Kraussmaffei Company Limited(600579)
Medidas administrativas para la autorización del Consejo de Administración
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar el mecanismo de adopción de decisiones del Consejo de Administración, normalizar la gestión autorizada del Consejo de Administración, asignar científicamente el poder de adopción de decisiones y establecer un sistema de gestión científico y eficiente, Estas medidas se formulan de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de valores de Shanghai (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), los Estatutos de Kraussmaffei Company Limited(600579)
Artículo 2 el término “autorización” mencionado en las presentes medidas se refiere a la delegación por el Consejo de Administración, en determinadas condiciones y dentro de ciertos límites y sin violar las disposiciones obligatorias de las leyes y reglamentos administrativos, de una parte de la autoridad de gestión de operaciones en sus funciones y competencias al Director General (Director General) para su ejercicio.
Artículo 3 la delegación de autoridad del Consejo de administración al Director General (Director General) se regirá por los siguientes principios:
Principio de autorización prudencial. La autorización dará prioridad a los requisitos de los objetivos de prevención de riesgos y se controlará estrictamente para garantizar que la autorización sea razonable y controlable.
Ii) principio de cumplimiento de la ley. La autorización se ajustará estrictamente a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos administrativos y se limitará a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y a la autorización de la Junta General de accionistas para el Consejo de Administración, y no excederá del mandato del Consejo de Administración.
Principio de ajuste oportuno. La autoridad de autorización se mantendrá relativamente estable durante el período de validez de la autorización y se ajustará oportunamente de acuerdo con los cambios de los factores internos y externos de la empresa y las necesidades de gestión.
Principio de supervisión eficaz. El Consejo de Administración supervisará e inspeccionará la ejecución de las autorizaciones y garantizará la supervisión eficaz de la ejecución de las autorizaciones.
Capítulo II Cuestiones autorizadas y autoridad
Artículo 4 el Consejo de Administración, sobre la base de la situación real, de conformidad con el principio de unidad de la calidad y eficiencia de la adopción de decisiones, de conformidad con el Estado de funcionamiento y la gestión, la escala de activos y pasivos y la calidad de los activos, el grado de carga de las empresas y la capacidad de control de riesgos, demostrará científicamente y determinará racionalmente las cuestiones de adopción de decisiones autorizadas y las normas para la División de competencias, a fin de evitar la autorización ilegal y la autorización excesiva.
Artículo 5 no se autorizarán las funciones y facultades legales del Consejo de Administración, los asuntos que deban presentarse a la Junta General de accionistas de la sociedad para su decisión, las leyes, los reglamentos administrativos, las normas de inclusión en la lista o los Estatutos de la sociedad, etc., que no puedan autorizarse.
Artículo 6 el Consejo de Administración, de conformidad con la estrategia de desarrollo de la empresa y el grado de riesgo de las cuestiones autorizadas, y con el fin de mejorar el nivel de gestión y la eficiencia de la adopción de decisiones, adoptará el modelo de gestión de “sistema + lista” dentro de los límites de la autoridad del Consejo de Administración y autorizará al Director General (Director General) a ejercer el poder de examen y aprobación dentro de un cierto rango o cantidad. El Consejo de Administración formulará la lista de autorización correspondiente del Consejo de Administración y ejercerá el control sobre la autorización de las cuestiones de adopción de decisiones estipuladas en las presentes medidas. La lista de autorización se gestiona dinámicamente y el Consejo de Administración optimiza y ajusta la lista de autorización de acuerdo con las necesidades de la empresa.
Artículo 7 además de la autorización mencionada, si el Consejo de Administración considera que es necesaria una autorización provisional, especificará los requisitos específicos, como los antecedentes de la autorización, las condiciones de ejercicio y el plazo de terminación, en forma escrita, como la resolución del Consejo de Administración, el poder notarial, etc.
CAPÍTULO III GESTIÓN de la autorizaciÓn
Artículo 8 cuando el Consejo de Administración autorice al Director General (Director General) a adoptar decisiones, el Director General (Director General) convocará en general una reunión de la Oficina del Director General para realizar un estudio y un debate colectivos.
Artículo 9 cuando las cuestiones autorizadas se refieran a inversiones y financiación, no podrán exceder del presupuesto anual aprobado por el Consejo de Administración ni del importe total de los planes de inversión y financiación.
Artículo 10 cuando un asunto autorizado esté relacionado con el Director General (Director General) o sus familiares, el Director General (Director General) se retirará voluntariamente y presentará el asunto al Consejo de Administración para que adopte una decisión.
Artículo 11 tras la adopción de decisiones sobre las cuestiones autorizadas, el Director General (Director General) y los departamentos pertinentes de la empresa serán responsables de la Organización y ejecución. En el proceso de ejecución, el Director General (Director General) y el Departamento Ejecutivo y el personal deben actuar con diligencia y diligencia. El Director General (Director General) informará semestralmente al Consejo de Administración sobre el ejercicio de la autoridad delegada e informará oportunamente sobre las cuestiones importantes; Los progresos realizados en la aplicación se comunicarán oportunamente a la Junta de Síndicos, de conformidad con los requisitos pertinentes de su mandato, en relación con la información importante sobre las cuestiones de aplicación. Una vez concluida la ejecución, el Director General (Director General) informa a la Junta sobre la situación general y los resultados de la ejecución, según lo requiera la delegación de autoridad. El informe podrá presentarse por escrito o en sesión.
Artículo 12 el Consejo de Administración adoptará el método de “sistema + lista” para la autorización, y al mismo tiempo mantendrá la estabilidad relativa, ajustará dinámicamente las cuestiones y el alcance de la autorización mediante la mejora oportuna del sistema y el ajuste de la lista, a fin de mejorar la eficiencia de la adopción de decisiones y satisfacer mejor las necesidades reales de funcionamiento y gestión.
Artículo 13 en caso de circunstancias especiales que requieran ajustes importantes en la adopción de decisiones sobre cuestiones autorizadas o que no puedan ejecutarse debido a cambios importantes en el entorno externo, el Director General (Director General) informará oportunamente al Consejo de Administración. Si es necesario, se presentará al Consejo de Administración para que adopte una nueva decisión.
Artículo 14 en los siguientes casos, el Consejo de Administración llevará a cabo sin demora un estudio y una evaluación y, de ser necesario, podrá ajustar o retirar las autorizaciones pertinentes:
La mala calidad de la adopción de decisiones sobre cuestiones autorizadas, la disminución del nivel de gestión o el deterioro de las condiciones de funcionamiento y la disminución significativa de la capacidad de control de riesgos;
Ii) la mala aplicación del sistema de autorización, la ocurrencia de un comportamiento ultra vires significativo o la causa de grandes riesgos y pérdidas comerciales; Iii) existen obstáculos a la aplicación de la autorización actual, que afectan gravemente a la eficiencia de la adopción de decisiones;
Otras circunstancias que el Consejo de Administración considere necesarias.
Artículo 15 el plazo de autorización expirará automáticamente. Los procedimientos de adopción de decisiones deben reanudarse si es necesario seguir delegando autoridad. En caso de que el efecto de la autorización no cumpla los requisitos específicos de la autorización, o en caso de que el Consejo de Administración considere que debe revocarse la autorización, la autorización podrá rescindirse antes de lo previsto tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración. El Director General (Director General) también podrá recomendar a la Junta que retire la autorización cuando lo considere necesario.
Artículo 16 si el Director General (Director General) tiene la intención de delegar la autoridad en función de las necesidades de trabajo, deberá cumplir los procedimientos prescritos pertinentes con el consentimiento del Consejo de Administración. En caso de cambio o terminación de la autorización, la sublicencia se modificará o terminará en consecuencia. No se puede volver a delegar la autoridad delegada.
Capítulo IV Responsabilidad
Artículo 17 el Consejo de Administración reforzará la supervisión de la autorización, hará un seguimiento periódico de la adopción de decisiones y la aplicación de las cuestiones autorizadas, organizará oportunamente la supervisión e Inspección temáticas de las cuestiones autorizadas y evaluará los efectos de la aplicación.
Artículo 18 el Director General (Director General) será responsable de las siguientes acciones que causen graves pérdidas a la empresa:
Tomar decisiones o actos contrarios a las leyes, reglamentos administrativos o estatutos;
Ii) no ejercer o no ejercer correctamente la autoridad, lo que da lugar a errores en la adopción de decisiones;
Tomar decisiones más allá de su mandato;
Iv) no identificar y corregir oportunamente los principales problemas en la ejecución de las cuestiones autorizadas;
Otras violaciones de las leyes, reglamentos administrativos o estatutos.
Si la empresa sufre graves pérdidas como resultado de la ejecución incorrecta de las decisiones de autorización, los departamentos ejecutivos pertinentes asumirán las responsabilidades correspondientes y el Director General (Director General) asumirá las responsabilidades de liderazgo.
Artículo 19 en caso de que se planteen problemas importantes en las cuestiones relativas a la adopción de decisiones autorizadas, no se eximirá al Consejo de Administración de sus responsabilidades de gestión como sujeto autorizado. El Consejo de Administración será responsable de los siguientes actos en la gestión delegada:
Ir más allá del mandato del Consejo de Administración;
Ii) autorización en condiciones inadecuadas de autorización;
Iii) Autorizar a los sujetos que no tengan la capacidad y las calificaciones necesarias para aceptar la autorización;
No realizar el seguimiento, la inspección, la evaluación y el ajuste de las cuestiones autorizadas, no descubrir y corregir oportunamente el comportamiento de ejercicio indebido del objeto autorizado, lo que da lugar a graves pérdidas o a una mayor expansión de las pérdidas de la empresa;
Otras violaciones de las leyes, reglamentos administrativos o estatutos.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 20 estas medidas entrarán en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 21 las cuestiones no abarcadas por las presentes medidas se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. Cuando estas medidas violen las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales y estatutos pertinentes del Estado, se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales y estatutos antes mencionados. Artículo 21 el Consejo de Administración de la empresa será responsable de la interpretación de estas medidas.
