Abreviatura de valores: Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) Código de valores: Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Opción de compra de acciones y plan de incentivos de acciones restringidas
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Autorización y aprobación del plan de incentivos de capital Opinión del asesor financiero independiente 10 (ⅰ) Descripción de los logros en la eliminación de las condiciones de venta restringidas… 10 (ⅱ) la situación actual de la eliminación de las restricciones a la venta… 11 iii) Observaciones finales A menos que se indique lo contrario en el presente informe del asesor financiero independiente, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
The Equity Incentive Plan refers to the stock Options and restrictive Stock Incentive Plan (Draft) in 2018.
Plan de incentivos y plan de incentivos de capital
Las acciones restringidas concedidas por la sociedad de conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos se refieren a un determinado número de acciones de la sociedad a las que se ha concedido el incentivo, y esas acciones sólo pueden liberarse de la circulación restringida una vez que se hayan cumplido las condiciones para la eliminación de Las restricciones a la venta establecidas en el presente plan de incentivos.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los destinatarios de los incentivos a las empresas que obtienen acciones restringidas son los directores, el personal directivo superior, el personal directivo medio y el personal técnico básico (empresarial) de las empresas (incluidas las filiales de control).
Período de validez: desde la fecha de finalización del registro de las acciones restringidas hasta la fecha de terminación de la cancelación de todas las acciones restringidas
La fecha de concesión de las acciones restringidas se refiere a la fecha en que la empresa concede las acciones restringidas al objeto incentivador.
La fecha de finalización del registro de la subvención de acciones restringidas se refiere a la fecha en que la subvención de acciones restringidas se cotiza en bolsa.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas.
Una vez cumplidas las condiciones para la liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos, el período de Liberación de la restricción de la venta se refiere al período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
China Securities Registration and Clearing Corporation Shenzhen Branch
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si la liberación de la restricción de la venta tiene un efecto justo y razonable en los accionistas, en los intereses de los accionistas y en el funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos de capital divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de capital y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el período más reciente, El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos de capital son auténticos y fiables;
Iv) no hay otros obstáculos al plan de incentivos de capital, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de capital pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Autorización y aprobación del plan de incentivos de capital
1. El 14 de junio de 2018, la empresa celebró la 15ª reunión de su cuarto período de sesiones del Consejo de Administración, en la que examinó y aprobó el proyecto de ley sobre las opciones de compra de acciones de la empresa y el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) y su resumen. El proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2018 y el proyecto de ley sobre la presentación de propuestas a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con los incentivos de capital. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió un dictamen independiente sobre el “Plan de opciones sobre acciones e incentivos restrictivos de la empresa 2018 (proyecto)”.
2. El 14 de junio de 2018, la empresa convocó la 15ª reunión de la cuarta Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta de la empresa sobre el plan de opciones sobre acciones de 2018 y el plan de incentivos restrictivos a las acciones (proyecto) y su resumen. El proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación de las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2018 y el proyecto de ley sobre la verificación de la lista de personas a las que se concedió por primera vez la opción de compra de acciones y el Plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2018.
3. Entre el 15 de junio de 2018 y el 25 de junio de 2018, la empresa dio a conocer públicamente el nombre y el cargo del objeto de incentivo dentro de la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción relacionada con el objeto de incentivo propuesto en el plan de incentivos. El 26 de junio de 2018, la Junta de supervisores de la empresa publicó las opiniones de auditoría y la Declaración de publicidad de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por la empresa en 2018.
4. El 2 de julio de 2018, la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2018 examinó y aprobó el proyecto de ley sobre opciones de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) de la empresa en 2018 y su resumen. El proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de evaluación y gestión de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2018 y el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que el Consejo de Administración se ocupe de cuestiones relacionadas con los incentivos basados en acciones revelaron el informe de autocontrol sobre la información privilegiada sobre las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2018.
5. El 5 de julio de 2018, la 16ª reunión del 4º Consejo de Administración y la 16ª reunión del 4º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la “propuesta sobre el ajuste de las opciones sobre acciones de la empresa en 2018 y cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos sobre acciones” y la “propuesta sobre la primera concesión de opciones sobre acciones y acciones restringidas al objeto de incentivos”. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente al respecto, y consideró que las condiciones de la primera concesión estipuladas en el plan de incentivos se habían cumplido, y que las calificaciones de los sujetos de la primera concesión eran legítimas y válidas y que la fecha de la primera concesión determinada cumplía las disposiciones pertinentes.
6. El 14 de marzo de 2019, la 23ª reunión del 4º Consejo de Administración y la 19ª reunión del 4º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre la concesión de opciones de acciones reservadas y acciones restringidas a los sujetos de incentivos. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente al respecto, y consideró que las condiciones de concesión de la reserva estipuladas en el plan de incentivos se habían cumplido, que la calificación del sujeto de la reserva era legal y válida y que la fecha de concesión de la reserva determinada cumplía las disposiciones pertinentes.
7. El 29 de agosto de 2019, la 33ª reunión del 4º Consejo de Administración y la 25ª reunión del 4º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el ajuste de las cuestiones relativas a la primera concesión parcial de opciones sobre acciones en 2018 y la propuesta sobre las condiciones de ejercicio de la primera concesión parcial de opciones sobre acciones en 2018. El director independiente emitió una opinión independiente al respecto. El precio de ejercicio de la primera parte de la opción de compra de acciones concedida por el plan de incentivos se ajusta de 9,20 yuan a 9,10 yuan por acción, el número total de personas que conceden la primera parte de la opción de compra de acciones se ajusta de 45 a 38 personas, y el número de opciones de compra de acciones concedidas por primera vez se ajusta de 6,55 millones a 5,87 millones.
8. El 25 de septiembre de 2019, la 34ª reunión del 4º Consejo de Administración y la 26ª reunión del 4º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la “propuesta de ley sobre el logro de la primera concesión de la opción de compra de acciones de 2018 y el plan de incentivos de acciones restringidas a algunas acciones restringidas, la primera vez que se levantó la restricción de venta y se levantó la restricción de venta”, y el director independiente emitió una opinión independiente al respecto. Confirme que se han cumplido las condiciones para la primera liberación de las acciones restringidas concedidas por primera vez en este plan de incentivos, y acuerde que los cinco objetivos de incentivos elegibles se ocupen de las cuestiones relacionadas con la liberación de las acciones restringidas durante el primer período de liberación.
9. El 27 de abril de 2020, la 47ª reunión del 4º Consejo de Administración y la 34ª reunión del 4º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de resolución sobre el cumplimiento de las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos en 2018 para reservar y conceder parte de la opción de compra de acciones durante el primer período de ejercicio. El director independiente emitió una opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre el ajuste de las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas en 2018. Determinar que se han cumplido las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones reservada y concedida en el presente plan de incentivos; El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones reservada en este plan de incentivos se ajustará de 10,01 yuan a 9,91 yuan por acción, y el precio de adjudicación de las acciones restringidas reservadas se ajustará de 5,01 yuan por acción.
