Plan de accionariado asalariado 2021 – 2023
(primera fase)
Medidas de gestión
(versión revisada)
Mayo 2022
Catálogo
Capítulo 1 elaboración del plan de accionariado de los empleados… Capítulo 2 Gestión del plan de accionariado de empleados… Capítulo 3 Modificación, terminación y disposición de los derechos e intereses del plan de accionariado de los empleados… Capítulo IV Cuestiones específicas autorizadas por la Junta General de accionistas al Consejo de Administración Capítulo V Disposiciones complementarias 15.
Con el fin de seguir mejorando el mecanismo de gobierno corporativo, mejorar el valor general de la empresa, ponerse al día y superarlo, lograr el liderazgo mundial, construir un sistema perfecto de incentivos salariales y lograr el objetivo de dar la misma importancia a los incentivos y las restricciones, la sociedad anónima del Grupo Tcl Technology Group Corporation(000100) \ Las medidas de gestión del plan de accionariado asalariado 2021 – 2023 (primera fase) (versión revisada) se formulan de conformidad con las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aplicación experimental del plan de accionariado asalariado por las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “Directrices”) y otras leyes, reglamentos administrativos, normas, documentos normativos y estatutos pertinentes. Las abreviaturas utilizadas en estas medidas de gestión son coherentes con el plan de accionariado de los empleados (primera fase) (proyecto revisado) de Tcl Technology Group Corporation(000100) 2021 – 2023.
Capítulo 1 elaboración del plan de accionariado de los empleados
Artículo 1 Principios básicos del plan de accionariado de los empleados
Principios de cumplimiento de la ley
La empresa llevará a cabo el plan de acciones de los empleados, llevará a cabo estrictamente los procedimientos correspondientes de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos administrativos, y llevará a cabo la divulgación de información de manera veraz, exacta, completa y oportuna. Nadie podrá utilizar el plan de accionariado de los empleados para realizar operaciones con información privilegiada ni manipular el mercado de valores.
Ii) principio de participación voluntaria
La aplicación del plan de accionariado de los empleados sigue los principios de la decisión independiente de la empresa y la participación voluntaria de los empleados, y la empresa no obliga a los empleados a participar en el plan de accionariado de los empleados mediante la distribución y la distribución forzada.
Iii) principio de participación en los beneficios
El número real de acciones pertenecientes a los accionistas del plan de acciones debe vincularse estrictamente con el logro de los principales indicadores de rendimiento y el rendimiento individual de la empresa y sus unidades subordinadas, a fin de formar un mecanismo de participación en los beneficios entre los accionistas, la empresa y los accionistas y orientar a los accionistas para que mantengan su propio comportamiento en consonancia con los objetivos estratégicos a mediano y largo plazo de la empresa.
Iv) principio de Asunción de riesgos
Los participantes en el plan de participación serán responsables de las pérdidas y ganancias, asumirán sus propios riesgos y serán iguales a los derechos e intereses de otros inversores. Artículo 2 objetivos de participación y criterios para la determinación de los planes de participación de los empleados
Criterios para la determinación de los participantes en el actual plan de tenencia de acciones
El alcance de los participantes en el plan de participación actual es el personal directivo superior de la empresa y el personal básico sobresaliente. En particular, los participantes son:
1. El Presidente de la empresa, el Director de Operaciones (COO), el Director Financiero (CFO), el Vicepresidente superior y el personal directivo superior del mismo nivel que los puestos mencionados anteriormente;
2. El Jefe del Departamento de la Sede de la empresa, el Adjunto del Departamento, el Director del Departamento con 15 o más grados, as í como otros administradores y profesionales del mismo nivel que los puestos mencionados anteriormente;
3. Los miembros del equipo operativo de las unidades operativas afiliadas a la empresa, as í como otros administradores y profesionales del mismo nivel que los puestos mencionados anteriormente;
4. Excelente personal básico que tiene un impacto directo en el rendimiento operativo y el desarrollo sostenible de la empresa.
Todos los participantes trabajarán en la empresa o en las unidades operativas subordinadas, recibirán remuneración y firmarán un contrato de trabajo. La lista de participantes específicos debe ser confirmada por el Consejo de Administración y verificada por el Consejo de supervisión.
Ii) Situación de los titulares de planes de participación en el período en curso
El número total de personas que participan en el plan de tenencia de acciones en este período no excederá de 3.600, de las cuales 8 son directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa, a saber, el Sr. Li Dongsheng, la Sra. Du Juan, el Sr. Jin yizhi, el Sr. Liao Qian, el Sr. Mao Tianxiang, el Sr. Wang Cheng, la Sra. Li Jian y el Sr. Yan Xiaolin. La cuota total de suscripción no excederá de 62,85 millones de ejemplares, lo que representa el 8,49% de la cuota total del plan en este período y 1 yuan cada uno. El capital total no excederá de 62,85 millones de yuan; La cuota total de suscripción de otros participantes no excederá de 677,21 millones de ejemplares, lo que representa el 91,51% de la cuota total del plan en este período, cada uno de los cuales es de 1 Yuan, y el capital total no excederá de 677,21 millones de yuan. El número total de acciones correspondientes a las acciones del plan de acciones en curso mantenidas por cualquier titular no excederá del 1% del capital social total de la empresa.
La lista de tenedores y la distribución de las cuotas son las siguientes:
Proporción de la cuota de suscripción de los titulares (10.000 ejemplares) en la cuota total prevista para el período en curso
Directores, supervisores y personal directivo superior 8 6285 8,49%
Otros participantes no más de 3.592 67.721 91,51%
Total 74.006100,00%
Artículo 3 fuentes de fondos y acciones del plan de acciones de los empleados
Fuentes de financiación
Todas las fuentes de capital del plan de acciones actuales son el Fondo Especial de incentivos del plan de acciones 2021. El Fondo Especial de incentivos del plan de tenencia de acciones 2021 se utilizará para comprar todas las acciones de la empresa, y los derechos e intereses de las acciones de la empresa adquiridos en el marco del plan actual se asignarán a los accionistas del plan actual de conformidad con el acuerdo. Las fuentes de financiación del plan para el período en curso se ajustan a las directrices.
El Fondo Especial de incentivos del plan de tenencia de acciones 2021 previsto en el actual plan de tenencia de acciones no excederá de 74,06 millones de yuan. Ii) fuentes de existencias
Las acciones del plan de tenencia de acciones en este período son las acciones recompradas por la empresa de acuerdo con la “propuesta de recompra de algunas acciones públicas sociales” examinada y aprobada en la 14ª reunión del sexto Consejo de Administración y las acciones recompradas por la “propuesta de recompra de algunas acciones públicas sociales” examinada y aprobada en La novena reunión del séptimo Consejo de Administración. Una vez establecido el plan de tenencia de acciones, las acciones de la empresa se adquirirán mediante transferencia no comercial dentro de los seis meses siguientes a la aprobación del plan de tenencia de acciones por la Junta General de accionistas. Artículo 4 duración, período de bloqueo y modo de gestión del plan de acciones de los empleados
Duración del plan de acciones en curso
El período de validez del plan de acciones de este período es de 60 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. El plan de acciones de este período terminará inmediatamente después de la expiración del período de validez, y también puede ser prorrogado por el Comité de gestión del plan de acciones Después de que se lo presente al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
Cuando los activos del plan de tenencia de acciones en el período en curso sean fondos monetarios, o con el apoyo de la bolsa de Shenzhen y el sistema de sociedades de registro y compensación en ese momento, las acciones se transferirán a la cuenta del titular del plan en el período en curso, el plan en curso podrá terminarse antes de lo previsto y el titular se retirará del plan en curso.
Si, debido a la suspensión de las acciones de la sociedad o al período de ventana, las acciones de la sociedad mantenidas en el actual plan de acciones no pueden realizarse plenamente antes de la expiración del período de existencia, el Comité de gestión podrá solicitar al Consejo de Administración que las prorrogue para su examen y aprobación.
Ii) período de bloqueo del actual plan de tenencia de acciones
El plan actual de tenencia de acciones establece un período de bloqueo no inferior a 12 meses a partir de la fecha en que la sociedad revele que ha completado la transferencia y compra de las acciones subyacentes, y no se permite ninguna transacción durante el período de bloqueo. De acuerdo con el logro de los principales indicadores de rendimiento y el rendimiento individual de la empresa y las unidades operativas subordinadas en 2021, el plan de tenencia de acciones de este período contabiliza la cantidad de acciones subyacentes correspondientes a los tenedores, y asigna todas las cuotas de acciones subyacentes correspondientes a los tenedores, que se transfieren o venden En dos períodos.
La primera transferencia o venta no comercial: 12 meses después de la fecha de atribución de la cuota de acciones subyacentes correspondiente al titular, el plan de acciones del período en curso puede decidir si vender o no el 60% de las acciones de acuerdo con las condiciones del mercado en ese momento, o transferir el 60% de las acciones correspondientes del titular a la cuenta del titular del plan del período en curso con el apoyo de la bolsa de Shenzhen y el sistema de sociedades de registro y liquidación en ese momento;
La segunda transferencia o venta no comercial: 24 meses después de la fecha de atribución de la cuota de acciones subyacentes correspondiente al titular, el plan de acciones de este período puede decidir si vender o no el 40% de las acciones de acuerdo con las condiciones del mercado en ese momento, o transferir el 40% de las acciones correspondientes del titular a la cuenta del titular del plan de este período con el apoyo de la bolsa de Shenzhen y el sistema de sociedades de registro y compensación en ese momento.
Los principales indicadores de rendimiento de la empresa establecidos en el actual plan de tenencia de acciones son: la tasa de crecimiento del beneficio neto de la empresa matriz en 2021 en comparación con 2020 y la tasa de crecimiento del beneficio neto de la empresa matriz en 2020 en comparación con 2019 no es inferior al 30% en promedio.
Si se alcanzan los principales indicadores de rendimiento de la empresa, el importe de las acciones objeto de la contabilidad del plan de tenencia de acciones en el período en curso puede atribuirse a los titulares de acuerdo con el logro de los principales indicadores de rendimiento de las unidades operativas subordinadas y el rendimiento individual; Si no se alcanzan los principales indicadores de rendimiento de la empresa, todos los derechos e intereses sobre las acciones subyacentes del plan de acciones en curso pertenecen a la empresa y ya no a los titulares.
El plan actual de tenencia de acciones no podrá comprar ni vender acciones de la sociedad durante los siguientes períodos:
1. En el plazo de 30 días antes del anuncio del informe periódico de la empresa, si la fecha del anuncio del informe anual o del informe semestral se retrasa por razones especiales, el plazo comenzará 30 días antes del anuncio de la cita original;
2. Dentro de los 10 días anteriores al informe trimestral de la empresa, la previsión del desempeño y el boletín de rendimiento;
3. Desde la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, o desde la fecha en que se inicie el procedimiento de adopción de decisiones hasta la fecha de su divulgación de conformidad con la ley;
4. Otros períodos prescritos por la c
Modo de gestión del plan de acciones en curso
La empresa gestionará el plan de tenencia de acciones en este período. La reunión actual de los titulares es la autoridad suprema para la gestión interna del plan actual. La reunión actual de los titulares del plan elige a los miembros del Comité de gestión, que son responsables de la reunión de los titulares. El Comité de gestión también puede confiar la gestión a un órgano especial de gestión de activos de acuerdo con las necesidades reales.
CAPÍTULO II GESTIÓN del plan de accionariado de los empleados
Artículo 5 decisiones del Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la Junta General de accionistas sobre la aplicación del plan de accionariado de los empleados
La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la empresa y es responsable de examinar y aprobar la aplicación del plan de accionariado de los empleados. El Consejo de Administración de la empresa, sobre la base de recabar plenamente las opiniones de los empleados a través de la Junta General de representantes de los empleados y otras organizaciones, se encargará de elaborar y modificar el plan de accionariado de los empleados, presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación y tramitar otras cuestiones pertinentes del plan de accionariado de los empleados en el ámbito autorizado por la Junta General de accionistas. El director independiente emitirá una opinión independiente sobre si el plan de accionariado de los empleados es beneficioso para el desarrollo sostenible de la sociedad, si perjudica los intereses de la sociedad y de todos los accionistas, si existe la distribución obligatoria de los empleados, etc. para participar en el plan de accionariado de los empleados.
El Consejo de supervisión de la empresa emitirá dictámenes sobre si el plan de participación de los empleados es beneficioso para el desarrollo sostenible de la empresa que cotiza en bolsa, si perjudica los intereses de la empresa que cotiza en bolsa y de todos los accionistas, y si la empresa obliga a los empleados a participar en el plan de participación de la empresa mediante la distribución y la distribución forzada. Artículo 6 reunión de los titulares
Los empleados de la empresa se convierten en los titulares del plan actual después de suscribir las acciones del plan de acciones de los empleados. La reunión de los titulares es la autoridad interna de gestión del plan de acciones de los empleados, que está compuesta por todos los titulares. Los titulares tienen derecho a participar en las reuniones de los titulares y a votar sobre la base de su participación. El titular podrá asistir a la reunión del titular y votar en persona, o podrá nombrar a un Representante para que asista a la reunión y vote en su nombre. Los gastos de viaje, alojamiento, comida, etc. del titular y de su agente que asistan a la reunión del titular serán sufragados por el titular.
La reunión de los titulares ejercerá las siguientes facultades:
Elección o destitución de los miembros del Comité de gestión;
Ii) modificación, terminación, prórroga y terminación anticipada del plan para el período en curso;
Durante el período de vigencia del presente plan, el Comité de gestión deliberará sobre la participación y la solución de la financiación de la empresa mediante la emisión de derechos y la emisión de acciones adicionales;
Formular y revisar las medidas de gestión pertinentes del plan de accionariado de los empleados;
Autorizar al Comité de gestión a supervisar la gestión diaria del plan de accionariado de los empleados;
Autorizar al Comité de gestión a ejercer los derechos de los accionistas y a gestionar los activos del plan de acciones de los empleados;
Autorizar al Comité de gestión a que se encargue de la conexión con los órganos consultivos profesionales;
Otras cuestiones que el Comité de gestión considere necesarias para su examen en una reunión de titulares. Artículo 7 convocación, examen y procedimiento de votación de la reunión de tenedores
Convocación de una reunión de titulares
1. La primera reunión de los titulares será convocada y presidida por el Secretario del Consejo de Administración, y posteriormente la reunión de los titulares será convocada por el Comité de gestión y presidida por el Director del Comité de gestión. Cuando el Presidente del Comité de gestión no pueda desempeñar sus funciones, designará a un miembro del Comité de gestión para que lo presida.
2. Al convocar la reunión de los titulares, el Consejo de Administración notificará por escrito la reunión a todos los titulares con cinco días de antelación mediante notificación directa, correo, fax, correo electrónico u otros medios. La notificación escrita de la reunión incluirá, como mínimo, lo siguiente:
Hora y lugar de la reunión;
Las modalidades de celebración de la Conferencia;
Cuestiones que deben examinarse (propuestas de la Conferencia);
El convocante y el Presidente de la reunión, el proponente de la reunión provisional y su propuesta por escrito;
El material necesario para la votación de la Conferencia;
El titular asistirá personalmente a la reunión o encomendará a otros titulares que asistan a ella en su nombre;
Contactos e información de contacto;
Fecha de la notificación.
En caso de emergencia, la reunión de los titulares podrá ser notificada oralmente. La notificación oral incluirá, como mínimo, los elementos de los apartados 1 y 3 supra, as í como una descripción de la convocación de una reunión de los titulares lo antes posible en caso de necesidad urgente.
Ii) Deliberaciones de la reunión de titulares
1. Elección y destitución de los miembros del Comité de gestión;
2. Modificación, terminación y prórroga de la duración del plan para el período en curso;
3. Durante el período de vigencia del presente plan, el Comité de gestión decidirá sobre la participación y la solución de la financiación de la empresa mediante la emisión de derechos, la emisión de acciones adicionales y la financiación de obligaciones convertibles;
4. Otras cuestiones que el Comité de gestión considere necesarias para su examen en la reunión de los titulares de la presente parte.
Iii) Procedimiento de votación en la reunión de los titulares
1. Una vez que se haya examinado plenamente cada propuesta, el Presidente la someterá oportunamente a votación; Principal
