Declaración de Beijing deheng law firm sobre la primera junta general provisional de accionistas en 2022
Opinión jurídica
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Beijing deheng Law Firm
Sobre Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597)
La primera junta general extraordinaria de accionistas en 2022
Opinión jurídica
A: Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597)
La primera junta general provisional de accionistas de 2022 (en lo sucesivo denominada “la Junta”) se celebró el martes 31 de mayo de 2022. Beijing deheng law firm accept the entrustment of the company, appointed Li Zhe Lawyer, Hou Yang Lawyer (hereinafter referred to as “deheng lawyer”) to attend This meeting. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), el reglamento de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominado “el reglamento de la Junta General de accionistas”), los Estatutos de Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), el abogado deheng se refirió al procedimiento de convocación y convocación de esta reunión. Presenciar la calificación del personal que asiste a la reunión, el procedimiento de votación y otras cuestiones pertinentes, y emitir opiniones jurídicas.
In order to issue this legal Opinion, lawyer deheng attended This meeting and reviewed the following documents provided by the company, including but not limited to:
Los estatutos de la sociedad;
Resoluciones del Consejo de Administración y propuestas examinadas por la Junta General de accionistas;
La empresa se encuentra en la red de información Juchao el 11 de mayo de 2022. http://www.cn.info.com.cn./ La circular sobre la convocación de la primera junta general provisional de accionistas de la sociedad en 2022 (en lo sucesivo denominada “la notificación de la Junta General de accionistas”);
Iv) los registros de inscripción y los documentos justificativos de los accionistas participantes en la reunión en curso;
Los datos de los certificados de voto de los accionistas en esta reunión;
Vi) Otros documentos para reuniones de la Conferencia.
The Lawyer has received the following guarantees: the company has provided the materials that the Lawyer considers necessary to issue this legal Opinion, the original Materials, copy, copy and other materials, Oral Testimony are in conformity with the truth, accurate and complete requirements, and the relevant copy, copy and other materials are in conformity with the Original materials.
En el presente dictamen jurídico, de conformidad con el reglamento de la Junta General de accionistas y los requisitos de la sociedad, el abogado deheng sólo emitirá su opinión sobre si la convocatoria y el procedimiento de convocatoria de la Junta se ajustan a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, los Estatutos de la sociedad y el Reglamento de la Junta General de accionistas, si las calificaciones de los asistentes a la Junta y las calificaciones de los convocantes son legales y válidas, y si el procedimiento de votación de la Junta y el resultado de la votación son legales y válidos. No se formularán observaciones sobre el contenido de los proyectos de ley examinados en la reunión en curso ni sobre la autenticidad y exactitud de los hechos o datos expresados en esos proyectos de ley.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental) y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, los abogados de deheng y deheng han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe, han realizado una verificación y verificación adecuadas para garantizar la veracidad de los hechos identificados en la presente opinión jurídica. Las observaciones finales son precisas y completas, legales y precisas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y están dispuestas a asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
Esta opinión jurídica se utiliza únicamente con el fin de atestiguar la legalidad de las cuestiones relativas a la reunión de la empresa y no puede utilizarse para ningún otro fin.
De conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, el abogado deheng emite las siguientes opiniones jurídicas sobre la convocación y celebración de la reunión:
Procedimiento de convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas
Convocación de la Junta General de accionistas
1. De conformidad con la resolución de la sexta reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 10 de mayo de 2022, el Consejo de Administración de la empresa convocó esta reunión.
2. El 11 de mayo de 2022, la compañía publicó el aviso de la Junta General de accionistas en la red de información de la marea. La fecha de anuncio de la convocatoria de la reunión es superior a 15 días a partir de la fecha de la convocatoria de la reunión, y el intervalo entre la fecha de registro de las acciones y la fecha de la reunión no es superior a 7 días laborables. De acuerdo con el contenido de la notificación anterior, la empresa ha enviado a todos los accionistas de la empresa la notificación de la convocatoria de la Junta General de accionistas.
3. The above announcement lists the summoner, the method of holding, the time of holding, the Participant, the place of holding the meeting, the registration Method of the meeting, The contact and contact information of the meeting, and fully and completely discloses the specific Content of the meeting.
En opinión del abogado deheng, el procedimiento de convocatoria de la reunión se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de la Junta General de accionistas, los documentos normativos y los estatutos.
Ii) Derecho de voto de los directores independientes
El 11 de mayo de 2022, la empresa publicó el anuncio sobre la solicitud pública de derechos de voto de los directores independientes en la red de información Juchao y los medios de comunicación designados. Yao Hui, director independiente de la empresa, como reclutador, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa” y la autorización de otros directores independientes, solicitará a todos los accionistas de la empresa el derecho de voto autorizado sobre las propuestas pertinentes del plan de incentivos de capital restringido de 2022 examinadas en la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022 durante el período comprendido entre el 25 de mayo de 2022 y el 26 de mayo de 2022 (8: 30 – 11: 30, 13: 00 – 16: 00). Tras la confirmación de la empresa, en el momento de la solicitud mencionada, ningún objeto de la solicitud encomendó al solicitante que votara.
Iii) Convocación de la reunión
1. La Conferencia adopta la forma de combinar la votación in situ con la votación en línea
La reunión in situ de la Junta General de accionistas se celebró el 31 de mayo de 2022 a las 14.00 horas en la calle 8 Kunming Lake, zona de desarrollo económico y Tecnológico de Shenyang, según lo previsto. La hora, el lugar y la forma reales de la reunión son los mismos que los indicados en la notificación de la Junta General de accionistas. La votación en línea para esta reunión es el 31 de mayo de 2022. El tiempo específico de votación en línea a través del sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen es de 9: 15 a 9: 25, 9: 30 a 11: 30, 13: 00 a 15: 00 p.m. el 31 de mayo de 2022. El tiempo específico de votación en línea a través del sistema de votación en Internet de la bolsa de Shenzhen es de 9: 15 a.m. a 15: 00 p.m. el 31 de mayo de 2022.
2. The meeting was chaired by Mr. Guo Jianmin, Chairman of the company, and the proposals listed in the notice of the meeting were deliberated. El personal de la Junta tomó nota de la reunión sobre el terreno. El acta de la reunión será firmada por el Presidente, los directores y los supervisores que asistan a la reunión.
3. En la presente sesión no se someterá a votación ninguna cuestión no especificada en la notificación de la convocación de la sesión. En opinión del abogado deheng, la hora, el lugar y el contenido reales de la Junta General de accionistas de la empresa son los mismos que el contenido de la notificación, y el procedimiento de convocatoria y convocación de la Junta General de accionistas se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, las normas de la Junta General de accionistas y los Estatutos de la empresa; El Sr. Yao Hui, el reclutador de los derechos de voto de los directores independientes, tiene la calificación de sujeto de los derechos de voto de esta convocatoria, y no existe ninguna situación en la que los derechos de voto de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa no puedan solicitarse públicamente como reclutadores, como se estipula En las disposiciones provisionales sobre la gestión de los derechos de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa; El anuncio sobre la solicitud pública de derechos de voto confiados de los directores independientes revela plenamente las cuestiones pertinentes relacionadas con la solicitud de derechos de voto, y el contenido y la forma del plan de solicitud pública se ajustan a las disposiciones pertinentes de las disposiciones provisionales sobre la gestión de los derechos de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa; Esta solicitud de derechos de voto se ajusta a las disposiciones pertinentes de las normas provisionales sobre la gestión de los derechos de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa; Yao Hui, director independiente de la empresa, solicitó el derecho de voto de manera legal y eficaz.
Sobre las calificaciones de los asistentes a la Junta General de accionistas y de los convocantes
Un total de 22 accionistas y representantes de los accionistas que asistieron a las reuniones sobre el terreno y a la votación en línea de la empresa, 835318.879 acciones con derecho a voto en nombre de la empresa, lo que representa el 619730% del capital social total de la empresa, de las cuales:
1. Asistieron a la reunión sobre el terreno cinco accionistas y agentes de accionistas, que representaban a la empresa 78.449385 acciones con derecho a voto, lo que representaba el 582022% del capital social total de la empresa.
El abogado deheng verificó la licencia comercial o la tarjeta de identidad de residente, la tarjeta de cuenta de valores, el poder notarial y otros documentos relacionados de los accionistas que asistieron a la reunión in situ. Los accionistas que asistieron a la reunión in situ son los accionistas registrados en el registro de accionistas en la fecha de registro de acciones de la reunión, y el poder notarial del agente de accionistas es verdadero y válido.
2. De acuerdo con el resultado de la votación en línea de esta reunión, hay 17 accionistas que participan en la votación en línea de esta reunión, y 50826494 acciones que representan el derecho de voto de la empresa representan el 3.7709% del capital social total de la empresa.
3. Asistieron a la reunión in situ y participaron en la votación en línea 19 accionistas y agentes de accionistas de inversores medianos y pequeños, representando 50828594 acciones con derecho a voto, lo que representa el 3,7710% del total de acciones con derecho a voto de la empresa.
Los directores y supervisores de la empresa asistieron a la Junta General de accionistas, y algunos altos directivos y abogados nombrados por la empresa asistieron a la Junta General sin derecho a voto.
Algunos directores, supervisores y secretarios de la Junta asistieron a la reunión, mientras que otros altos directivos y abogados deheng asistieron a la reunión sin derecho a voto.
La reunión será convocada por el Consejo de Administración de la empresa y su calificación como convocante de la reunión será legal y válida. El abogado deheng considera que las calificaciones de los asistentes a la reunión y de los convocantes de la reunión son legales y válidas y se ajustan a las leyes, reglamentos, documentos normativos, como el derecho de sociedades, el reglamento de la Junta General de accionistas y las disposiciones pertinentes de los estatutos.
Cualificación de los accionistas y procedimiento de propuesta para la presentación de propuestas provisionales en la reunión
Como atestigua el abogado deheng, no se presentaron propuestas provisionales de los accionistas.
Procedimiento de votación de la Conferencia
La Conferencia votó sobre la propuesta de la Conferencia mediante votación in situ y votación en línea. Como atestigua el abogado deheng in situ, la propuesta examinada en esta reunión de la empresa es coherente con las cuestiones examinadas en la notificación de la Junta General de accionistas, y no se ha producido ninguna modificación de la propuesta notificada en esta reunión.
Los representantes de los accionistas, los representantes de los supervisores y el abogado deheng serán responsables conjuntamente del recuento y la supervisión de los votos en esta reunión de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de la Junta General de accionistas y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad.
Después de la votación de la reunión, la empresa consolidó y resumió los resultados de la votación de la reunión, y el Presidente de la reunión publicó los resultados de la votación en el lugar de la reunión. Entre ellos, la empresa cuenta por separado los votos de los pequeños y medianos inversores y revela los resultados de la votación por separado.
En opinión del abogado deheng, el procedimiento de votación de esta reunión se ajusta a las leyes, reglamentos, documentos normativos, as í como a las disposiciones pertinentes de los estatutos, como el derecho de sociedades, el reglamento de la Junta General de accionistas, etc., y el procedimiento de votación de esta reunión es legal y eficaz.
Resultado de la votación en la sesión en curso
En combinación con los resultados de la votación de la reunión sobre el terreno y la votación en línea de la reunión, los resultados de la votación de la reunión son los siguientes:
1. Examen de la “propuesta de ley sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones 2022 (proyecto)” y su resumen “resultado de la votación: 8.289329 acciones, lo que representa el 992356% del número total de acciones válidas de voto de los accionistas y sus agentes presentes y con derecho a voto sobre la propuesta; Se opone a 6384930 acciones, que representan el 07644% del número de acciones con derecho de voto efectivo de esos accionistas; La abstención representa el 0% del número efectivo de acciones con derecho a voto de esos accionistas. Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores que asistieron a la reunión fue el siguiente: 4443664 acciones, lo que representa el 874383% del número efectivo de acciones con derecho a voto de esos accionistas; Se opone a 6384930 acciones, que representan el 12,56,17% del número efectivo de acciones con derecho a voto de esos accionistas; La abstención representa el 0% del número efectivo de acciones con derecho a voto de esos accionistas.
Sobre la base del resultado de la votación, el proyecto de ley fue aprobado.
2. Examen de la “propuesta de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos restrictivos de acciones 2022” de la empresa: se acordó que 8.289329.949 acciones representarían el 99,23% del total de acciones válidas de voto de los accionistas y sus agentes que asistían a la reunión y tuvieran derecho a votar sobre la propuesta; Se opone a 6384930 acciones, que representan el 07644% del número de acciones con derecho de voto efectivo de esos accionistas; La abstención representa el 0% del número efectivo de acciones con derecho a voto de esos accionistas. Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores que asistieron a la reunión fue el siguiente: 4443664 acciones, lo que representa el 874383% del número efectivo de acciones con derecho a voto de esos accionistas; Se opone a 6384930 acciones, que representan el 12,56,17% del número efectivo de acciones con derecho a voto de esos accionistas; La abstención representa el 0% del número efectivo de acciones con derecho a voto de esos accionistas.
Sobre la base del resultado de la votación, el proyecto de ley fue aprobado.
3. Deliberar sobre la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con los incentivos de capital
Resultado de la votación: 828932.949 acciones, lo que representa el 992356% del número total de acciones válidas de voto de los accionistas y sus agentes que asisten a la reunión y tienen derecho a votar sobre la propuesta; Se opone a 6384930 acciones, que representan el 07644% del número de acciones con derecho de voto efectivo de esos accionistas; La abstención representa el 0% del número efectivo de acciones con derecho a voto de esos accionistas. Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores que asistieron a la reunión fue el siguiente: 4443664 acciones, lo que representa el 874383% del número efectivo de acciones con derecho a voto de esos accionistas; Se opone a 6384930 acciones, que representan el 12,56,17% del número efectivo de acciones con derecho a voto de esos accionistas; La abstención representa el 0% del número efectivo de acciones con derecho a voto de esos accionistas.
Sobre la base del resultado de la votación, el proyecto de ley fue aprobado.
Presidente de la reunión, accionistas presentes en la reunión y
