Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
Cuadro de autocontrol del plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2022
Nombre de la empresa: Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) Stock Code: Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) Independent Financial Advisor: Shanghai niantong Enterprise Consulting Co., Ltd.
Si existe tal
Número de serie (Sí / no / no se aplica la observación)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Si el informe financiero y contable del último ejercicio contable no ha sido emitido por un contador público certificado
1 Véase el informe de auditoría o no puede expresar sus opiniones
Si el control interno del último informe financiero anual no ha sido emitido por CPA sí
2 Informe de auditoría con o sin opinión
En los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista no se ha producido ninguna falta de conformidad con las leyes y reglamentos, los Estatutos de la sociedad, los Estatutos de la sociedad
3. Situación en que se abre un compromiso para la distribución de los beneficios
4 si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
6 si no se han concedido préstamos ni ninguna otra forma de apoyo financiero a los beneficiarios de los incentivos es
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
Si no incluye a los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada o si el control real es
7 Régimen y sus cónyuges, padres e hijos
Si no incluye a los directores y supervisores independientes
9 si la bolsa de valores no ha identificado a ninguna persona inapropiada en los últimos 12 meses es
Si la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales no han considerado a las personas indebidas en los últimos 12 meses
10 opciones
Si la Comisión Reguladora de valores de China no ha sido enviada por la Comisión en los últimos 12 meses debido a violaciones graves de las leyes y reglamentos
11 sanciones administrativas o medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si no existe la situación de que no pueda actuar como Director o directivo superior de la empresa de conformidad con el derecho de sociedades
Forma 12
Si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos es
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez es
15 si la acumulación no supera el 10% del capital social total de la empresa
Las acciones concedidas por un solo objeto de incentivo a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez son:
16 no excede del 1% del capital social total de la empresa
Si la proporción de derechos reservados del objeto de incentivo no supera los derechos previstos en el plan de incentivos de capital es
17 20% de la cantidad
Si el objeto del incentivo es un director o un ejecutivo, si el proyecto de plan de incentivos de capital ha enumerado su nombre, y
Título y número de mandatos
¿Si el objetivo de la motivación es el Director o el Director Ejecutivo, es necesario establecer un índice de evaluación de la actuación profesional como objetivo de la motivación?
19 condiciones para el ejercicio del derecho
20 si el período de validez del plan de incentivos de capital no supera los 10 años a partir de la fecha de la primera subvención de capital
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
22 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
Con referencia a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital, indicar si existen
Las circunstancias en que las empresas que cotizan en bolsa no pueden aplicar incentivos de capital y los objetivos de los incentivos no pueden participar en los incentivos de capital son las siguientes:
Forma; Si la aplicación del plan de incentivos de capital conduce a una distribución desigual de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa
Condiciones de inclusión en la lista
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
Número de acciones que deben concederse y tipos de acciones subyacentes que deben concederse en el marco del plan de incentivos de capital
Categoría, fuente, número de acciones y porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; Si la División
Número de derechos e intereses que deben concederse cada vez, número de acciones subyacentes y participación en la lista
Porcentaje del capital social total de la sociedad; Cuando se establezcan derechos reservados, el número de derechos reservados será el siguiente:
Y el porcentaje de la participación total en el plan de incentivos de capital; Todas las acciones durante el período de validez
Si el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos supera el total del capital social de la empresa
Descripción del 10% y su proceso de cálculo
Además de la parte reservada, si el objeto de la motivación es el Director o el personal directivo superior de la empresa, deberá:
Divulgación de su nombre, cargo, número de derechos e intereses que pueden concederse y plan de incentivos para la participación
La proporción del total de derechos concedidos; Otros incentivos (individuales o debidamente clasificados) pueden concederse a:
El número de derechos e intereses y la proporción del total de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos; Par de incentivos individuales
Si las acciones de la empresa concedidas a través de un plan de incentivos de capital durante todo el período de validez se acumulan o no
Descripción de más del 1% del capital social total de la empresa
Período de validez del plan de incentivos de capital, fecha de concesión, fecha de concesión o fecha de concesión de la opción de compra de acciones
La fecha de concesión de las acciones restringidas es
El período de restricción de la venta y el período de desbloqueo de la restricción de la venta, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el método de determinación.
Si se adoptan los métodos prescritos en los artículos 23 y 29 de las medidas de gestión de los incentivos de capital
En caso de que el precio de subvención o el precio de ejercicio se determinen por otros medios distintos de la fijación de precios, se evaluará la base de fijación de precios y el precio de ejercicio.
La viabilidad de contratar a un asesor financiero independiente para verificar el plan de incentivos de capital
Si es beneficioso para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, la base de precios pertinente y el método de fijación de precios
Racionalidad, daño a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa e influencia en los intereses de los accionistas
Ver y revelar
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses. Para ser otorgado o ejercido Sub – veces
En el caso de los derechos e intereses, se revelarán las condiciones para que el objeto incentivador obtenga o ejerza derechos e intereses en cada ocasión; Establecimiento
Descripción de la definición del índice, el criterio de cálculo, etc. Acuerdo sobre la concesión de derechos, el ejercicio
Si no se cumplen las condiciones de la participación, la participación pertinente no se aplazará hasta el siguiente período; Por ejemplo, los objetivos de incentivos incluyen a Dong Yes
Los directores y ejecutivos revelarán los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador; Incentivos a la divulgación
Cuando el objeto ejerza sus derechos e intereses, revelará plenamente el carácter científico de los indicadores establecidos.
Y racionalidad; Si la empresa aplica simultáneamente un plan de incentivos de capital de varias etapas, la empresa del plan de incentivos tardíos
Si el índice de rendimiento es inferior al plan de incentivos anterior, se explicarán plenamente las razones y la racionalidad.
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Debe quedar claro que
Período durante el cual las empresas municipales no pueden conceder acciones restringidas y los objetivos de incentivos no pueden ejercer sus derechos e intereses
Los métodos y procedimientos para ajustar el número de acciones y el precio de ejercicio del plan de incentivos de capital son los siguientes:
Orden (por ejemplo, método de ajuste para la aplicación de planes de distribución de beneficios, derechos de emisión, etc.)
Método de tratamiento contable de los incentivos a la participación, que limita el valor razonable de las acciones o opciones sobre acciones
El valor de los parámetros importantes del modelo de valoración y su racionalidad.
Gastos acumulados y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
Cambio de control, fusión, escisión o cambio de posición en el objeto incentivador de la empresa;
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de renuncia o muerte
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto incentivador, y los mecanismos pertinentes de solución de controversias o controversias son:
No hay registros falsos en los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa sobre el plan de incentivos de capital
Compromisos que contengan declaraciones engañosas u omisiones importantes; Existencia de documentos de divulgación pertinentes para el objeto incentivador
Los registros falsos, las declaraciones engañosas u otras omisiones importantes que den lugar a la no conformidad con la concesión de derechos o el ejercicio de derechos son:
El compromiso de devolver todos los beneficios a la empresa. Recompra y cancelación de acciones e ingresos de las empresas que cotizan en bolsa
Criterios de activación y plazos del procedimiento de recuperación, principios de cálculo y procedimientos operativos para el precio de recompra y los ingresos
Orden, plazo de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
¿23 incluye el índice de rendimiento de la empresa y el índice de rendimiento individual del objeto de incentivo?
Si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si es beneficioso para sí
Promoción de la competitividad de las empresas
Si la empresa de referencia seleccionada no es adecuada sobre la base de los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria
25 no menos de 3
26 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento de los plazos de venta y ejercicio
Si el intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la primera fecha de liberación no es inferior a 12 sí
27 meses
28 si el plazo de Liberación de cada período no es inferior a 12 meses sí
Si la proporción de acciones restringidas liberadas en cada período no supera la cantidad total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador
29.
50%
30 no es aplicable un intervalo no inferior a 12 meses entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial
31 no es aplicable si la fecha de inicio del período de ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del período de ejercicio anterior
32 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses
No es aplicable si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período no supera la proporción de acciones concedidas al objeto incentivador
50% del total de 33 opciones
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para la sostenibilidad de las empresas que cotizan en bolsa
34 desarrollo, existencia de un perjuicio evidente a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico y, de conformidad con las medidas de gestión,
35 disposiciones relativas a la opinión profesional
Si las empresas que cotizan en bolsa cumplen los requisitos de las medidas de gestión de los incentivos de capital para aplicar el incentivo de capital es
Condiciones de excitación
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital son:
Si la formulación, el examen y la publicidad del plan de incentivos de capital se ajustan a los procedimientos de “incentivos de capital sí”
Disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las “medidas de gestión de los incentivos de capital” y
Disposiciones de las leyes y reglamentos
Si la empresa que cotiza en bolsa ha cumplido los requisitos pertinentes de la c
Affairs
Si la empresa que cotiza en bolsa no ha proporcionado apoyo financiero al objeto del incentivo es
Si el plan de incentivos de capital no perjudica significativamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas es el siguiente:
