Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Yonyou Network Technology Co.Ltd(600588)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Fecha de firma: 30 de mayo de 2002
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de incentivos limitados a las acciones… 6.
El alcance y la distribución del objeto de estímulo… 6.
Ii) número de acciones restringidas concedidas… 6.
Iii) origen de las acciones 7.
El período de validez, la fecha de concesión y el calendario pertinente después de la concesión del plan de incentivos. 8.
Precio de adjudicación de las acciones restringidas… 10.
Evaluación del plan de incentivos… 10.
Vii) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 14 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad de los planes de incentivos restrictivos a las acciones con las políticas y reglamentos… 14.
Ii) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 15.
Iii) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de los incentivos… 15.
Iv) Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos de capital social… 16.
Opiniones de verificación sobre el precio de adjudicación del plan de incentivos restrictivos a las acciones… 17 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos
Ver… 17.
Viii) Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos a la participación en la empresa… Influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de gestión sostenible de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas
Ver… 19.
Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 19.
Otros… 20.
Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 22.
Documentos de referencia… 22.
Métodos de consulta… 22 I. Interpretación
A menos que se indique lo contrario en el presente informe del asesor financiero independiente, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
Empresas que cotizan en bolsa, empresas, etc.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Report of Independent Financial Advisor on the restricted Stock incentive program (Draft) of 2022 of Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Plan de incentivos de capital, este plan de incentivos, se refiere al plan de incentivos restrictivos de capital para 2022 (proyecto de plan)
La sociedad concederá a un objeto incentivador un determinado número de acciones de la sociedad con un número limitado de índices de acciones de acuerdo con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos, y esas acciones establecerán un período de restricción de la venta durante un determinado período de tiempo antes de que se levante la circulación de restricción de la venta una vez que se cumplan las condiciones de supresión de la restricción de la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
Los objetivos de los incentivos se refieren al personal directivo superior y al personal clave de las empresas que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión de las acciones restringidas se refiere a la fecha en que el Consejo de Administración de la Empresa decide conceder las acciones restringidas al objeto incentivador.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Yonyou Network Technology Co.Ltd(600588) \ \ \ \
El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos de capital es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituye ninguna Propuesta de inversión.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos de capital divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de capital y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el período más reciente, El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; Iv) no hay otros obstáculos al plan de incentivos de capital, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de capital pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
El contenido principal de este plan de incentivos de acciones restringidas para 2022 será elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa. De acuerdo con el entorno político actual de China y la situación real de la empresa, se adoptará un plan de incentivos de acciones para los objetivos de incentivos de la empresa. El informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre el plan de incentivos de capital de la empresa.
Alcance y distribución del objeto de estímulo
El plan de incentivos abarca 387 personas, lo que representa aproximadamente el 1,8% del total de 20.998 empleados registrados al 31 de diciembre de 2021, incluidos los altos directivos y los empleados clave de la empresa. Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos. Entre los incentivos mencionados, el personal directivo superior debe ser contratado por el Consejo de Administración de la empresa y todos los incentivos deben tener una relación laboral con la empresa en el momento de la concesión del plan.
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
Proporción del capital social asignado a acciones restringidas en relación con el número total actual de votos (acciones) de la empresa
Vicepresidente senior Zhang jixiong 733002,1% 0002%
Otros empleados clave (386) 3.481500 97,9% 0,101%
Total 3554800100% 0103%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital válidos no superan el 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos válidos de la empresa no excederá del 10% del capital social total de la empresa en el momento en que se presente el plan de incentivos de capital a la Junta General de accionistas.
2. No hay ningún accionista principal o controlador real que posea más del 5% de las acciones de la empresa, ni su cónyuge, padres e hijos. 3. Por favor, preste atención a la divulgación en el sitio web de la bolsa de valores para los nombres específicos de otros empleados clave.
Ii) número de acciones restringidas concedidas
La empresa tiene la intención de conceder al objeto incentivador no más de 3.554800 acciones restringidas de la empresa, lo que representa el 0,103% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del plan de incentivos.
A la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos, las opciones sobre acciones de 2019 y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones, las opciones sobre acciones de 2020 y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones de 2021 todavía están en vigor. En 2019, la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos otorgaron 2.1825000 acciones / 10.000 acciones, que se ajustaron a 2.753125.000 acciones / 10.000 acciones después de la distribución de las acciones. En 2020, la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos otorgaron 2.328610 acciones / 10.000 acciones. En 2021, el plan de incentivos de acciones restringidas otorgó 1.012,2 millones de acciones, más 355,48 millones de acciones concedidas en esta ocasión, lo que representa un total de 3.961186 millones de acciones / 10.000 acciones. Representa aproximadamente el 1,155% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del plan de incentivos.
El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no supera el 10% del capital social total de la empresa. El número de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de este plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no excederá del 1% del capital social total de la empresa.
Durante el período comprendido entre la fecha del anuncio del plan de incentivos y la terminación de la liberación de las acciones restringidas por el objeto de incentivos, si la empresa produce la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la División o reducción de acciones, la adjudicación de acciones, etc., el número de acciones restringidas y el número total de acciones subyacentes se ajustarán en consecuencia.
Iii) fuentes de existencias
1. La fuente de las acciones del plan de incentivos es la recompra de acciones comunes de la empresa a partir del mercado secundario.
La recompra de acciones se financia con fondos propios, fondos autofinanciados y otros fondos legales. La recompra no tendrá un impacto significativo en el funcionamiento, las finanzas y el desarrollo futuro de la empresa y no afectará a la posición de la empresa en la lista. 2. Los procedimientos específicos de recompra son los siguientes:
El 5 de marzo de 2021, la empresa convocó la 16ª reunión del octavo Consejo de Administración para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el plan de recompra de acciones de la empresa mediante licitación centralizada. Para más detalles, véase el décimo informe del octavo Consejo de Administración de la empresa, publicado el 6 de marzo de 2021.
