Reglamento de la Junta de supervisores
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar el funcionamiento de la Junta de supervisores, aclarar los métodos y procedimientos de deliberación de la Junta de supervisores, garantizar la eficiencia del trabajo y la adopción de decisiones científicas de la Junta de supervisores y desempeñar plenamente la función de supervisión de la Junta de supervisores, Estas normas se formulan de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el derecho de sociedades), la Ley de valores de la República Popular China, las directrices sobre los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de acciones en la bolsa de Shanghai (en adelante, las normas para la cotización en bolsa), los Estatutos de Kraussmaffei Company Limited(600579) (en adelante, los estatutos), etc.
Artículo 2 la Junta de supervisores de una sociedad será el órgano de supervisión establecido por la sociedad de conformidad con la ley y será responsable de la Junta General de accionistas e informará al respecto.
Artículo 3 la Junta de supervisores supervisará las actividades comerciales de la empresa, las finanzas de la empresa y el cumplimiento legítimo de las responsabilidades de los directores, el Director General (Director General) y otros altos directivos de la empresa, y será responsable ante todos los accionistas y cumplirá sus obligaciones de buena fe y diligencia.
Artículo 4 la Junta de supervisores estará integrada por tres supervisores, un Presidente y ningún Vicepresidente. El Presidente de la Junta de supervisores será elegido por la mayoría de todos los supervisores.
La Junta de supervisores incluirá representantes de los accionistas y una proporción adecuada de los representantes de los trabajadores de la empresa, de los cuales la proporción de representantes de los trabajadores no será inferior a un tercio. Los representantes de los trabajadores en la Junta de supervisores serán elegidos democráticamente por los trabajadores de la empresa a través del Congreso de los trabajadores, el Congreso de los trabajadores u otras formas.
Capítulo II competencias de la Junta de supervisores
Artículo 5 la Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Los informes periódicos de la sociedad preparados por el Consejo de Administración serán examinados y revisados y se formularán observaciones escritas sobre el examen, en las que se indicará si los procedimientos de preparación y examen de los informes se ajustan a las disposiciones pertinentes y si el contenido es verdadero, exacto y completo.
Ii) examinar las finanzas de la empresa de conformidad con la ley, supervisar el comportamiento de los directores y altos directivos en el proceso de preparación de los informes financieros y contables y, de ser necesario, contratar a intermediarios para que presten asesoramiento profesional;
Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones y formular recomendaciones para la destitución de los directores y altos directivos que violen las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos o las resoluciones de la Junta General de accionistas;
Exigir al Director o al personal directivo superior que rectifiquen los actos de los directores o del personal directivo superior que perjudiquen los intereses de la empresa;
Proponer la convocación de una junta general provisional de accionistas para convocar y presidir la Junta General de accionistas en caso de que el Consejo de Administración no cumpla las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas establecidas en el derecho de sociedades y los estatutos;
Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
Presentar una demanda contra los directores y altos directivos de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades;
Viii) Si se descubre que la situación de funcionamiento de la empresa es anormal, se puede realizar una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa contable o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor, a expensas de la empresa;
Supervisar e inspeccionar si los accionistas y los controladores reales de la sociedad ocupan ilegalmente los activos de la sociedad, e instar al Consejo de Administración de la sociedad a que resuelva los problemas de conformidad con los procedimientos pertinentes cuando se descubra la ocupación ilegal;
Otras funciones y facultades conferidas por las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o los Estatutos de la sociedad.
Artículo 6 la Junta de supervisores tendrá derecho a proponer a la Junta General de accionistas la sustitución de los directores o al Consejo de Administración la destitución del Director General (Director General) u otro personal directivo superior por cualquier acto ilícito o negligencia grave de los directores, el Director General (Director General) u otro personal directivo superior.
Si la Junta de supervisores descubre que un director o un directivo superior ha violado las leyes y reglamentos, las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghai o los Estatutos de la sociedad, informará al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas, o podrá informar directamente a la autoridad reguladora.
Artículo 7 la Junta de supervisores podrá exigir a los directores, al Director General (Director General) y a otros altos directivos, as í como a los auditores internos y externos de la sociedad que asistan a las reuniones de la Junta de supervisores y respondan a las cuestiones de que se trate.
Artículo 8 los registros de supervisión de los directores, el Director General (Director General) y otros altos directivos y los resultados de las inspecciones financieras o especiales realizadas por la Junta de supervisores serán una base importante para la evaluación del desempeño de los directores, el Director General (Director General) y otros altos directivos.
Artículo 9 cuando un supervisor descubra que la empresa o sus directores, supervisores, personal directivo superior, accionistas, controladores reales, etc. han cometido fraude o fraude en relación con los informes financieros y contables y otras circunstancias que puedan dar lugar a inexactitudes significativas, exigirá a las partes interesadas que corrijan o pongan fin de inmediato, e informará sin demora al Consejo de Administración o al Consejo de supervisión, y lo presentará al Consejo de Administración o al Consejo de supervisión para su verificación, e informará de ello a la bolsa de Shanghai cuando sea necesario.
Artículo 10 en el desempeño de sus funciones y facultades, la Junta de supervisores se adherirá a la búsqueda de la verdad a partir de los hechos, cumplirá las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, desempeñará fielmente sus funciones de supervisión, cumplirá sus obligaciones de buena fe y diligencia y protegerá y protegerá los intereses legítimos de los accionistas y la sociedad contra toda violación. Los supervisores no utilizarán su autoridad ni su influencia para obtener beneficios personales, ni revelarán secretos comerciales de la empresa ni otros secretos de trabajo de gestión de la producción y el funcionamiento.
Capítulo III funciones y atribuciones del Presidente de la Junta de supervisores
Artículo 11 El Presidente de la Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Convocar y presidir las reuniones de la Junta de supervisores y examinar la aplicación de las resoluciones de la Junta de supervisores;
Informar a la Junta de accionistas sobre el trabajo de la Junta de supervisores en nombre de la Junta de supervisores;
Organizar la elaboración del plan de trabajo de la Junta de supervisores y la aplicación de las decisiones de la Junta de supervisores;
Asistir al Consejo de Administración sin derecho a voto o confiar a otros supervisores que asistan al Consejo de Administración sin derecho a voto.
Capítulo IV Procedimiento de convocatoria y notificación de las reuniones de la Junta de supervisores
Artículo 12 las reuniones de la Junta de supervisores se dividirán en reuniones periódicas y reuniones temporales, que se celebrarán al menos una vez cada seis meses. El supervisor podrá proponer la convocación de una reunión provisional de la Junta de supervisores.
Artículo 13 cuando un supervisor proponga convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores, presentará al Presidente de la Junta de supervisores una propuesta por escrito firmada por el supervisor propuesto. Las propuestas escritas incluirán lo siguiente:
Nombre del supervisor propuesto; \U0010000d
Ii) los motivos de la propuesta o las razones objetivas en que se basa; \U0010000d
Proponer la fecha, el calendario, el lugar y las modalidades de la reunión; \U0010000d
Propuestas claras y concretas; \U0010000d
Los datos de contacto y la fecha propuesta del supervisor propuesto, etc.
El Presidente del Consejo de supervisión responderá en un plazo de dos días laborables a partir de la recepción de la propuesta escrita del supervisor. Si el Presidente de la Junta de supervisores está de acuerdo en convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores, la notificación de la reunión se emitirá de conformidad con las disposiciones del presente reglamento.
Artículo 14 El Presidente de la Junta de supervisores será responsable de convocar y presidir las reuniones de la Junta de supervisores; Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para convocar y presidir la reunión de la Junta de supervisores. Artículo 15 la notificación de la reunión de la Junta de supervisores será redactada por el Secretario de la Junta de directores a propuesta del convocante de la Junta de supervisores y, tras el examen y la firma del Presidente de la Junta de supervisores, el Secretario de la Junta de directores será responsable de la notificación a los supervisores.
La notificación de la reunión de la Junta de supervisores se notificará a todos los supervisores por correo, fax, correo electrónico u otros medios.
La notificación de la reunión se notificará conjuntamente a las personas interesadas que deban asistir a la reunión sin derecho a voto.
Artículo 16 la notificación de la reunión de la Junta de supervisores deberá cumplir los siguientes requisitos:
La notificación de las reuniones periódicas de la Junta de supervisores se emitirá diez días antes de la fecha prevista de celebración de la reunión;
La notificación de la reunión de la Junta de supervisores se emitirá dos días antes de la fecha prevista de la reunión; En caso de emergencia, si es realmente necesario convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible, la notificación de la reunión podrá enviarse por teléfono u otros medios orales en cualquier momento, pero el convocante convocará una reunión de la Junta de supervisores después de dar una explicación en la reunión y obtener la aprobación unánime de Todos los supervisores.
Artículo 17 la notificación de la reunión de la Junta de supervisores incluirá lo siguiente:
Fecha, hora, lugar y duración de la reunión;
Ii) el proyecto de ley que se examinará, as í como la información y la información de antecedentes pertinentes;
Iii) Programa del período de sesiones;
Iv) la fecha de la notificación.
La notificación de la reunión por teléfono u otros medios orales incluirá, como mínimo, el contenido de los apartados i) y ii) supra, as í como la explicación de la necesidad urgente de convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible.
Artículo 18 después de recibir la notificación de la reunión de la Junta de supervisores, todos los supervisores informarán a la persona de contacto si participa en la reunión lo antes posible.
Si un supervisor no puede asistir a la reunión de la Junta de supervisores en persona dos veces consecutivas o no confía a otros supervisores que asistan a la reunión, se considerará que no puede desempeñar sus funciones y la Junta de supervisores podrá proponer su sustitución a la Junta de accionistas o a la Junta de representantes del personal.
Artículo 19 después de la notificación por escrito de la reunión ordinaria de la Junta de supervisores, si es necesario modificar la hora y el lugar de la reunión o añadir, modificar o cancelar la propuesta de la reunión, se enviará una notificación por escrito de la modificación tres días antes de la fecha prevista de la reunión, en la que se explicarán la situación y el contenido pertinente de la nueva propuesta y los materiales pertinentes. Si el período de sesiones es inferior a tres días, la fecha de la reunión se prorrogará en consecuencia o se celebrará a tiempo tras obtener la aprobación de todos los supervisores de la empresa.
Después de la notificación de la reunión de la Junta de supervisores, si es necesario cambiar la hora y el lugar de la reunión o añadir, modificar o cancelar la propuesta de reunión, se obtendrá la aprobación previa de todos los supervisores de la empresa y se harán los registros correspondientes.
Capítulo V propuestas de la Conferencia
Artículo 20 la propuesta de la Junta de supervisores deberá cumplir las siguientes condiciones:
El contenido del proyecto de ley no viola las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad y pertenece al ámbito de las actividades comerciales de la sociedad y a las responsabilidades de la Junta de supervisores;
Ii) la propuesta debe ajustarse a los intereses de la sociedad y de los accionistas;
Tener temas claros y cuestiones específicas;
Debe presentarse por escrito.
Artículo 21 El Presidente de la Junta de supervisores decidirá la propuesta de la Junta de supervisores.
La propuesta de convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores propuesta por el supervisor será presentada por el supervisor que proponga convocar una reunión provisional y adoptada tras el examen y la aprobación del Presidente de la Junta de supervisores. En principio, todas las propuestas presentadas por los supervisores se incluirán en el orden del día de la reunión de la Junta de supervisores y, en el caso de las propuestas que no figuren en el orden del día, el Presidente de la Junta de supervisores explicará por escrito las razones a los patrocinadores y no las rechazará ni rechazará. De lo contrario, el patrocinador tiene derecho a informar a las autoridades reguladoras pertinentes.
Artículo 22 la Junta de supervisores examinará los siguientes elementos:
Elaborar un informe especial de supervisión y un informe de trabajo de la Junta de supervisores que se presentarán a la Junta General de accionistas;
Ii) examinar las cuestiones o informes presentados por el Consejo de Administración a la Junta General de accionistas de la sociedad para su examen y adopción de decisiones y formular recomendaciones al respecto;
Supervisar e inspeccionar el progreso de los principales proyectos de construcción y el funcionamiento financiero de la empresa;
Iv) Examinar y estudiar la gestión financiera y otras normas y reglamentos importantes elaborados por la empresa y presentar sugerencias de modificación;
Formular el plan de trabajo, el resumen y la Organización del Trabajo Especial de la Junta de supervisores;
Proponer la celebración de una junta general provisional de accionistas de la sociedad;
Presentar sugerencias correctivas sobre las violaciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de los directores, el Director General (Director General) y otros altos directivos de la sociedad;
Examinar otras cuestiones pertinentes que entren en el ámbito de las competencias de la Junta de supervisores y presentar informes o opiniones especiales sobre otras cuestiones importantes encomendadas por la Junta General de accionistas o los Estatutos de la sociedad.
Capítulo VI Convocación de la Conferencia
Artículo 23 las reuniones de la Junta de supervisores sólo podrán celebrarse con la asistencia de más de la mitad de todos los supervisores. Artículo 24 las reuniones de la Junta de supervisores estarán a cargo de los propios supervisores. Cuando un supervisor no pueda asistir a una reunión de la Junta de supervisores por alguna razón, podrá encomendar por escrito a otros supervisores que asistan en su nombre; En el poder notarial se especificará el alcance de la autorización, pero el supervisor encargado sólo podrá ser confiado por una persona.
Artículo 25 las reuniones de la Junta de supervisores se celebrarán sobre el terreno. Cuando sea necesario, la votación podrá celebrarse por videoconferencia, teléfono, fax o correo electrónico con el consentimiento del convocante (Moderador) y del proponente, siempre que se garantice la plena expresión de las opiniones de los supervisores. Las reuniones de la Junta de supervisores también pueden celebrarse in situ y por otros medios.
Si la reunión no se celebra in situ, los supervisores presentes en la pantalla de vídeo y los supervisores que expresen sus opiniones en la conferencia telefónica podrán votar en vídeo y teléfono, y el Registrador de actas de la reunión llevará a cabo la grabación o grabación de vídeo correspondiente, y la votación de los supervisores en vídeo y teléfono Se considerará una votación válida. En caso de que no pueda participar en la votación por vídeo o teléfono, o de que la votación por vídeo o teléfono no pueda ser grabada o grabada en vídeo, el supervisor correspondiente notificará sus opiniones de voto al Presidente de la reunión y al Secretario de la Junta de Síndicos por fax, correo electrónico o correo electrónico dentro del plazo de votación prescrito en la reunión de la Junta de Síndicos.
Capítulo VII votación y resolución
Artículo 26 el método de votación de las resoluciones de la Junta de supervisores será el siguiente: votación secreta.
Cada supervisor tendrá derecho a un voto.
La intención de voto de los supervisores se divide en consentimiento, oposición y abstención. Los supervisores participantes elegirán uno de los objetivos antes mencionados, si no hacen una elección o eligen más de dos objetivos al mismo tiempo, el Presidente de la reunión pedirá a los supervisores que elijan de nuevo, y si se niegan a hacerlo, se considerará que se abstienen; Se considerará que se ha abstenido si abandona el lugar de celebración sin volver a tomar una decisión.
Artículo 27 los supervisores relacionados con las propuestas de las reuniones de la Junta de supervisores se retirarán y no participarán en la votación.
Artículo 28 las resoluciones de la Junta de supervisores sólo serán válidas si son aprobadas por la mayoría de todos los supervisores. Las resoluciones de la Junta de supervisores serán firmadas y confirmadas por los supervisores que asistan a las reuniones de la Junta de supervisores.
Artículo 29 en principio, la Junta de supervisores se reunirá y votará sobre el terreno. La reunión provisional de la Junta de supervisores, a condición de que se garantice la plena expresión de las opiniones de los supervisores, podrá llevarse a cabo por fax o por otros medios de comunicación y adoptarse una resolución, que será firmada por los supervisores participantes.
Capítulo VIII acta
Artículo 30 las actas de las reuniones de la Junta de supervisores se levantarán y firmarán los supervisores y las personas que asistan a las reuniones. Las actas de las reuniones podrán redactarse tanto en chino como en inglés y prevalecerá el chino.
Artículo 31 los supervisores tendrán derecho a solicitar que sus declaraciones en la reunión se registren en el acta.
Artículo 32 el Secretario del Consejo de Administración conservará las actas de las reuniones de la Junta de supervisores como archivos de la empresa. El período de conservación del acta de la Junta de supervisores será de diez años.
Artículo 33 el acta incluirá lo siguiente:
Fecha, hora, lugar, forma y nombre del convocante de la reunión;
Los nombres de los supervisores presentes y de los supervisores (agentes) encargados de asistir a la Junta de supervisores;
Iii) Programa del período de sesiones;
Puntos principales de las declaraciones de los supervisores
