Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre
Terminación de la reorganización de activos importantes
De
Opinión de verificación del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente
Fecha de firma: mayo de 2002
Phenix Optical Company Limited(600071) (en lo sucesivo denominada “la empresa que cotiza en bolsa”, “la empresa” o ” Phenix Optical Company Limited(600071) \ ) se propone realizar la Citic Securities Company Limited(600030) (en lo sucesivo denominado ” Citic Securities Company Limited(600030) ” El asesor financiero independiente “) como asesor financiero independiente de la empresa que cotiza en bolsa para la reorganización de activos importantes, ha verificado cuidadosamente el curso de la reorganización de activos importantes y las razones de su terminación de conformidad con las disposiciones pertinentes, y ha emitido dictámenes de verificación de asesores financieros independientes (en lo sucesivo denominados” los dictámenes de verificación “) de conformidad con las circunstancias pertinentes de la verificación y confirmación, como sigue:
Información básica sobre esta importante reorganización de activos
La empresa tiene la intención de vender el 100% de las acciones de Jiangxi yingrui Technology Co., Ltd. Shanghai Phoenix Enterprise (Group) Co.Ltd(600679) Todos los activos y pasivos de Jiangxi Building Co., Ltd., excepto el 5.814% de las acciones; Se propone comprar el 100% de las acciones de Nanjing Guosheng Electronic Co., Ltd. Y Hebei puxing Electronic Technology Co., Ltd. Mediante la emisión de acciones, y recaudar fondos de apoyo (en lo sucesivo denominados “esta transacción”, “esta importante reorganización de activos” y “Esta reorganización”).
El 29 de septiembre de 2021, la empresa celebró la 13ª reunión del octavo Consejo de Administración. Habiendo examinado y aprobado la propuesta sobre la venta de activos materiales y la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y el plan de transacciones conexas, as í como su resumen, y otras propuestas relativas a esta transacción (para más detalles, véase el anuncio pertinente y el resumen de la divulgación de información por la empresa en la estación web de la bolsa de Shanghai y en los medios de comunicación designados el 30 de septiembre de 2021) Venta de activos importantes y emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y el plan de transacciones conexas.
Principales trabajos realizados por la empresa durante la reestructuración de activos importantes
Durante el período de reestructuración de los principales activos, la empresa y todas las partes interesadas, en estricta conformidad con las medidas de gestión de la reestructuración de los principales activos de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos pertinentes, promoverán activamente diversas actividades relacionadas con la reestructuración de los principales activos:
El 29 de septiembre de 2021, la compañía convocó la 13ª reunión de la 8ª reunión del Consejo de Administración para deliberar y aprobar “sobre la venta de activos importantes y la emisión de acciones para comprar activos y recaudar fondos de apoyo y transacciones conexas”
Yi preplan and its Summary of the Bill and other related Bill. Para más detalles, véase el anuncio de la empresa publicado en el sitio web de la bolsa de Shanghai y en los medios de comunicación designados el 30 de septiembre de 2021.
On October 18, 2021, the company received the inquiry letter on the disclosure of information about the planning for the sale and issuance of Major assets and the purchase of Assets and the collection of Supporting funds and related transactions (Shanghai Securities Official letter [2021] No. 2806) (hereinafter referred to as Inquiry letter) issued by Shanghai Stock Exchange. Para más detalles, véase el anuncio sobre la recepción de la Carta de investigación de la bolsa de Shanghai publicado por la empresa el 19 de octubre de 2021 (número de anuncio: 2021 – 033).
El 26 de octubre de 2021, con el fin de garantizar la exactitud y exhaustividad del contenido de la respuesta, la empresa presentó una solicitud a la bolsa de Shanghai para que se aplazara la respuesta a la “Carta de investigación”, cuyo contenido detallado se detalla en el anuncio de la empresa sobre la respuesta aplazada a la Carta de investigación de la bolsa de Shanghai publicado en el sitio web de la bolsa de Shanghai y en los medios de difusión designados (anuncio no. 2021 – 037).
El 30 de octubre de 2021, la empresa reveló el anuncio sobre la divulgación de la venta de activos importantes y la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y el plan de transacciones conexas (número de anuncio: 2021 – 038).
El 2 de noviembre de 2021, la empresa y los intermediarios pertinentes aplicaron y respondieron punto por punto a las cuestiones enumeradas en la Carta de investigación y, de conformidad con la Carta de investigación, revisaron y revelaron en consecuencia los documentos pertinentes, como el plan preliminar para la venta de activos importantes y la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones conexas y su resumen. Para más detalles, véase el anuncio de respuesta de la bolsa de Shanghai a la Carta de consulta sobre la venta de activos importantes y la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y la divulgación de información sobre el plan de transacciones conexas (anuncio no.: 2021 – 039) y el anuncio de revisión del plan de transacciones conexas sobre la venta de activos importantes y la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo. (Boletín No. 2021 – 040).
El 30 de noviembre de 2021, el 30 de diciembre de 2021, el 28 de enero de 2022, el 26 de febrero de 2022 y el 30 de marzo de 2022, respectivamente, la empresa reveló el anuncio de progreso sobre la divulgación de activos importantes para la venta y emisión de acciones para la compra de activos y la Recaudación de fondos de apoyo y el plan de transacciones conexas, con los números de anuncio 2021 – 044, 2021 – 047, 2022 – 003, 2022 – 005 y 2022 – 007, respectivamente.
En vista de la complejidad del plan de transacciones, las principales partes involucradas en las transacciones, las partes relacionadas con las transacciones involucradas en una amplia gama de áreas, incluyendo Hangzhou, Nanjing, Shijiazhuang, Tianjin, Shangrao y Beijing, mientras que algunas áreas han sido afectadas por la epidemia desde el inicio del proyecto, el progreso general de las transacciones es más lento que el plan del proyecto. Debido a que el progreso de la reorganización va a la zaga del plan original, La empresa ha divulgado sucesivamente el anuncio de la Junta General de accionistas sobre el aplazamiento de la reorganización de activos importantes y el anuncio de la Junta General de accionistas sobre el progreso de la reorganización de activos importantes y el aplazamiento de la nueva emisión (para más detalles, véanse los anuncios Nos. 2022 – 006 y 2022 – 021 publicados por la empresa en el sitio web de la bolsa de valores de Shanghai y en los medios de comunicación designados el 22 de marzo de 2022 y el 26 de abril de 2022).
El 27 de mayo de 2022, la empresa reveló el anuncio indicativo de Phenix Optical Company Limited(600071)
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, la empresa ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las medidas de gestión de la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa, ha divulgado oportunamente la información pertinente y ha informado a los inversores sobre el riesgo de incertidumbre de esta importante reorganización de activos.
Razones para poner fin a esta importante reorganización de activos
Desde la preparación de esta importante reorganización de activos, la empresa ha organizado activamente a todas las partes interesadas para promover la transacción de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. En vista de que no se ha obtenido el consentimiento de las autoridades superiores competentes para el examen, la aprobación y el registro de esta transacción, tras un estudio cuidadoso y un an álisis, y a fin de salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas, se ha decidido poner fin a esta importante reorganización de activos de conformidad con el aviso de riesgo emitido por la empresa en el anuncio indicativo Nº 2022 – 023 sobre la terminación de la reorganización de activos importantes.
Procedimientos de adopción de decisiones para poner fin a esta importante reorganización de activos
Deliberaciones de la Junta
El 31 de mayo de 2022, la compañía celebró la 17ª reunión del octavo Consejo de Administración. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre la terminación de la venta de activos materiales por la empresa y la compra de activos mediante la emisión de acciones y la recaudación de fondos complementarios y transacciones conexas, el proyecto de ley sobre la firma del Acuerdo de terminación del Acuerdo de venta de activos materiales entre la empresa y China Electric haikang, el proyecto de ley sobre la firma del Acuerdo de terminación del Acuerdo de compra de activos mediante la emisión de acciones con todos los accionistas de Guosheng Electronics y el proyecto de ley sobre la firma del Acuerdo de terminación del Acuerdo de compra de activos mediante la emisión de acciones con todos los accionistas de puxing Electronics, Acordar que la empresa ponga fin a esta importante reorganización de activos.
Ii) dictamen de aprobación previa del director independiente
El director independiente de la empresa aprobó por adelantado la terminación de esta importante reorganización de activos y consideró que, desde la preparación de esta reorganización, la empresa había organizado activamente a todas las partes interesadas para promover la transacción de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. En vista de que el examen y la aprobación pertinentes y el registro de la transacción no pudieron obtener el consentimiento de las autoridades superiores, la empresa tiene la intención de poner fin a la reorganización a fin de salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas mediante un estudio cuidadoso y un análisis. La terminación de esta reorganización no perjudicará los intereses legítimos de la empresa y de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. Por consiguiente, el director independiente está de acuerdo en que la empresa ponga fin a esta importante reorganización de activos y otras cuestiones conexas y en que la propuesta pertinente se presente a la 17ª reunión del octavo Consejo de Administración para su examen, y el Director Asociado debe abstenerse de votar.
Opiniones de los directores independientes
A juicio del director independiente: El procedimiento de convocatoria, convocación y votación de la Junta Directiva se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad de China, y las resoluciones pertinentes de la Junta sobre la terminación de la reorganización son legales y válidas. 2. En la 17ª reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó la propuesta conexa de poner fin a la reorganización, y el Consejo de Administración se abstuvo de votar cuando examinó la propuesta conexa de poner fin a la reorganización. 3. La terminación de la reorganización es una decisión adoptada por la empresa tras un estudio cuidadoso y un análisis y una consulta amistosa con la contraparte, que no tendrá ningún efecto adverso en la producción y el funcionamiento normales de la empresa, y no perjudicará los intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que la empresa ponga fin a la reorganización y en que la empresa y la contraparte firmen el acuerdo pertinente para poner fin a la reorganización.
Examen por la Junta de supervisores
El 31 de mayo de 2022, la empresa celebró la 16ª Reunión de la 8ª Junta de supervisores. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre la terminación de la venta de activos materiales por la empresa y la compra de activos mediante la emisión de acciones y la recaudación de fondos complementarios y transacciones conexas, el proyecto de ley sobre la firma del Acuerdo de terminación del Acuerdo de venta de activos materiales entre la empresa y China Electric haikang, el proyecto de ley sobre la firma del Acuerdo de terminación del Acuerdo de compra de activos mediante la emisión de acciones con todos los accionistas de Guosheng Electronics y el proyecto de ley sobre la firma del Acuerdo de terminación del Acuerdo de compra de activos mediante la emisión de acciones con todos los accionistas de puxing Electronics, Acordar que la empresa ponga fin a esta importante reorganización de activos.
Información privilegiada sobre la compra y venta de acciones de la empresa durante el período de autocontrol
De conformidad con las directrices para la aplicación de las normas de supervisión – No. 1 de la categoría de cotización en bolsa y no. 6 de las directrices para la autorregulación de las empresas cotizadas en la bolsa de Shanghai – Reorganización de activos importantes, la empresa está llevando a cabo el registro de información privilegiada y la autoevaluación de La reorganización. El período de autocontrol es de seis meses antes de la suspensión de las acciones (22 de septiembre de 2021) de la solicitud de reestructuración de la empresa a la fecha del anuncio de la resolución del Consejo de Administración de la empresa para examinar la terminación de la reestructuración.
La empresa tiene la intención de presentar una solicitud de investigación a la sucursal de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. En relación con las cuestiones de autoexamen. Una vez que se hayan obtenido los datos de transacción y se haya completado el trabajo de autoexamen pertinente, la empresa revelará oportunamente la información privilegiada pertinente sobre las transacciones de personas con información privilegiada.
Efecto de la terminación de esta importante reorganización de activos en la empresa
Dado que esta importante cuestión de reestructuración de activos no ha sido examinada por la Junta General de accionistas de la empresa, el plan de reestructuración de activos importantes no ha entrado en vigor oficialmente, la empresa no ha participado en la producción y el funcionamiento de la empresa destinataria, la terminación de esta transacción no tiene un impacto sustancial en La empresa, no tendrá un impacto negativo significativo en las actividades de producción y funcionamiento existentes y la situación financiera de la empresa, y no habrá situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
Cuestiones de compromiso
De conformidad con las disposiciones pertinentes, la empresa se compromete a no planificar ninguna reorganización importante de activos en el plazo de un mes a partir de la fecha de publicación del anuncio sobre la terminación de la reorganización de activos importantes (número de anuncio: 2022 – 027).
Opiniones de verificación del asesor financiero independiente
Tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que los procedimientos de examen para poner fin a la reorganización de los activos materiales están completos y que las empresas que cotizan en bolsa han cumplido sus obligaciones de divulgación de información, de conformidad con las medidas de gestión de la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes.
(no hay texto)
(esta página, sin texto, es la página de firma de la opinión de verificación del asesor financiero independiente sobre la terminación de la reorganización de activos importantes por Citic Securities Company Limited(600030)
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