los proyectos de normas y reglamentos se dividen en anteproyectos, borradores para su examen por la Junta y borradores para su examen por la Junta; los proyectos de normas y reglamentos antes de su examen por los dirigentes a cargo son anteproyectos; los proyectos de normas y reglamentos presentados para su examen por los dirigentes a cargo son borradores Para su examen por la Junta; y los proyectos de normas y reglamentos presentados para su examen por la Oficina del Director General o el Consejo de Administración son borradores para su examen.
Artículo 29 en caso de discrepancia entre las disposiciones de las normas y reglamentos formulados por la misma institución, prevalecerán las disposiciones de las normas y reglamentos posteriores a la formulación.
Artículo 30 cada Departamento seguirá prestando atención a la legalidad, adaptabilidad y aplicación práctica de las normas y reglamentos en el ámbito de sus funciones y presentará oportunamente propuestas de modificación o derogación.
Artículo 31 al final de cada a ño, cada Departamento llevará a cabo una autoevaluación de las normas y reglamentos que entren en el ámbito de sus respectivas responsabilidades y revisará o derogará oportunamente las normas y reglamentos que deban modificarse o derogarse de conformidad con los procedimientos establecidos en el presente sistema.
Artículo 32 en principio, la sociedad liquidará todas las normas y reglamentos una vez cada tres años y revisará la recopilación de las normas y reglamentos de la sociedad.
Artículo 33 la Oficina del Director General se encargará de archivar los documentos pertinentes de las normas y reglamentos, a saber, la deliberación, la votación, la publicación, la enmienda y la derogación de las normas y reglamentos.
Artículo 34 el presente sistema se aplicará a las empresas de inversión de propiedad total o controlada por Ping An Bank Co.Ltd(000001) , Ping An Bank Co.Ltd(000001)
Artículo 35 el presente sistema entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración y entrará en vigor en la fecha de su promulgación.
Artículo 36 el Consejo de Administración autorizará al Ministerio de justicia a interpretar este sistema.
31 de mayo de 2002
