Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
Cuestiones relativas a la 18ª Reunión de la segunda Junta de Síndicos
Opinión independiente
De conformidad con las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas relativas a la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, los Estatutos de Las empresas y otras leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, como directores independientes de Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) (en adelante, “las empresas”), de conformidad con los principios de independencia, objetividad e imparcialidad, Tras examinar cuidadosamente la información pertinente proporcionada por la empresa, las opiniones sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa son las siguientes:
Opiniones independientes sobre la propuesta de aumentar el capital de las filiales de propiedad total mediante el uso de fondos recaudados parcialmente para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos
La ampliación de capital de la empresa a las filiales de propiedad total mediante la recaudación de fondos es una medida necesaria de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados divulgado por la empresa, que se ajusta al plan de utilización de los fondos recaudados, contribuye a promover la ejecución sin tropiezos de los proyectos de recaudación de fondos, contribuye a mejorar la eficiencia de la utilización de los fondos recaudados, se ajusta a la estrategia de desarrollo de la empresa y a los intereses de todos los accionistas. Estamos de acuerdo en que la empresa tiene la intención de aumentar el capital de la filial xinpt PV con 548 millones de yuan recaudados en el proyecto de recaudación de fondos.
Opiniones independientes sobre la propuesta de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) de la empresa 2022 y su resumen
La empresa tiene la intención de aplicar el plan de incentivos de acciones restringidas 2022 (en lo sucesivo denominado “Plan de incentivos de acciones restringidas”).
1. The Company has not found that there are prohibited the implementation of Equity incentive program as stipulated in the Regulations and Regulations of the management measures for Equity incentive of Listed Companies (hereinafter referred to as “management measures”) and other laws, Regulations and normative documents.
2. The formulation and deliberation process of the Limited Stock Incentive Plan and its Summary of the company shall comply with the provisions of relevant laws, Regulations, Regulations and Regulatory documents such as the management measures.
3. Los objetivos de los incentivos establecidos en el plan de incentivos restrictivos de acciones 2022 de la empresa (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) tienen las calificaciones profesionales estipuladas en el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), los Estatutos de la empresa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos; No hay casos en los que la bolsa de valores haya identificado a personas inadecuadas en los últimos 12 meses; No ha habido casos en los que la c
4. El contenido del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas; El Acuerdo de concesión y el Acuerdo de cancelación de las acciones restringidas de cada objeto de incentivo (incluidas las cantidades concedidas, la fecha de concesión, el precio de concesión, el período de restricción de la venta, el período de restricción de la venta, las condiciones de restricción de la venta, etc.) no violan las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes ni los intereses de la sociedad ni de todos los accionistas.
5. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos o cualquier otra asistencia financiera a los beneficiarios de los incentivos.
6. La implementación del plan de incentivos de acciones es beneficiosa para mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo, mejorar el mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa, fortalecer el sentido de responsabilidad y misión del equipo de gestión de la empresa y el personal clave para lograr el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, y es beneficiosa para el desarrollo sostenible de la empresa, sin dañar los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
En conclusión, creemos que la aplicación de este plan de incentivos es beneficiosa para el desarrollo sostenible de la empresa y no perjudica significativamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. Estamos de acuerdo en que la empresa aplique este plan de incentivos y en que el plan de incentivos se presente a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de la empresa de aplicar las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022
Los índices de evaluación de las acciones restringidas se dividen en dos niveles: la evaluación del desempeño a nivel de empresa y la evaluación del desempeño a nivel individual.
El índice de rendimiento a nivel de empresa es la tasa de crecimiento del beneficio neto, que refleja el Estado de funcionamiento de la empresa, la situación de los beneficios y el crecimiento de la empresa. La tasa de crecimiento del beneficio neto es un índice de crecimiento para medir la rentabilidad de la empresa, as í como un índice importante para medir la eficiencia de la gestión de la empresa. Después de una predicción razonable y teniendo en cuenta el efecto de incentivo de este plan de incentivos, la empresa toma el beneficio neto de 2021 como la base de evaluación del desempeño, y la tasa de crecimiento del beneficio neto de 2022 a 2024 no es inferior al 70%, 170% y 260%, respectivamente. El establecimiento de este índice de rendimiento tiene en cuenta el entorno macroeconómico, la situación del desarrollo de la industria y la planificación del desarrollo futuro de la empresa, as í como la posibilidad de realización y el efecto incentivador de los empleados de la empresa.
Además de la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, la empresa también ha establecido un sistema de evaluación de la actuación profesional para las personas, que puede hacer una evaluación más precisa y amplia de la actuación profesional de los objetivos de incentivos. Sobre la base de los resultados de la evaluación de la actuación profesional del año anterior, la empresa determinará si el sujeto de incentivos cumple las condiciones de venta de las acciones restringidas.
En resumen, estamos de acuerdo en que el sistema de evaluación del plan de incentivos de la empresa es amplio, amplio y operativo, y el establecimiento de indicadores de evaluación es científico y razonable, al mismo tiempo, tiene un efecto restrictivo en el objeto de incentivos, puede alcanzar el objetivo de la evaluación del plan de incentivos, y estamos de acuerdo en que el plan de incentivos de acciones restringidas 2022 de la empresa para la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación se presentará a la Junta General de accionistas para su examen.
(no hay texto)
Junta de Síndicos
30 de mayo de 2022
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 18ª Reunión de la Junta de Síndicos en su segundo período de sesiones)
Directores independientes:
Junta de Síndicos
30 de mayo de 2022
