Jiangxi qiuzheng Ward Law Firm
Dictamen jurídico
Jiangxi qiuzheng Ward Law Firm
Sobre Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021
Dictámenes jurídicos sobre cuestiones relacionadas con el ejercicio y la cancelación de algunas opciones sobre acciones durante el primer período de ejercicio
Jiangxi qiuzheng Ward Law Firm
(7th Floor, Block B, Time Square, no. 555 dishihu Avenue, honggutan, Nanchang, Jiangxi Province) may 2022
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Dictamen jurídico
Jiangxi qiuzheng Ward Law Firm
Sobre Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021
Ejercicio y cancelación de algunas opciones de acciones durante el primer ejercicio
Dictámenes jurídicos sobre cuestiones conexas
A: Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
Jiangxi qizheng Ward law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) (hereinafter referred to as “The Company” or ” Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) \ ) under the Securities Law of The provisions of relevant laws, Regulations, Normative documents such as the management measures for Equity incentive of Listed Companies (hereinafter referred to as the management measures) and the articles of Association of Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) (hereinafter referred to as the articles of Association), Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) Stock Option Incentive Plan (Draft) and Zou Jin Lawyer issued this legal Opinion on the exercise of the first exercise period and the Cancellation of some Stock options of the 2021 Stock Option Incentive Plan of the company.
A los efectos de la presente opinión jurídica, el Instituto desea hacer la siguiente declaración:
La bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus responsabilidades legales, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe, han verificado las cuestiones relativas a la concesión de opciones de compra de acciones por el objeto incentivador del plan de incentivos y han garantizado que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en el presente dictamen jurídico.
The Company has received the following guarantees: the company has provided to the Lawyer of the exchange the true, complete and effective original written material, copy material or Oral Testimony necessary to issue this legal Opinion, and there are no false, Hidden and material omissions; the text material is a copy or a copy, all of which are consistent with the original or consistent with the original.
En cuanto al hecho de que esta opinión jurídica es esencial y no puede estar respaldada por pruebas directas, el abogado de la bolsa emite una opinión jurídica sobre la base de documentos justificativos emitidos por la empresa, los departamentos gubernamentales pertinentes u otras unidades pertinentes.
La Bolsa está de acuerdo en que el presente dictamen jurídico se considerará uno de los documentos necesarios para la concesión de opciones de compra de acciones por el objeto incentivador del plan de incentivos y se presentará junto con otros materiales de declaración, y asumirá la responsabilidad jurídica correspondiente por el dictamen jurídico emitido de conformidad con la ley.
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Dictamen jurídico
Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para el ejercicio de la opción de compra de acciones y la cancelación parcial de la opción en este plan de incentivos y no puede utilizarse para ningún otro fin.
Sobre la base de lo que antecede, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, la bolsa y los abogados que trabajan en ella emiten las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y autorización de las cuestiones relativas a la concesión de opciones sobre acciones
1. El 2 de abril de 2021, la empresa celebró la 22ª reunión del quinto Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 de la empresa (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 de la empresa, Los directores afiliados se abstuvieron de votar sobre las propuestas relativas a la presentación de propuestas a la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2021. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el plan de incentivos (proyecto).
2. El 2 de abril de 2021, la empresa convocó la 17ª Reunión de la Quinta Junta de supervisores y examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa 2021 y la propuesta sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa 2021. Se verifica la lista de objetivos de incentivos que figura en el plan de incentivos (proyecto) y se emiten dictámenes de verificación.
3. Del 6 de abril de 2021 al 15 de abril de 2021, la empresa dio a conocer el nombre y la posición del objeto de incentivo en el sistema de oficinas oa de la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción relacionada con el objeto de incentivo propuesto en El plan de incentivos. El 28 de mayo de 2021, la Junta de supervisores de la empresa emitió la opinión de verificación de la Junta de supervisores de la empresa sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 y la Declaración de publicidad. Después de la verificación, la Junta de supervisores consideró que los objetivos de incentivos incluidos en el plan de incentivos cumplían los requisitos establecidos en las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y que los objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones eran legítimos y eficaces.
4. El 4 de junio de 2021, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2020, la segunda Junta de accionistas de la clase a en 2021 y la segunda Junta de accionistas de la clase H en 2021, y examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2021, Proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 de la empresa. La aplicación del plan de incentivos por la empresa está sujeta a la aprobación de la Junta General de accionistas y al mandato del Consejo de Administración.
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Dictamen jurídico
Determinar la fecha de concesión de la opción de compra de acciones, conceder la opción de compra de acciones al objeto de la opción de compra de acciones cuando el objeto de la opción de compra de acciones cumpla los requisitos y manejar todas las cuestiones necesarias para la concesión de la opción de compra de acciones.
Los directores asociados se abstendrán de votar sobre la propuesta. The Independent Director of the company expressed Independent views on the issues related to the grant of Stock Options.
El 5 de junio de 2021, la empresa reveló el “Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 información privilegiada sobre las personas informadas y los objetivos de incentivos para comprar y vender acciones de la empresa informe de autocontrol”.
5. El 7 de junio de 2021, la empresa celebró la 27ª reunión de la Quinta Junta Directiva y la 21ª reunión de la Quinta Junta de supervisores, y examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2021 y la propuesta sobre la concesión de opciones sobre acciones a los Objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2021. The Independent Director of the company expressed a agreed Independent Opinion on this. La Junta de supervisores ha verificado y emitido dictámenes de verificación.
6. El 29 de julio de 2021, la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. Examinó y confirmó que la empresa había completado el registro de 15.744000 opciones de acciones concedidas en el marco del plan de incentivos de opciones de acciones 2021 (proyecto), de las cuales: ganfeng jlc1, Código de Opción: 037157.
7. El 31 de mayo de 2022, la empresa celebró la 43ª reunión del quinto Consejo de Administración y la 32ª reunión del quinto Consejo de supervisión, y examinó y aprobó la propuesta sobre la cancelación de algunas opciones de acciones y la propuesta sobre las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio del plan de incentivos de opciones de acciones 2021. De conformidad con las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos (proyecto)” de la empresa, la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020 autorizó la cancelación de algunas opciones de compra de acciones debido a la separación de tres objetivos de incentivos, etc. después del ajuste, la cantidad de opciones de compra de acciones concedidas a los objetivos de incentivos se ajustó de 403 a 400 y la cantidad de opciones de compra de acciones concedidas se ajustó de 15.744 a 15.679 millones. Al mismo tiempo, teniendo en cuenta el rendimiento realizado en 2021 y los resultados de la evaluación del desempeño individual de cada objeto de incentivo en 2021, el Consejo de Administración considera que se han cumplido las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021, y está de acuerdo en que 400 objetos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021 de la empresa ejercerán sus derechos de manera autónoma en el primer período de ejercicio. Se prevé que el número de opciones sobre acciones que se ejercerán será de 391975000 (el número real de opciones se regirá por el registro de la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Corporation). Todos los directores independientes están de acuerdo en que la empresa cancele algunas de las opciones de acciones concedidas pero no ejercidas por razones personales, y en que la empresa lleve a cabo las formalidades de ejercicio del primer período de ejercicio para el objeto de incentivo que haya superado la evaluación anterior. La Junta de supervisores ha verificado y emitido dictámenes de verificación.
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el ejercicio de la opción de compra de acciones y algunas cuestiones relativas a la cancelación de la opción han obtenido la aprobación y autorización necesarias, de conformidad con las “medidas administrativas” y los “estatutos” y el “Plan de incentivos” (proyecto) “.
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Descripción de la opción de compra de acciones que se cancelará en este momento
En vista de que tres de los 403 objetivos de incentivos identificados en el plan de incentivos (proyecto) han abandonado sus puestos por razones personales y ya no tienen la calificación de incentivo, la empresa ha decidido cancelar la calificación de incentivo de las personas mencionadas, y la empresa invertirá las opciones de acciones que se les han concedido y No se les ha permitido ejercer, con un total de 65.000 opciones de acciones que se cancelarán. El número total de opciones de acciones concedidas se ajustó de 15.744000 a 15.679000. Los directores asociados se abstendrán de votar sobre la propuesta.
Descripción de los logros de las condiciones de ejercicio
1. El primer período de espera de la opción de compra de acciones ha expirado
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de la empresa (proyecto), las opciones sobre acciones pueden ejercerse a partir del primer día de negociación 12 meses después de la fecha de concesión. El período de ejercicio de la opción de compra de acciones y el calendario de ejercicio de cada período son los siguientes:
Proporción de tiempo de ejercicio
El primer período de ejercicio comenzará el primer día de negociación 12 meses después de la fecha de concesión y terminará el último día de negociación 24 meses 25% después de la fecha de concesión.
El segundo período de ejercicio comenzará el primer día de negociación 24 meses después de la fecha de concesión y terminará el último día de negociación en un plazo de 36 25% meses a partir de la fecha de concesión.
El tercer período de ejercicio comenzará el primer día de negociación 36 meses después de la fecha de concesión y terminará el último día de negociación 48 25% meses después de la fecha de concesión.
El cuarto período de ejercicio comenzará el primer día de negociación 48 meses después de la fecha de concesión y terminará el último día de negociación 60 25% meses después de la fecha de concesión.
La fecha de concesión del plan de incentivos de capital es el 7 de junio de 2021, y el primer período de espera de la opción de compra de acciones concedida por el plan de incentivos expirará el 6 de junio de 2022.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que la fecha de concesión de la opción de compra de acciones del plan de incentivos es el 7 de junio de 2021 y que el primer ejercicio es válido desde el primer día de negociación 12 meses después de la fecha de concesión hasta el último día de negociación 24 meses después de la Fecha de concesión. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el primer período de espera de la opción de compra de acciones del plan de incentivos de la opción de compra de acciones ha expirado en 2021, y el número de opciones disponibles representa el 25% del número de opciones concedidas.
2. Se han cumplido las condiciones del ejercicio
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Dictamen jurídico
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, se han cumplido todas las condiciones para el ejercicio de este derecho estipuladas en el plan de incentivos.
Los componentes y su satisfacción son los siguientes:
Orden
Explicación de si las condiciones para la concesión de derechos e intereses y el ejercicio del derecho al objeto de incentivo cumplen las condiciones para el ejercicio del derecho
No.
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
El informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por contadores públicos certificados con opiniones negativas o no puede
Informes de auditoría en los que se expresan opiniones;
El control interno de los estados financieros del ejercicio contable más reciente ha sido objeto de una opinión negativa de la CPA o
