Código de valores: Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) bonos para abreviar: tiantie bonos para abreviar: 123046 Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
El segundo plan de incentivos limitados a las acciones en 2022
(proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo de 2002
Catálogo
Explicación… 2. Declaración Hipótesis básicas Contenido principal del plan de incentivos 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 6 (II) número de acciones restringidas concedidas… 7 (ⅲ) el período de validez, la fecha de concesión, el período de restricción, la eliminación del Acuerdo de restricción y el período de prohibición del plan de incentivos. 8 (IV) método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas… 10 (V) condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas… 12 (ⅵ) otros elementos de este plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 15 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos con las políticas y reglamentos… 15 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 16 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 16 (ⅳ) opiniones sobre la verificación de la cantidad de derechos concedidos en el plan de incentivos de capital… 17 (V) Opiniones de verificación sobre el precio de concesión del plan de incentivos… 17 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 19 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 19 (VIII) Financial Opinion on the implementation of this Incentive Plan by the company… 20 (Ⅸ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas… 21 (XXI) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 21 (XI) Otros… 22 XII) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 24 (ⅰ) documentos de referencia 24 (ⅱ) modo de consulta… 24 I
Interpretación
1. Listed Companies, this Companies, Companies, Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) : refers to Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) . 2. This Incentive Plan, this plan, Equity Incentive Plan, Incentive Plan: refers to the Second issue of restricted Stock Incentive Plan in 2022.
3. Las acciones restringidas y las acciones restringidas de la primera categoría se refieren a las acciones de la empresa a las que la empresa concede un cierto número de objetivos de incentivo de acuerdo con las condiciones y los precios estipulados en el plan de incentivos. Estas acciones establecen un período de restricción de la venta durante un cierto período de tiempo, y sólo pueden ser liberadas de la circulación de restricción de la venta después de que se cumplan las condiciones de eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
4. Objeto del incentivo: se refiere al Director, el personal directivo superior, el personal directivo básico y la columna vertebral de la tecnología básica (excepto el director independiente y el supervisor) de la empresa (incluidas las filiales) que adquiere acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos.
5. Fecha de concesión: se refiere a la fecha en que la empresa concede acciones restringidas al objeto incentivador, y la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación.
6. Precio de adjudicación: el precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto de la adjudicación de incentivos.
7. Período de validez: el período comprendido entre la fecha de finalización del registro de la concesión de acciones restringidas y la fecha de terminación de la venta o recompra de todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador.
8. Período de restricción de la venta: el período durante el cual se prohíbe la transferencia, la garantía y el pago de la deuda de las acciones restringidas concedidas al objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos.
9. Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de la motivación pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
10. Condiciones de Liberación de las restricciones a la venta: se refiere a las condiciones necesarias para la liberación de las restricciones a la venta de las acciones obtenidas por el objeto incentivador de conformidad con el presente plan de incentivos.
11. Derecho de sociedades: se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
12. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
13. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
14. Listing Rules: refers to the listing Rules of Shenzhen Stock Exchange GEM (revised in December 2020).
15. Guidelines for self – Regulation: refers to the guidance No. 1 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of GEM Listed Companies – Business Management
16. Estatutos: se refiere a los estatutos.
17. C
18. Bolsa de valores y Bolsa de Shenzhen: se refiere a la bolsa de Shenzhen.
19. Securities Registration and Clearing Company: refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. 20. Yuan, Yuan: Yuan, Yuan.
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos restringidos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las juntas directivas pertinentes, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de las empresas, el plan de producción y funcionamiento de las empresas, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe del asesor financiero independiente se ha preparado de conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de cotización en bolsa, las directrices de autorregulación y supervisión, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis: i) no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa es responsable de elaborar el segundo plan de incentivos de acciones restringidas en 2022, y de conformidad con el entorno normativo actual de China y la situación real de la empresa, se adopta un plan de incentivos de acciones restringidas para los objetivos de incentivos de la empresa. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre este plan de incentivos. Alcance y distribución del objeto de estímulo
1. El plan de incentivos incluye a 11 personas, entre ellas:
Directores y altos directivos de la empresa;
El personal directivo básico y la columna vertebral de la tecnología básica (negocios) de la empresa.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los empleados extranjeros, ni a los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos. Los directores y altos directivos de la empresa deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los sujetos de incentivos deben trabajar en la empresa o sus filiales y firmar un contrato de trabajo, un contrato de empleo o un contrato de trabajo en el momento de la adjudicación del plan de incentivos y durante el período de evaluación.
El objeto incentivador no tiene las siguientes circunstancias que no pueden convertirse en objeto incentivador:
Ha sido identificado por la bolsa como un candidato inadecuado en los últimos 12 meses;
El c
La Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han impuesto sanciones administrativas o han adoptado medidas de prohibición de entrada en el mercado en los últimos 12 meses debido a violaciones graves de las leyes y reglamentos;
Tener la condición de que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Other circumstances identified by c
2. Distribución restrictiva de las acciones concedidas a los sujetos de incentivos
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
Proporción de las restricciones concedidas en relación con el número total de acciones (10.000 acciones) concedidas en virtud del presente plan
Niu wenqiang Director and Deputy General of China 15.00 3.61% 0.02%
Razonar
Zheng shuanglian Deputy General Manager, Finance China 15.00 3.61% 0.02%
Director de Operaciones
Proporción de las restricciones concedidas en relación con el número total de acciones (10.000 acciones) concedidas en virtud del presente plan
Fan Weiwei Deputy General Manager, Dong China 15.00 3.61% 0.02%
Secretario del Consejo
Zheng Jianfeng Deputy General Manager China 15.00 3.61% 0.02%
Personal directivo básico y columna vertebral de tecnología básica (Operaciones) 355,00 85,54% 0,56%
(7 personas)
Total (11 personas) 415,00 100,00% 0,66%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no exceden del 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no excederá del 20% del capital social total de la empresa.
2. The incentive objects of this plan shall not include Independent Directors, supervisors and Foreign Employees, and shall not include Shareholders or real controllers who hold more than 5 per cent of the shares of the company, and their Spouses, Parents and Children.
3. Si la diferencia en la suma de los datos agregados anteriores y los datos detallados se debe al redondeo, se reservarán dos decimales. Ii) número de acciones restringidas concedidas
1. Origen de las acciones del plan de incentivos
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a las acciones ordinarias emitidas por la empresa a los destinatarios de los incentivos.
2. Número de acciones restringidas concedidas
El número total de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los sujetos de incentivos asciende a 4,15 millones de acciones, lo que representa aproximadamente el 0,66% del total de 632944 millones de acciones de la sociedad en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos (el número total de acciones a que Se refiere el plan de incentivos hasta el 27 de mayo de 2022, ya que la sociedad se encuentra en el período de conversión de bonos convertibles),
