Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Sobre el segundo plan de incentivos limitados a las acciones de los directores independientes en 2022
Informe sobre la solicitud pública de derechos de voto delegados
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China) (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China), Lu Xiaowen, director independiente de Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) (en adelante, la “empresa”, “la empresa” o Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) ), fue nombrado como El 17 de junio de 2022 se celebrará la Quinta junta general provisional de accionistas de 2022 para examinar las propuestas relativas al plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para solicitar el derecho de voto a todas las acciones de la empresa.
La Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otros departamentos gubernamentales no han emitido ninguna opinión sobre la veracidad, exactitud y exhaustividad del contenido del presente informe, no tienen ninguna responsabilidad por el contenido del presente informe, y cualquier declaración en contrario es falsa o falsa.
Declaración del solicitante
Como reclutador, Lu Xiaowen, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión” y la autorización de otros directores independientes, preparará y firmará el presente informe sobre la propuesta relativa al plan de incentivos de acciones restringidas de la Quinta junta general provisional de accionistas de 2022, que se celebrará en la empresa. El solicitante garantizará que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en el presente informe de solicitud y asumirá la responsabilidad jurídica individual y solidaria de su autenticidad, exactitud e integridad. Me comprometo a no utilizar este derecho de voto para participar en operaciones con información privilegiada, manipulación del mercado y otros fraudes de valores.
Esta convocatoria de acciones de votación confiadas se lleva a cabo de manera gratuita y se anuncia en el sitio web de divulgación de información de GEM designado por la Comisión Reguladora de valores de China. Esta convocatoria se basa enteramente en el deber del reclutador como director independiente, y la información publicada no contiene ninguna declaración falsa o engañosa. El cumplimiento de esta solicitud de información no violará ni entrará en conflicto con ninguna disposición de las leyes, reglamentos, estatutos o sistemas internos de la sociedad.
Información básica de la empresa y Asuntos de esta convocatoria
1. Información básica
Nombre chino: Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Nombre en inglés: Zhejiang tiantie Industry Co., Ltd.
Fecha de establecimiento: 26 de diciembre de 2003
Dirección registrada: 928 East Renmin Road, Tiantai County, Zhejiang Province
Fecha de cotización: 5 de enero de 2017
Bolsa de valores de la empresa: Shenzhen Stock Exchange
Abreviatura de acciones: Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Código de acciones: Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Representante legal: Xu jiding
Secretario del Consejo de administración: van Vey
Dirección de la Oficina de la empresa: 928 East Renmin Road, Tiantai, Zhejiang
Código postal: 317200
Tel.: 0576 – 83171218
Fax: 0576 – 83990868
Dirección de Internet: www. Tiantie. Cn.
Correo electrónico: [email protected].
2. Cuestiones relativas a la convocatoria
El solicitante solicitará el derecho de voto de todos los accionistas de la sociedad en respuesta a las siguientes propuestas examinadas en la Quinta junta general provisional de accionistas de 2022:
Nombre de la propuesta
Numeración
Proyecto de ley sobre el segundo plan de incentivos limitados a las acciones de 2022 (proyecto de ley 1.00) y su resumen
Proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación de 2,00 en el segundo plan de incentivos limitados a las acciones de 2022
Proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el segundo plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 3.00
Situación de la Junta General de accionistas
Para la información básica sobre la celebración de la Quinta junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, véase el anuncio pertinente sobre la convocación de la Quinta junta general provisional de accionistas de 2022 en el sitio web de divulgación de información del GEM designado por la Comisión Reguladora de valores de China.
Información básica sobre la contratación de personal
Lu Xiaowen, actual director independiente de la empresa, es la persona que solicita el derecho de voto, cuya información básica es la siguiente: nacido en agosto de 1983, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, Maestría en gestión, CPA y CPA. De julio de 2008 a octubre de 2010, fue auditor de Ernst & Young huaming Certified Public Accountants. De noviembre de 2010 a diciembre de 2016, fue nombrado Director Financiero y Secretario de la Junta. Desde diciembre de 2016 ha sido Vicepresidente, Director Financiero y Secretario de la Junta. Ha sido director independiente desde abril de 2021.
Lu Xiaowen no ha poseído acciones de la empresa, no ha sido castigado por violar la Ley de valores y no ha participado en ningún litigio civil o arbitraje importante relacionado con disputas económicas. El solicitante y sus principales familiares inmediatos no han llegado a ningún acuerdo o arreglo sobre cuestiones relativas a la participación en el capital social de la empresa; Como director independiente de la empresa, no tiene ninguna relación de interés con los directores de la empresa, el personal directivo superior, los principales accionistas y sus partes vinculadas, ni con la presente convocatoria.
Votación de los solicitantes sobre las cuestiones de la convocatoria
Lu Xiaowen, como director independiente de la empresa, asistió a la 19ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 30 de mayo de 2022. También se votaron a favor de las dos propuestas examinadas en la reunión, a saber, la propuesta sobre el segundo plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) de 2022 y su resumen, y la propuesta sobre el segundo plan de incentivos limitados a las acciones de 2022.
Lu Xiaowen considera que el contenido del segundo plan de incentivos de acciones restringidas de 2022 aplicado por la empresa se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y que la aplicación del plan de incentivos es beneficiosa para seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo de la empresa, establecer y perfeccionar el mecanismo de incentivos y restricciones a largo plazo de la empresa, atraer y retener talentos profesionales de gestión y la columna vertebral de la tecnología básica (negocios). Mejorar eficazmente la cohesión del equipo básico y la competitividad básica de la empresa, integrar los intereses de los accionistas, la empresa y el equipo básico, hacer que todas las partes presten atención al desarrollo a largo plazo de la empresa y garantizar la realización de la estrategia de desarrollo y los objetivos de gestión de la empresa.
Programa de recaudación de fondos
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y Estatutos vigentes en China, el solicitante ha formulado el plan de solicitud de derechos de voto, cuyo contenido específico es el siguiente:
Objeto de la solicitud: todos los accionistas de la empresa que se hayan registrado en la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. Y hayan completado los procedimientos de registro para asistir a la reunión después de las 15: 00 horas del 10 de junio de 2022.
Tiempo de solicitud: 13 de junio de 2022 a 14 de junio de 2022 (8.30 a 11.30 horas, 13.00 a 17.00 horas).
Método de solicitud de información: la red de información sobre la gran marea de los medios de difusión de información designada por la Comisión Reguladora de valores de China mediante el método abierto http://www.cn.info.com.cn. Publicar un anuncio para solicitar el derecho de voto.
Procedimientos y procedimientos de solicitud:
1. Si el objeto de la solicitud decide confiar al solicitante el derecho de voto, rellenará el poder notarial del director independiente para solicitar el derecho de voto (en lo sucesivo denominado “poder notarial”) punto por punto, de conformidad con el formato y el contenido establecidos en el anexo del presente informe.
2. Presentar el poder notarial y otros documentos pertinentes firmados por mí mismo al departamento legal de valores de la empresa encargado por el colector. El poder notarial y otros documentos pertinentes firmados por el departamento legal de valores de la empresa para esta solicitud de poder de voto confiado serán aceptados por el departamento legal de valores de la empresa. Si el accionista votante autorizado es un accionista corporativo, presentará una copia de la licencia comercial de la person a jurídica, el original de la identificación del representante legal, el original del poder notarial autorizado y una copia de la tarjeta de cuenta del accionista; Todos los documentos facilitados por los accionistas corporativos de conformidad con el presente artículo serán firmados página por página por el representante legal y sellados con el sello oficial de la unidad de accionistas;
Si el accionista votante autorizado es el accionista de una person a física, deberá presentar una copia de su tarjeta de identidad, el original del poder notarial autorizado y una copia de la tarjeta de cuenta del accionista;
Si el poder notarial está firmado por otra persona autorizada por el accionista, el poder notarial será notariado por el órgano notarial y el poder notarial se presentará junto con el original del poder notarial; No es necesario notarizar el poder notarial firmado por el propio accionista o el representante legal del accionista.
3. Una vez que los accionistas votantes encargados hayan preparado los documentos pertinentes de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 2 supra, el poder notarial y los documentos conexos se entregarán a una persona especial, por carta certificada o por correo urgente en el plazo de la solicitud y a la dirección especificada en el presente informe; En caso de correo certificado o entrega especial, el tiempo de recepción estará sujeto al tiempo de recepción por el Departamento Jurídico de valores de la empresa.
La dirección designada y el destinatario de la notificación del poder notarial y los documentos conexos por los accionistas votantes autorizados son:
To: Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) Securities Legal Department
Código postal: 317200
Tel.: 0576 – 83171219
Fax: 0576 – 83990868
Dirección de contacto: 928 East Renmin Road, Tiantai, Zhejiang
Por favor, Selle todos los documentos presentados, indique el número de teléfono y la persona de contacto de los accionistas que confían la votación, y marque “el poder notarial de los directores independientes para solicitar el derecho de voto”.
4. Los votos válidos serán confirmados por el testigo. The Witness Lawyer of the Law Firm shall Audit the documents listed above submitted by the legal Shareholders and individual Shareholders, and the witness Lawyer shall submit the authorization authority to the Collector after Auditing and confirming the valid authorization.
Una vez notificados los documentos presentados por los accionistas votantes encargados, se confirmará la validez de la delegación autorizada que cumpla todas las condiciones siguientes tras su examen:
1. El poder notarial y los documentos conexos se han entregado al lugar designado de conformidad con los requisitos del procedimiento de solicitud del presente anuncio;
2. Presentar el poder notarial y los documentos pertinentes en el plazo de la solicitud;
3. The Shareholder has filled and signed the authorization authorization letter in the form prescribed in the Annex to this annex, and the authorization Content is clear, and the relevant documents submitted are complete and effective;
4. Los accionistas que presenten el poder notarial y los documentos pertinentes se ajustarán al contenido del registro de accionistas.
El poder notarial firmado por los accionistas será válido si los accionistas delegan repetidamente su derecho de voto a los solicitantes, pero el contenido de la autorización es diferente; Si no se puede juzgar el momento de la firma, el poder notarial finalmente recibido será válido.
Los accionistas podrán asistir a la reunión en persona o por poder, previa autorización del derecho de voto de los accionistas para confiar al solicitante.
Viii) en caso de que se confirmen las siguientes circunstancias de delegación de autoridad válida, el solicitante podrá adoptar las siguientes medidas:
1. Después de que el accionista delegue la autorización de voto en el asunto de la convocatoria al solicitante, el solicitante revocará expresamente la autorización del solicitante por escrito antes de que expire el plazo de inscripción en la reunión sobre el terreno, y el solicitante determinará que la autorización del solicitante expirará automáticamente;
2. Si el accionista delega el derecho de voto en el asunto de la solicitud a otra persona que no sea el solicitante para que se registre y asista a la reunión, y antes de que expire el plazo de inscripción en la reunión sobre el terreno, el solicitante revocará expresamente la delegación de autoridad al solicitante por escrito, el solicitante determinará que la delegación de autoridad al solicitante es automáticamente inválida;
3. The Shareholder shall clear its voting instructions on the request Matters in the authorization letter submitted, and select one of the “Agreement”, “Opposition” or “Waiver” and Mark “√”. If the Trustee selects more than one or not selected in this authorization letter, the requestor shall consider its authorization delegation invalid.
Anexo: poder notarial del director independiente para solicitar públicamente el derecho de voto delegado
Se anuncia
Reclutador: Lu Xiaowen 30 de mayo de 2022 Anexo:
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Poder notarial del director independiente para solicitar públicamente el derecho de voto delegado
Como fideicomisario autorizado, confirmo que, antes de firmar este poder notarial, he leído cuidadosamente el texto completo del informe del director independiente sobre la segunda convocatoria pública del plan de incentivos de acciones restringidas 2022, la notificación sobre la convocatoria de la Quinta junta general provisional de accionistas 2022 y otros documentos pertinentes. El derecho de voto de esta convocatoria y otras circunstancias pertinentes han sido plenamente conocidos.
Antes de la presentación de la reunión sobre el terreno para su registro, yo / la empresa tiene derecho a retirar la autorización del solicitante en virtud de este poder notarial o a modificar el contenido de este poder notarial en cualquier momento de acuerdo con el procedimiento establecido en el informe de solicitud de derechos de voto del director independiente.
Como fideicomisario autorizado, autorizo al director independiente Lu Xiaowen a asistir a la Quinta junta general provisional de accionistas en 2022 como su Representante y a ejercer el derecho de voto sobre las cuestiones que se examinan en la siguiente Junta, de conformidad con las instrucciones dadas en el presente poder. Mi / nuestra opinión de voto sobre esta solicitud de derechos de voto:
Número de propuesta
On the Second issue of 2022
“1.00 restrictive Stock incentive program (Draft)” and its Summary Proposal
A.
