Código de valores: S.F.Holding Co.Ltd(002352) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022
Cuestiones relativas a los ajustes y la primera concesión
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación… 2. Declaración 3. Hipótesis básicas Opinión del asesor financiero independiente 5.
Los procedimientos de aprobación que se han aplicado en este plan de incentivos… 5 (ⅱ) sobre la situación de la concesión de derechos e intereses y el plan de incentivos de capital aprobado por la Junta General de accionistas
Una explicación de si hay alguna diferencia en la puntuación… 6.
Descripción de los logros de las condiciones de concesión del plan de incentivos… 6.
Iv) Situación de la subvención actual 7 (V) influencia de la aplicación del plan de incentivos en la situación financiera anual pertinente y los resultados de las operaciones
Descripción… 11.
Vi) Observaciones finales Documentos de referencia y métodos de consulta 13.
Documentos de referencia… 13.
Métodos de consulta… 13 i. Interpretación
A menos que se especifique lo contrario, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado en el presente documento: S.F.Holding Co.Ltd(002352)
La opción de compra de acciones y la opción de compra de acciones se refieren al derecho de la empresa a comprar un determinado número de acciones a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado.
De conformidad con las disposiciones del plan, el personal básico de la empresa, incluidos los directores de la empresa, los altos directivos, el personal directivo básico y el personal básico de la columna vertebral, adquieren opciones sobre acciones. (el objeto no incentivador se refiere a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad, as í como a sus cónyuges, padres e hijos, y a las personas que no pueden ser objeto de incentivación de conformidad con el artículo 8 de las medidas para la gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa)
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que la empresa autoriza una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
Período de validez: el período comprendido entre la fecha de la primera concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de terminación de la ejecución o cancelación de la opción de compra de acciones.
El período de espera es el período de tiempo entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de viabilidad de la opción de compra de acciones.
De acuerdo con el plan de incentivos de la opción de compra de acciones, el objeto de incentivos ejerce el comportamiento del índice de ejercicio de la opción de compra de acciones que posee. En este plan de incentivos, el ejercicio de la opción de compra de acciones es el comportamiento que el objeto de incentivos compra las acciones subyacentes de acuerdo con el precio y las condiciones establecidos en el plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan de incentivos.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
The regulatory Guidelines refer to Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 1 – Business Management.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por S.F.Holding Co.Ltd(002352) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos de opción de compra de acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra organización o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de la empresa que cotiza en bolsa, los sucesivos consejos de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de la empresa correspondientes a los últimos tres a ños y el período más reciente, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Opinión del asesor financiero independiente (ⅰ) Procedimiento de examen y aprobación del plan de incentivos
El plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2022 ha cumplido los procedimientos de aprobación necesarios: 1. El 28 de abril de 2022, la empresa celebró la 24ª reunión del quinto Consejo de Administración. La Reunión examinó y aprobó el “Plan de incentivos de opciones sobre acciones 2022 (proyecto) de la empresa y su resumen”, “las medidas de gestión de la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2022 de la empresa” y el “Plan de incentivos de opciones sobre acciones 2022” de la Junta General de accionistas de la empresa para autorizar al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones pertinentes del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2022. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente al respecto.
El mismo día, la compañía convocó la 20ª reunión de la 5ª Junta de supervisores para verificar la lista de objetos de incentivos del plan de incentivos, y examinó y aprobó el plan de incentivos de opciones de acciones 2022 (proyecto) y su resumen, las medidas de gestión de la evaluación de la implementación del plan de incentivos de Opciones de acciones 2022 de la compañía y la propuesta sobre la verificación de la lista de objetos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de opciones de acciones 2022 de la compañía.
2. Desde el 29 de abril de 2022 hasta el 9 de mayo de 2022, la Empresa hará pública la lista y el puesto de los sujetos de incentivos previstos en el plan de incentivos a través del sistema interno de OA. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción a la lista de objetos que se pretende alentar. El 11 de mayo de 2022, la empresa reveló “la Junta de supervisores sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 para conceder por primera vez parte de la lista de objetivos de incentivos para la publicidad y las opiniones de verificación”. 3. El 17 de mayo de 2022, la empresa celebró la segunda Junta General provisional de accionistas de 2022 para examinar y aprobar el plan de incentivos de opciones de acciones de 2022 (proyecto) y su resumen, las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opciones de acciones de 2022 y la Propuesta de presentar al Consejo de Administración para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones pertinentes del plan de incentivos de opciones de acciones de 2022. Al mismo tiempo, se divulga el informe de autocontrol sobre la información privilegiada sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa y la compra y venta de acciones de la empresa.
4. El 30 de mayo de 2022, la empresa celebró la 25ª reunión de la 5ª Junta Directiva y la 21ª reunión de la 5ª Junta de supervisores, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2022” y la “propuesta sobre la primera concesión de opciones sobre acciones al objeto de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2022”. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente al respecto, que fue verificada por la Junta de supervisores y emitida una opinión de verificación.
En resumen, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para el ajuste y la primera concesión del plan de incentivos, de conformidad con las medidas administrativas, las normas de inclusión en la lista, las directrices de supervisión y otros documentos jurídicos, reglamentarios y reglamentarios pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes del plan de incentivos. Explicación de la diferencia entre la situación actual de la concesión de derechos e intereses y el plan de incentivos de capital aprobado por la Junta General de accionistas
Dado que nueve de los objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de la empresa no cumplen los requisitos para convertirse en objetivos de incentivos, de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos (proyecto) de la empresa y la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2022, El Consejo de Administración de la empresa decidió cancelar la calificación de los objetivos de incentivos, y la empresa ajustó en consecuencia el número de objetivos de incentivos concedidos por el plan de incentivos y el número de derechos concedidos. El número de beneficiarios de la subvención inicial se ajustó de 1.471 a 1.462, el número de subvenciones iniciales se ajustó de 49.859100 a 48.955600 y el total de subvenciones se ajustó de 60.000 a 59.096500.
Además de los ajustes mencionados, el contenido de esta subvención es coherente con el contenido pertinente del plan de incentivos aprobado por la segunda Junta General provisional de accionistas de 2022.
En conclusión, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, el plan de incentivos de capital de la empresa ha obtenido la aprobación y autorización necesarias para ajustar la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez y el número de opciones de compra de acciones concedidas, y que el procedimiento de ajuste es legal y se ajusta a la ley, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Descripción de los logros de las condiciones de concesión del plan de incentivos
No hay casos en que el plan de incentivos de capital no pueda aplicarse de conformidad con las medidas de gestión.
1. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el último informe financiero y contable del ejercicio contable;
2. Informe de auditoría en el que la CPA emite opiniones negativas o no puede expresar opiniones sobre el control interno del informe financiero del último ejercicio contable;
3. En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by c
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto de estímulo
1. Ser identificado como un candidato inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
2. En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que no son personas adecuadas;
3. En los últimos 12 meses, la c
4. Tener la condición de que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
5. No podrán participar en el estímulo de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias;
6. Las disposiciones del presente plan de incentivos no podrán participar en este incentivo de capital o ya no podrán cumplir las condiciones para participar en él;
7. Other circumstances identified by c
Tras la verificación, el consultor financiero independiente considera que, a partir de la fecha de publicación del presente informe, no se ha producido ninguna de las situaciones anteriores en relación con S.F.Holding Co.Ltd(002352) Iv) Situación de la concesión
1. Fecha de la primera concesión: 30 de mayo de 2022;
2. Cantidad concedida por primera vez: 48.955600 ejemplares;
3. Número de primeras subvenciones: 1.462
4. Precio de ejercicio inicial: 42,61 Yuan / Acción;
5. Fuente de las acciones: recompra de las acciones comunes de la empresa a que se recompran en la cuenta especial de la empresa y / o emisión de acciones comunes de S.F.Holding Co.Ltd(002352) a los objetivos de incentivos.
6. La distribución de las opciones de compra de acciones concedidas por primera vez en este plan de incentivos entre los sujetos de incentivos es la siguiente:
Número de serie del plan de incentivos
