Plan de incentivos limitados a las acciones, fase II, 2022
(proyecto)
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Mayo de 2002
Declaración
La empresa y todos los directores y supervisores garantizarán que el plan de incentivos y su resumen no contengan registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por su autenticidad, exactitud e integridad. Consejos especiales
Este plan de incentivos se basa en las leyes pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones en el GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en el GEM de la bolsa de Shenzhen No. 1 – gestión empresarial, etc. Las leyes y reglamentos y los documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de la Constitución.
Los instrumentos de incentivo adoptados en el presente plan de incentivos son las acciones restringidas de la primera categoría (en lo sucesivo denominadas “acciones restringidas”). La fuente de las acciones es Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”) acciones ordinarias de acciones de la empresa a emitidas directamente al objeto del incentivo.
El número total de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los sujetos de incentivos asciende a 4,15 millones de acciones, lo que representa aproximadamente el 0,66% del total de 632944 millones de acciones de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos (dado que la empresa se encuentra en El período de conversión de acciones de bonos convertibles, el número total de acciones a que se refiere el plan de incentivos asciende al 27 de mayo de 2022, como se indica a continuación).
El “Plan de incentivos limitados a las acciones 2022 (proyecto revisado)” aprobado por la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022 todavía está en marcha. A partir de la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos, el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no ha superado el 20% del total de acciones de la empresa en el momento de la publicación del plan de incentivos. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no superarán el 1% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del plan de incentivos.
Durante el período comprendido entre la fecha de publicación del presente plan de incentivos y la finalización del registro de las acciones restringidas por el objeto de los incentivos, si la empresa se ocupa de la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la reducción o reducción de las acciones, la adjudicación de acciones, etc., el número de acciones restringidas concedidas se ajustará en consecuencia de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas del plan de incentivos es de 7,20 Yuan / acción. Durante el período comprendido entre la fecha de publicación del presente plan de incentivos y la finalización del registro de las acciones restringidas por el objeto de los incentivos, si la empresa se ocupa de la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la reducción o reducción de las acciones, la asignación de derechos y la distribución de dividendos, el precio de adjudicación de las acciones restringidas se ajustará en consecuencia de conformidad con el presente plan de incentivos.
El número total de beneficiarios del plan de incentivos propuesto es de 11, incluidos los directores, el personal directivo superior, el personal directivo básico y el personal técnico básico (empresarial) (excluidos los directores independientes y los supervisores) que prestan servicios en la empresa (incluidas las filiales).
6. El período de validez del plan de incentivos no excederá de 51 meses a partir de la fecha en que se complete el registro de la concesión de acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo hayan sido liberadas de la venta restringida o recompradas.
7. La empresa no tiene las siguientes circunstancias en las que no se pueda aplicar el incentivo de capital, como se estipula en el artículo 7 de las medidas administrativas para el incentivo de capital de las empresas que cotizan en bolsa:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
Ii) un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente;
Iii) en los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Cuando las leyes y reglamentos prohíban la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
El objeto de incentivo se ajusta a lo dispuesto en el artículo 8 de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, y no existen las siguientes circunstancias que no puedan convertirse en objeto de incentivo:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han identificado a los candidatos inadecuados;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que no pueda actuar como Director o directivo superior de la empresa, como se estipula en el derecho de sociedades; Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
9. La fuente de capital del objeto de incentivo del plan de incentivos es la autofinanciación del objeto de incentivo. La empresa se compromete a no conceder préstamos ni ninguna otra forma de asistencia financiera, incluida la garantía de los préstamos, a los destinatarios de los incentivos para obtener las acciones restringidas pertinentes en virtud del plan.
10. El objeto del incentivo se compromete a devolver a la empresa todos los beneficios obtenidos por el plan de incentivos de capital después de que se confirme que el documento de divulgación de información pertinente contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, si la empresa no cumple los acuerdos de concesión o ejercicio de derechos e intereses debido a Registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en el documento de divulgación de información.
Este plan de incentivos sólo puede aplicarse después de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
En un plazo de 60 días a partir de la fecha en que la Junta General de accionistas examine y apruebe el presente plan de incentivos, la empresa convocará una Junta de directores de conformidad con las disposiciones pertinentes para conceder incentivos y completar los procedimientos pertinentes, como el anuncio público y el registro. En caso de que la empresa no complete las obras mencionadas en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones por las que no ha terminado y anunciará la terminación de la aplicación del plan de incentivos y la expiración de las acciones restringidas no concedidas. Sin embargo, de conformidad con las “medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa” y otras leyes y reglamentos pertinentes, el período durante el cual las empresas que cotizan en bolsa no pueden conceder derechos no se calculará en un plazo de 60 días.
13. La aplicación del plan de incentivos no dará lugar a que la distribución de las acciones de la empresa no cumpla los requisitos de la lista.
Catálogo
El primer capítulo explica… Capítulo II Objetivos y principios del plan de incentivos Capítulo 3 Organización de la gestión de este plan de incentivos Capítulo 4: determinación de la base y el alcance del objeto de estímulo… Capítulo 5 origen, cantidad y distribución de las acciones restringidas Capítulo 6 período de validez, fecha de concesión, período de restricción de la venta, régimen de supresión de la restricción de la venta y período de prohibición de la venta de este plan de incentivos. Capítulo 7 precio de adjudicación de las acciones restringidas y método de determinación del precio de adjudicación Capítulo VIII condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas Capítulo 9 métodos y procedimientos de ajuste del plan de incentivos Capítulo 10 tratamiento contable de las acciones restringidas Capítulo 11 procedimientos de aplicación de este plan de incentivos Capítulo XII Derechos y obligaciones de la empresa / objeto de incentivos Capítulo 13 tratamiento de los cambios en el objeto de la empresa / incentivo… Capítulo XIV principio de recompra restringida de acciones Capítulo XV Disposiciones complementarias 38.
Capítulo 1 interpretación
Las siguientes palabras tienen el siguiente significado en este artículo, a menos que se especifique lo contrario: Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) \ \
Las acciones restringidas de la primera categoría y las acciones de la sociedad limitada que se concedan a un objeto incentivador un determinado número de índices de acciones de conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos se fijarán por un período de restricción de la venta durante un período determinado y sólo podrán liberarse de la circulación de restricción de la venta una vez que se hayan cumplido las condiciones de supresión de la restricción de la venta establecidas en el presente plan de incentivos.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los objetivos de los incentivos para las empresas (incluidas las filiales) que obtienen acciones restringidas se refieren a los directores, el personal directivo superior, el personal directivo básico y el personal técnico básico (empresarial) (excluidos los directores independientes y los supervisores).
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El período de validez se refiere al período comprendido entre la fecha de finalización del registro de la concesión de acciones restringidas y la fecha de terminación de la venta o recompra de todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020).
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía no. 1 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – gestión empresarial.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Securities Registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Company Limited
Yuan y 10.000 yuan se refieren a yuan y 10.000 yuan.
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros mencionados en el presente plan, a menos que se especifique otra cosa, se refieren a los datos financieros del calibre de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros;
2. Las diferencias en la suma de los totales parciales y los detalles de este plan, si las hay, se deben al redondeo.
Capítulo II Objetivos y principios del plan de incentivos
Con el fin de mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo, establecer y perfeccionar el mecanismo de incentivos y restricciones a largo plazo de la empresa, atraer y retener talentos profesionales de gestión y la columna vertebral de la tecnología básica (negocios), garantizar el efecto incentivador del plan de incentivos a largo plazo en el complejo entorno económico actual, mejorar eficazmente la cohesión del equipo básico y la competitividad básica de la empresa, y combinar los intereses de los accionistas, la empresa y el equipo básico. Hacer que todas las partes presten atención al desarrollo a largo plazo de la sociedad, garantizar la realización de la estrategia de desarrollo y el objetivo de funcionamiento de la sociedad, y formular este plan de incentivos de conformidad con el principio de reciprocidad de los ingresos y las contribuciones y las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión, las normas de inclusión en la lista, la Guía para la supervisión jurídica y los Estatutos de la sociedad, sobre la base de la plena protección de los intereses de los accionistas.
Capítulo III Organización administrativa del plan de incentivos
La Junta General de accionistas, como autoridad suprema de la sociedad, se encargará de examinar y aprobar la aplicación, modificación y terminación del plan de incentivos. La Junta General de accionistas podrá, dentro de los límites de su competencia, autorizar al Consejo de Administración a tramitar algunas cuestiones relacionadas con el plan de incentivos.
El Consejo de Administración es el órgano de gestión de la ejecución del plan de incentivos y es responsable de su aplicación. El Comité de remuneración y evaluación (en lo sucesivo denominado “El Comité de remuneración”) establecido por el Consejo de Administración se encargará de elaborar y revisar el plan de incentivos y de presentarlo al Consejo de Administración para su examen, y el Consejo de Administración, tras deliberar y aprobar el plan de incentivos, lo presentará a la Junta General de accionistas para su examen. El Consejo de Administración podrá ocuparse de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos en la medida autorizada por la Junta General de accionistas.
La Junta de supervisores y los directores independientes son los órganos de supervisión del plan de incentivos y emitirán sus opiniones sobre si el plan de incentivos es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa y si hay circunstancias que perjudiquen claramente los intereses de la empresa y de todos los accionistas. La Junta de supervisores supervisará si la aplicación del plan de incentivos se ajusta a las leyes, reglamentos, documentos normativos y normas comerciales de la bolsa de valores, y será responsable de examinar la lista de objetivos de incentivos. El director independiente solicitará a todos los accionistas el derecho de voto delegado para este plan de incentivos.
En caso de que la sociedad modifique el plan de incentivos de capital antes de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas, el director independiente y la Junta de supervisores emitirán una opinión independiente sobre si el plan modificado es propicio para el desarrollo sostenible de la sociedad y si existe una situación que perjudique claramente los intereses de la sociedad y de todos los accionistas.
Antes de conceder derechos e intereses al objeto incentivador, el director independiente y la Junta de supervisores emitirán una opinión clara sobre las condiciones de concesión de derechos e intereses al objeto incentivador establecido en el plan de incentivos de capital. Si existen diferencias entre los derechos e intereses de la empresa concedidos al objeto del incentivo y los arreglos del plan de incentivos, el director independiente y la Junta de supervisores (cuando el objeto del incentivo cambie) emitirán simultáneamente una opinión clara.
Antes de que el objeto incentivador ejerza sus derechos e intereses, el director independiente y la Junta de supervisores emitirán una opinión clara sobre si se cumplen las condiciones establecidas en el plan de incentivos de capital para que el objeto incentivador ejerza sus derechos e intereses.
Capítulo IV base y alcance de la determinación del objeto de estímulo
Base para determinar el objeto de estímulo
Base jurídica de la determinación del objeto de incentivo
El objeto del plan de incentivos se determinará de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de cotización y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, teniendo en cuenta la situación real de la sociedad.
Base de trabajo para la determinación del objeto de incentivo
Excitación primaria
