Código de valores: Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021
Logro de las condiciones de ejercicio en el primer período de ejercicio
Y la cancelación de algunas opciones sobre acciones
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Autorización y aprobación del plan de incentivos de opciones sobre acciones… Opinión del asesor financiero independiente 8 (ⅰ) Descripción de las condiciones de ejercicio en el primer período de ejercicio… 8 (ⅱ) The incentive Object of the first exercise period and the number of Stock options of the exercise right… 9 (ⅲ) Descripción de las cuestiones relativas a la cancelación de algunas opciones sobre acciones… 11 iv) Observaciones finales 12 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) : refers to Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) . 2. Plan de incentivos de capital, plan de incentivos y plan de incentivos: se refiere al plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2021 (proyecto). 3. Opción de compra de acciones: la empresa otorga al objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones a la empresa a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado. 4. Capital social total: el capital social total emitido por la sociedad en el momento de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. 5. Objeto del incentivo: de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos, los directores, el personal directivo superior, el personal directivo básico y el personal técnico básico (empresarial) que reciben opciones sobre acciones 6. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador; la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 7. Período de espera: el período comprendido entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio de la opción de compra de acciones. 8. Ejercicio: se refiere al ejercicio de la opción de compra de acciones de acuerdo con el plan de incentivos de la opción de compra de acciones. En este plan de incentivos, el ejercicio de la opción de compra de acciones de acuerdo con el precio y las condiciones establecidos por el plan de incentivos. 9. Fecha de ejercicio: la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho; la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación. 10. Precio de ejercicio: el precio de compra de las acciones a de la empresa por el objeto de incentivo determinado de conformidad con el presente plan de incentivos. 11. Condiciones de ejercicio: se refiere a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos. 12. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China. 13. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. 14. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 15. Estatutos: se refiere a los Estatutos de Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) . 16. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos a la participación en el capital social es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos de capital divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de capital y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el período más reciente, El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos de capital son auténticos y fiables;
Iv) no hay otros obstáculos al plan de incentivos de capital, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de capital pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Autorización y aprobación del plan de incentivos de opciones sobre acciones
1. El 2 de abril de 2021, la empresa celebró la 22ª reunión del quinto Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 de la empresa (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 de la empresa, Propuesta relativa a la presentación de la Junta General de accionistas para autorizar al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 de la empresa, etc. Los directores independientes de la empresa han emitido opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de capital de la empresa.
2. El 2 de abril de 2021, la empresa convocó la 17ª Reunión de la Quinta Junta de supervisores y examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 de la empresa (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 de la empresa y la propuesta sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 de la empresa.
3. Del 6 de abril de 2021 al 15 de abril de 2021, la empresa dio a conocer el nombre y el puesto del objeto de incentivo en el sistema de oficinas oa de la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción relacionada con el objeto del plan de incentivos propuesto. El 28 de mayo de 2021, la Junta de supervisores de la empresa emitió la opinión de verificación de la Junta de supervisores de la empresa sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 y la Declaración de publicidad. Después de la verificación, la Junta de supervisores consideró que los objetivos de incentivos incluidos en el plan de incentivos cumplían los requisitos establecidos en las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y que los objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones eran legítimos y eficaces.
4. El 4 de junio de 2021, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2020, la segunda Junta de accionistas de la clase a en 2021 y la segunda Junta de accionistas de la clase H en 2021, y examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2021, Proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 de la empresa. La aplicación del plan de incentivos por la empresa está sujeta a la aprobación de la Junta General de accionistas, y el Consejo de Administración está autorizado a determinar la fecha de concesión de la opción de compra de acciones, conceder la opción de compra de acciones al objeto de incentivos cuando el objeto de incentivos cumpla los requisitos y a ocuparse de todas las cuestiones necesarias para la concesión de la opción de compra de acciones.
El 4 de junio de 2021, la empresa reveló el “Plan de incentivos de opciones de acciones 2021 sobre información privilegiada de las personas informadas y los objetivos de incentivos para comprar y vender acciones de la empresa informe de autocontrol”.
5. El 7 de junio de 2021, la compañía convocó la 27ª reunión de la 5ª Junta Directiva y la 21ª reunión de la 5ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos de opciones de acciones de la compañía 2021” y la “propuesta sobre la concesión de opciones de acciones Al objeto de incentivos del plan de incentivos de opciones de acciones 2021”. The Independent Director of the company expressed its agreed Independent Opinion, the supervisory Board Verified this and issued its Verification opinion.
6. El 31 de mayo de 2022, la 43ª reunión del 5º Consejo de Administración y la 32ª reunión del 5º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones sobre acciones y el proyecto de ley sobre el logro de las condiciones de ejercicio en el primer período de ejercicio del Plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2021. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente al respecto, y la Junta de supervisores de la empresa emitió una opinión de verificación.
Opinión del asesor financiero independiente (ⅰ)
1. El período de espera ha expirado
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2021 (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”), las opciones sobre acciones concedidas por la empresa a los sujetos de incentivos pueden solicitar el 25% del total de derechos adquiridos desde el primer día de negociación 12 meses después de la fecha de concesión Hasta el último día de negociación 24 meses después de la fecha de concesión. La fecha de concesión de la opción de compra de acciones es el 7 de junio de 2021, y el primer período de espera de la opción de compra de acciones concedida por este plan de incentivos expirará el 6 de junio de 2022.
2. Descripción del cumplimiento de las condiciones de ejercicio
Descripción de si las condiciones del primer período de ejercicio de los derechos concedidos cumplen las condiciones de ejercicio
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa: 1) el informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por contadores públicos certificados con opiniones negativas o informes de auditoría que no pueden expresar opiniones; El control interno de los informes financieros del ejercicio contable más reciente es el informe de auditoría emitido por el contable público certificado que emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión, y la empresa cumple los requisitos del informe de ejercicio; Piezas.
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos; Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones; Otras circunstancias determinadas por la c
3. Condiciones de rendimiento del ejercicio a nivel de empresa: después de la auditoría, la empresa debe cumplir las condiciones de rendimiento del primer período de ejercicio para el crecimiento de los beneficios netos en 2021: la tasa de 2020 es de 683,46%, el nivel de empresa cumple el beneficio neto anual de ejercicio como base, y La tasa de crecimiento de los beneficios netos en 2021 no es inferior a las condiciones de rendimiento.
380%; (Nota: el “beneficio neto” y la tasa de crecimiento del beneficio neto se refieren a los beneficios netos atribuibles a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa después de deducir las pérdidas y ganancias no recurrentes, y se calculan sobre la base de los beneficios netos que excluyen los gastos de pago de las acciones resultantes de La aplicación del plan de incentivos de capital de la empresa.)
A través de la auditoría, el objeto de incentivo pertenece a la placa o filial 4, el objeto de incentivo pertenece a la placa o filial debe completar con la división entre la empresa y el compromiso de rendimiento entre la empresa, el compromiso de rendimiento de la Junta sólo puede ser viable para cumplir los requisitos de evaluación del rendimiento a nivel de bloque / filial
Pide.
5. Contenido de la evaluación a nivel individual:
El Comité de remuneración y evaluación evaluará los resultados de la evaluación general de los objetivos de incentivos que conceden opciones de compra de acciones en cada año de evaluación, con excepción de tres grados.
Los resultados de la evaluación de los otros 400 sujetos de incentivos s ≥ 80 s ≥ 70 s ≥ s 60 fueron todos 80 puntos o más, cumpliendo con el 100% de las condiciones de ejercicio (S) 70 60.
Coeficiente estándar 1,0 0,9 0,8 0
En resumen, el Consejo de Administración considera que se han cumplido las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio establecido por la empresa, de conformidad con el Acuerdo de ejercicio del plan de incentivos de la empresa, el número de opciones de acciones que pueden ejercerse en el primer período de ejercicio representa el 25% de las opciones de acciones concedidas, es decir, 391975 opciones de acciones que pueden ejercerse en el primer período de ejercicio de 400 objetivos de incentivos de la empresa.
