Guangdong guangxin junda Law Firm
Sobre
Segundo Plan de incentivos restrictivos de acciones para 2020
Cuestiones relativas a la eliminación del período de restricción de la venta
De
Dictamen jurídico
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Mayo de 2002
Guangdong guangxin junda Law Firm
Sobre Guangzhou Jointas Chemical Co.Ltd(002909)
El segundo plan de incentivos restrictivos de acciones para 2020
Cuestiones relativas a la eliminación del período de restricción de la venta
Dictamen jurídico
A: Guangzhou Jointas Chemical Co.Ltd(002909)
Guangdong guangxin junda law firm (hereinafter referred to as “This office”) accept the entrustment of Guangzhou Jitai Chemical Co., Ltd. (hereinafter referred to as ” Guangzhou Jointas Chemical Co.Ltd(002909) ” or “The Company”) as Special Legal Adviser for the 2020 restricted Stock Incentive Plan (hereinafter referred to as “Incentive Plan”), Este dictamen jurídico se emite en relación con el segundo período de suspensión del plan de incentivos.
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la “Ley de valores”), el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el “derecho de sociedades”), las medidas para la administración de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en adelante, las “medidas administrativas”) emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la “Comisión Reguladora de valores de China”), El presente dictamen jurídico se emitirá de conformidad con las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen emitidas por la bolsa de Shenzhen (en adelante denominadas “las normas de cotización”) y las disposiciones pertinentes de los artículos de asociación de la bolsa de Shenzhen (en adelante denominadas “los artículos de asociación”). A fin de emitir el presente dictamen jurídico, los abogados de la bolsa, de conformidad con la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), han verificado y verificado, de conformidad con los principios de prudencia e importancia, los documentos y hechos relativos a la concesión de las acciones restringidas de la empresa, y han garantizado que no haya ningún registro falso en el presente dictamen jurídico. Declaraciones engañosas y omisiones importantes.
En el curso de la verificación y verificación, el abogado de la bolsa ha obtenido la siguiente garantía de la empresa, a saber, la empresa ha proporcionado el material escrito original, el material duplicado o el testimonio oral que el abogado de la bolsa considere necesario para emitir la opinión jurídica, la firma y el sello en el material pertinente son auténticos, el material duplicado o la copia pertinente son coherentes con el material original o el original; Los documentos y materiales proporcionados por la empresa son auténticos, exactos, completos y eficaces, sin ningún tipo de ocultación, falsedad u omisión material.
El presente dictamen jurídico se utiliza únicamente para los fines de la liberación de las acciones restringidas y no puede utilizarse para ningún otro fin sin el consentimiento previo por escrito de la bolsa. Sobre la base de la declaración anterior, los abogados de la bolsa han verificado y verificado los documentos y hechos pertinentes proporcionados por la empresa de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, y han emitido las siguientes opiniones jurídicas:
Procedimientos legales para el cumplimiento del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2020
El 30 de marzo de 2020, la 13ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de La empresa para 2020, la propuesta sobre la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones, etc. Los directores asociados de la empresa se abstuvieron de votar sobre la propuesta mencionada. El director independiente de la empresa emite una opinión independiente sobre este plan de incentivos.
El 30 de marzo de 2020, la 11ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020 y la propuesta sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos concedidos por el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020. El 27 de abril de 2020, la junta general anual de accionistas de 2019 de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020, la propuesta sobre la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2020 y otras propuestas conexas.
El 14 de mayo de 2020, en la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del número de beneficiarios del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020 y la propuesta sobre la concesión de acciones restringidas a los beneficiarios del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la propuesta mencionada. De conformidad con la autorización de la junta general anual de accionistas de la empresa en 2019, el proyecto de ley mencionado está dentro de los límites de la autoridad deliberativa del Consejo de Administración de la empresa y no es necesario presentarlo a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
De acuerdo con el proyecto de ley mencionado, dado que los tres objetivos de incentivos establecidos en la lista de objetivos de incentivos otorgados por el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020 renunciaron voluntariamente a participar en el plan de incentivos por razones personales, el número de objetivos de incentivos de acciones restringidas concedidos por la empresa En 2020 se ajustó de 31 a 28, y el número total de acciones concedidas se mantuvo sin cambios.
El 14 de mayo de 2020, en la 13ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa se examinaron y aprobaron las propuestas pertinentes, como la propuesta de ajustar el número de beneficiarios del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020, la propuesta de conceder acciones restringidas a los beneficiarios del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020, etc.
El 28 de mayo de 2020, la empresa publicó el anuncio sobre la finalización del registro de la adjudicación de acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020 (número de anuncio: 2020 – 056). El número de acciones restringidas concedidas por primera vez fue de 721000, lo que representa el 0,43% del total de acciones de la empresa antes de la adjudicación; El primer incentivo concedido a 28 personas, el precio de concesión es de 5,92 Yuan / acción, la fecha de concesión es el 14 de mayo de 2020, la fecha de cotización de las acciones restringidas es el 27 de mayo de 2020.
El 30 de mayo de 2020, la empresa publicó el anuncio de aplicación de la distribución anual de los derechos e intereses en 2019 (número de anuncio: 2020 – 057), en el que el capital social total (excluido el número de acciones de la cuenta especial de recompra) en la fecha de registro de los derechos e intereses se convirtió en 4 acciones por cada 10 acciones a todos los accionistas (excluido el número de acciones de la cuenta especial de recompra) en el momento de la aplicación del plan anual de distribución de los beneficios en 2019. Por consiguiente, el número de acciones restringidas concedidas se ajustó de 721000 a 1.094000.
El 31 de mayo de 2021, la primera reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa y la primera reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el logro de las condiciones de la primera eliminación del período de restricción de la venta del plan de incentivos para las acciones restringidas en 2020. El director independiente de la empresa emitió un dictamen independiente sobre el proyecto de ley mencionado y convino en que la empresa se ocuparía de las cuestiones pertinentes relativas a la eliminación de las restricciones a la venta durante el primer período de eliminación de las restricciones a la venta concedidas por primera vez por el plan de incentivos para las acciones restringidas en 2020 de conformidad con las disposiciones pertinentes.
El 11 de junio de 2021, la empresa publicó el “anuncio indicativo sobre el primer plan de incentivos para las acciones restringidas de la empresa en 2020 para levantar el período de restricción de la venta de acciones para levantar la circulación de las acciones restringidas que cotizan en bolsa” (número de anuncio: 2021 – 054). El Número de acciones restringidas que se levantan esta vez es de 504700 acciones, la fecha de circulación es el 15 de junio de 2021.
Procedimientos cumplidos para el levantamiento de la restricción de ventas
El 30 de mayo de 2022, en la 11ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre los logros del segundo plan de incentivos para las acciones restringidas en 2020. El Consejo de Administración considera que se han cumplido las condiciones para la primera concesión del plan de incentivos para las acciones restringidas en 2020 a las acciones restringidas durante el segundo período de levantamiento de las restricciones a la venta, que los 28 participantes en el plan de incentivos para la eliminación de las restricciones a la venta son legales y eficaces y cumplen las condiciones para la segunda eliminación de las restricciones a la venta estipuladas en el plan de incentivos para las acciones restringidas en 2020 y las medidas para la aplicación y gestión del plan de incentivos para las acciones restringidas en 2020. Acordaron llevar a cabo los procedimientos de eliminación de la restricción de la venta de 706580 acciones restringidas para 28 sujetos de incentivos.
El 30 de mayo de 2022, en la octava reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre los logros del segundo plan de incentivos para las acciones restringidas en 2020, en la que la Junta de supervisores verificó los logros del segundo plan de incentivos para las acciones restringidas en 2020 y La lista de objetivos de incentivos. La Junta de supervisores considera que se han cumplido las condiciones para la liberación de las restricciones a la venta del segundo período de Liberación de las restricciones a la venta concedidas por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020, y que las calificaciones para la liberación de las restricciones a la venta de 28 sujetos de incentivos son legales y válidas, y que se cumplen las condiciones para la liberación de las restricciones a la venta del segundo período de Liberación de las restricciones a la venta estipuladas en el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020 y las medidas para la gestión de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas No hay “medidas de gestión” y el plan de incentivos de la empresa y otras disposiciones no pueden convertirse en objeto de incentivos; Los resultados de la evaluación, como el rendimiento de la empresa y el rendimiento individual en el período de restricción correspondiente, cumplen las condiciones para la eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos de la empresa, y están de acuerdo en que la empresa debe cumplir los procedimientos para la eliminación de la restricción de La venta de 706580 acciones restringidas en el segundo período de restricción de la venta para 28 sujetos de incentivos.
El 30 de mayo de 2022, el director independiente verificó si se habían cumplido las condiciones para la liberación de la restricción de la venta en el segundo período de Liberación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020 y la lista de objetivos de incentivos.
1. The Company shall comply with the implementation of Equity Incentive Plan as stipulated in the Regulatory Measures, Guidelines for self – Regulation of Listed Companies in shenzhen Stock Exchange no. 1 – Business Management, and other relevant laws, Regulations and Regulatory documents as well as the restricted Stock Incentive Plan 2020 of the company, and shall have the subject Qualification for the implementation of Equity Incentive Plan; No se ha producido ninguna situación en la que no se pueda levantar el límite de venta estipulado en el plan de incentivos de capital;
2. Se han cumplido las condiciones para la eliminación de la restricción de la venta en el segundo período de eliminación de la restricción de la venta establecida en el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020, y 28 sujetos de incentivos han eliminado la restricción de la venta de manera legal y eficaz, cumpliendo así la segunda condición de eliminación de la restricción de la venta estipulada en el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020 y las medidas de gestión para la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020;
3. La liberación de la restricción de la venta cumple los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, examina el cumplimiento legal de los procedimientos, ha cumplido las condiciones para la liberación de la restricción de la venta, y la liberación de la restricción de la venta no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los de los accionistas minoritarios.
The Independent Director agreed that 28 incentive objects for the Second release of the restricted sale period of 706.58 million shares of the release of the restricted sale procedures.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión de este dictamen jurídico, la empresa ha cumplido la autorización y aprobación necesarias en esta etapa en relación con la cuestión de la eliminación de la restricción de la venta, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas, las medidas provisionales y el plan de incentivos para las acciones restringidas de 2020.
Detalles de la eliminación de las restricciones a la venta
Período de restricción de la venta y acuerdo de cancelación de la restricción de la venta
1. Período limitado de venta del plan de incentivos
De conformidad con las disposiciones pertinentes del Capítulo VII “período de validez, fecha de concesión, período de restricción de la venta, eliminación del Acuerdo de restricción de la venta y período de prohibición de la venta” del plan de incentivos de acciones restringidas 2020, el período de restricción de la venta del plan de incentivos: “Todas las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos están sujetas a diferentes períodos de restricción de la venta, que son de 12 meses y 24 meses, respectivamente, a partir de la fecha de finalización del registro de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos.
De conformidad con las disposiciones del Capítulo VII del plan de incentivos, “período de validez, fecha de concesión, período de restricción de la venta, acuerdo de exención de la restricción de la venta y período de prohibición de la venta”, el Acuerdo de exención de la restricción de la venta del plan de incentivos se concede por primera vez de la siguiente manera:
Relación entre la eliminación de las restricciones de venta y la eliminación de las restricciones de venta
Desde la fecha de finalización de la concesión de una parte de las acciones restringidas
Desde el primer día de negociación 12 meses después del primer levantamiento de la restricción a la venta hasta la parte de adjudicación
Hasta el 50% de las acciones a plazo en un plazo de 24 meses a partir de la fecha de finalización de la subvención
El último día de negociación termina
Desde la fecha de finalización de la concesión de una parte de las acciones restringidas
Desde el primer día de negociación hasta la parte de adjudicación 24 meses después de la segunda liberación
Hasta el 50% de las acciones a plazo en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de finalización de la subvención
El último día de negociación termina
Si las acciones restringidas de ese período no pueden ser liberadas debido a que no se cumplen las condiciones para la liberación de la restricción de la venta en el período antes mencionado, la empresa recomprará y cancelará las acciones restringidas correspondientes que no hayan sido liberadas de la restricción de la venta de acuerdo con los principios establecidos en el presente plan de incentivos. Una vez que se cumplan las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta de acciones restringidas, la empresa se ocupará de las cuestiones relativas a la eliminación de las restricciones a la venta de acciones restringidas que cumplan las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta.
Ii) condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta
De conformidad con el plan de incentivos para las acciones restringidas de 2020, las acciones restringidas concedidas a los destinatarios de los incentivos sólo pueden liberarse si se cumplen simultáneamente las siguientes condiciones durante el período de suspensión:
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto motivado:
