Anhui Tianhe law firm about
Plan de incentivos restrictivos para 2022
De
Dictamen jurídico
Dirección: floor 15 – 16, East Building B, Fortune Plaza, no. 278 Suixi Road, Hefei
Tel: (0551) 62631164 Fax: (0551) 62620450
Anhui Tianhe Law Firm
Sobre Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
Plan de incentivos restrictivos para 2022
Dictamen jurídico
Providence 2022 No. 01005 to:
Anhui Tianhe law firm (hereinafter referred to as “this exchange”) accept the entrusted of Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) (hereinafter referred to as “The Company”), appoints Li Jun and Yin shaojie Lawyers (hereinafter referred to as “The Lawyers of this exchange”) as Special Legal Counsel on relevant matters related to The 2022 restricted Stock Incentive Plan (hereinafter referred to as “This Incentive Plan”) and Issues legal opinion.
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “la Ley de gestión”), las normas para la cotización de acciones en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, las leyes, los reglamentos, los documentos normativos, como la Guía no. 9 de la bolsa de Shenzhen para la gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, el incentivo a la participación en el capital, etc., y los artículos de asociación de Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) (en lo sucesivo denominados “los artículos de asociación”) y otras disposiciones pertinentes, el presente dictamen jurídico se emite sobre las cuestiones pertinentes del plan de incentivos de la empresa.
A los efectos de la presente opinión jurídica, el Instituto y sus abogados se comprometen y declaran lo siguiente:
1. The Lawyers of the exchange shall Express Legal Opinions according to the facts that have occurred or existed before the date of the issue of this legal opinion and the existing laws, Regulations and Regulatory Documents in China.
2. The Company pledges that the documents provided are true, complete, Legal and valid, without any false Records, misleading statements or material omissions, and that the copy of all documents provided to the Lawyer of the exchange is consistent with the original, and that the signature and seal on all documents are true.
3. De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas para garantizar que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en la presente opinión jurídica. Y asumir la responsabilidad jurídica correspondiente por la autenticidad, exactitud e integridad de la opinión jurídica.
4. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente a los efectos del presente plan de incentivos y no podrá utilizarse para ningún otro fin sin el consentimiento de la bolsa.
5. The exchange agrees to take this legal Opinion as part of this Incentive Plan material and announce it together with other documents.
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos, y de conformidad con las normas profesionales reconocidas, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida, los abogados de la bolsa verifican y verifican los documentos y hechos pertinentes proporcionados por la empresa y emiten las siguientes opiniones jurídicas:
Cualificaciones y condiciones de la empresa para llevar a cabo este plan de incentivos
Tras la verificación, la empresa se estableció mediante el cambio general de Anhui yindun SIJIN Aluminium Industry Co., Ltd. A una sociedad anónima. El 22 de enero de 2021, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la respuesta sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones de Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) \ El 10 de febrero de 2021, las acciones de la empresa se cotizaron en la bolsa de Shenzhen, abreviada como “xxx Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) ” La empresa tiene ahora la “licencia comercial” con el código unificado de crédito social 9134118107, 72192383 de acuerdo con la ley, el representante legal es Tang kaijian, el domicilio es la zona industrial de yangcun en la ciudad de yangcun, ciudad de Tianchang, y el alcance de la operación es la investigación y el desarrollo, fabricación, procesamiento y venta de barras de aluminio y perfiles de aluminio, productos de aluminio, piezas de aluminio para vehículos de tránsito ferroviario, piezas de aluminio para automóviles, nuevas piezas de energía fotovoltaica y moldes. Las ventas de materias primas y auxiliares necesarias para la producción de la empresa. (los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes.
Tras la verificación, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la sociedad no tiene ninguna circunstancia que requiera la terminación de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Tras la verificación, la empresa no puede aplicar el plan de incentivos de capital de conformidad con el artículo 7 de las medidas administrativas en las siguientes circunstancias:
1. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
2. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente;
3. En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by c
En resumen, los abogados de la bolsa creen que, para las empresas que cotizan en bolsa establecidas de conformidad con la ley y que existen efectivamente, no hay circunstancias que requieran la terminación de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes o las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, ni situaciones en las que no se pueda aplicar el incentivo de capital de conformidad con las medidas de gestión, y la empresa tiene las calificaciones y condiciones principales para aplicar el plan de incentivos de conformidad con la ley. Contenido del plan de incentivos
El 30 de mayo de 2022, la empresa convocó la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración de conformidad con los procedimientos legales, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa (proyecto) y su resumen.
De acuerdo con el “Plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto)” de 2022 (en lo sucesivo denominado “Plan de incentivos (proyecto)”, el contenido principal del plan de incentivos se divide en 15 capítulos, que incluyen: interpretación; Objetivos y principios del plan de incentivos; La Organización de gestión del plan de incentivos; La base y el alcance de la determinación del objeto de estímulo; El tipo, la fuente, la cantidad y la distribución de las acciones restringidas; Calendario del plan de incentivos; El método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas; Condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas; Métodos y procedimientos de ajuste de las existencias restringidas; Tratamiento contable de las acciones restringidas; Procedimientos de aplicación del plan de incentivos restrictivos a las acciones; Los derechos y obligaciones de la empresa y del objeto incentivador; El tratamiento de los cambios en el objeto de la empresa / incentivo; El mecanismo de solución de controversias entre la empresa y el objeto de la motivación; Principio de recompra y cancelación de acciones restringidas; Disposiciones complementarias.
El abogado de la bolsa ha verificado el contenido completo del plan de incentivos (proyecto) punto por punto, y después de la verificación, el abogado de la bolsa considera que:
1. Este plan de incentivos establece el propósito del plan de incentivos y se ajusta a lo dispuesto en el apartado i) del artículo 9 de las medidas de gestión.
2. El plan de incentivos establece la base y el alcance de la determinación del objeto de incentivos, de conformidad con el artículo 8, el apartado ii) del artículo 9 y el artículo 10.4 de las normas de inclusión en la lista.
3. The Incentive Plan stipulates the Source, type and quantity of the subject Stock involved in the proposed Rights and interests to be granted in accordance with article 9 (ⅲ) of the administrative measures.
4. El plan de incentivos establece el número de derechos e intereses que pueden concederse al objeto del incentivo y el porcentaje del total de derechos e intereses que deben concederse, de conformidad con el apartado iv) del artículo 9, el artículo 14 de las medidas administrativas y el artículo 10.8 de las normas de inclusión en la lista.
5. El plan de incentivos establece el período de validez, la fecha de concesión y el período de prohibición de la venta, de conformidad con el apartado v) del artículo 9, el artículo 13, el artículo 16, el artículo 19, el artículo 24 y el artículo 25 de las medidas administrativas. 6. El plan de incentivos establece el precio de adjudicación y el método de determinación de las acciones restringidas, de conformidad con el apartado vi) del artículo 9, el artículo 23, el artículo 36 y el artículo 10.6 de las normas de cotización. 7. El plan de incentivos establece las condiciones para la concesión de acciones restringidas y la atribución de los objetos de incentivos, de conformidad con el apartado vii) del artículo 9, el artículo 10, el artículo 11, el artículo 18 y el artículo 10.7 de las normas de inclusión en la lista.
8. El plan de incentivos establece los procedimientos para que la empresa otorgue derechos e intereses y para que el objeto de incentivos ejerza sus derechos e intereses, de conformidad con el apartado viii) del artículo 9 y el capítulo V de las medidas administrativas.
9. El plan de incentivos establece los métodos y procedimientos de ajuste de la cantidad y el precio de las acciones restringidas concedidas, de conformidad con el apartado Ⅸ del artículo 9, el artículo 48 y el artículo 59 de las medidas administrativas.
10. El plan de incentivos prevé el tratamiento contable de los incentivos de capital, el método de determinación del valor razonable de las acciones restringidas, la racionalidad de los parámetros importantes del modelo de valoración, los gastos acumulados para la aplicación de los incentivos de capital y el efecto en el rendimiento operativo de las empresas que cotizan en bolsa, de conformidad con el apartado x) del artículo 9 de las medidas administrativas.
11. En el presente plan de incentivos se han adoptado disposiciones para la aplicación de los artículos 9 11), 12) y 18 de las medidas de gestión en caso de cambios en la empresa y el objeto de los incentivos.
12. The Incentive Plan provides relevant dispute or Dispute Settlement Mechanism between the company and the incentive Object, in line with article 9 (13) of the administrative measures.
13. Este plan de incentivos establece otros derechos y obligaciones de la empresa y del objeto de incentivos, de conformidad con el apartado 14 del artículo 9 de las medidas administrativas.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el contenido del plan de incentivos es completo, el cumplimiento legal de las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión”.
Procedimientos relativos a la elaboración, el examen y la publicidad de este plan de incentivos
Tras la verificación, los procedimientos de elaboración, examen y publicidad del plan de incentivos (proyecto) incluyen principalmente: 1. El Consejo de Administración de la sociedad adoptará una resolución sobre este plan de incentivos de conformidad con la ley. Cuando el Consejo de Administración examine el plan de incentivos, los directores que sean objeto de incentivos o que tengan relaciones con ellos se abstendrán de votar. El Consejo de Administración presentará el plan de incentivos a la Junta General de accionistas para su examen después de examinar y aprobar el plan de incentivos y de llevar a cabo los procedimientos de publicidad y anuncio público; Al mismo tiempo, se pide a la Junta General de accionistas que autorice la concesión, el levantamiento de las restricciones a la venta y la recompra de acciones restringidas.
2. El director independiente y la Junta de supervisores formularán observaciones sobre si el plan es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa y si hay circunstancias que perjudiquen claramente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
3. Este plan de incentivos sólo puede aplicarse después de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la empresa. Antes de la celebración de la Junta General de accionistas, la sociedad publicará en el sitio web de la sociedad u otros medios el nombre y el cargo del objeto incentivador (el período de publicidad no será inferior a 10 días). La Junta de supervisores examinará la lista de incentivos a la participación en el capital y escuchará plenamente las opiniones públicas. La sociedad revelará la Declaración de la Junta de supervisores sobre el examen y la publicidad de la lista de incentivos cinco días antes de la deliberación de la Junta General de accionistas sobre el plan de incentivos.
4. Cuando la Junta General de accionistas de la sociedad vote sobre el plan de incentivos, el director independiente solicitará a todos los accionistas el derecho de voto delegado sobre el plan de incentivos. La Junta General de accionistas votará sobre el contenido del plan de incentivos a la propiedad de acciones previsto en el artículo 9 de las medidas de gestión y, tras la aprobación de más de 2 / 3 (incluido) de los derechos de voto de los accionistas presentes en la Junta, contará y revelará por separado el voto de los accionistas distintos de los directores, supervisores, altos directivos y accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad. Cuando la Junta General de accionistas de la sociedad examine el plan de incentivos de capital, los accionistas que sean objeto de incentivos o que tengan una relación conexa con el objeto de incentivos se abstendrán de votar.
5. Cuando el plan de incentivos sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad y se cumplan las condiciones de concesión estipuladas en el plan de incentivos, la sociedad concederá acciones restringidas al objeto de incentivos en un plazo determinado. Tras la autorización de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración será responsable de la concesión, cancelación y recompra de acciones restringidas.
Tras la verificación, a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa ha cumplido los siguientes procedimientos:
1. La tercera reunión del Comité de remuneración y evaluación del segundo Consejo de Administración de la empresa aprobó el plan de incentivos (proyecto) y lo presentó a la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración para su examen.
2. The Independent Director of the company expressed Independent views and agreed that the company implemented this Incentive Plan.
3. The 18th meeting of the Second Board of Directors of the company considered and adopted the Incentive Plan (Draft), while the Board of Directors considered relevant Proposals, the related Directors have avoided vote.
4. La 17ª Reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó el plan de incentivos (proyecto).
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que los procedimientos de elaboración, examen y publicidad del plan de incentivos (proyecto) se ajustan a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión; Hasta la fecha, la empresa ha cumplido los procedimientos jurídicos necesarios de conformidad con las “medidas de gestión” y otras disposiciones pertinentes.
Determinación del objeto de incentivo del plan de incentivos
Base para determinar el objeto de excitación
1. Base jurídica de la determinación del objeto de estímulo
El objeto del plan de incentivos se determinará de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, teniendo en cuenta la situación real de la sociedad.
2. Base de trabajo para la determinación del objeto de incentivo
Los objetivos del plan de incentivos son los directores, el personal directivo superior, el personal directivo básico y el personal técnico básico (empresarial) que trabajan en la empresa (incluidas las filiales) al anunciar el plan de incentivos.
Alcance del objeto de excitación
El plan de incentivos se concede por primera vez a un total de 19 personas, incluidos directores, personal directivo superior, personal directivo básico y personal técnico básico (empresarial).
Entre los incentivos mencionados, el personal directivo superior debe ser nombrado por el Consejo de Administración de la empresa.
