Beijing Wanshang tianqin Law Firm
Sobre
Crystal Clear Electronic Material Co.Ltd(300655)
“Jingrui turn 2” revendedor
Dictamen jurídico
Room 32, Block a, Beijing International Financial Resources Center, no. 8 Jianguomenwai Street, Chaoyang District, Beijing 100022 Tel: + 86 1082255588 www.vtlaw. Cn. Beijing Shenzhen Shanghai Chengdu Wuhan Xi ‘an Changsha Hangzhou Haikou Nanjing Guangzhou Hong Kong Beijing Wanshang tianqin Law Firm
Sobre Crystal Clear Electronic Material Co.Ltd(300655)
“Jingrui turn 2” revendedor
Dictamen jurídico
A: Crystal Clear Electronic Material Co.Ltd(300655)
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”) y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las medidas para la administración del registro de Emisiones de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración del registro de emisiones”), Las disposiciones pertinentes de los documentos normativos, como las normas detalladas para la aplicación de las operaciones de bonos convertibles de sociedades de la bolsa de Shenzhen (en adelante denominadas “normas detalladas para la aplicación”), las medidas para la administración de las operaciones jurídicas de valores de los bufetes de abogados, las normas para la práctica de Las operaciones jurídicas de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), etc. Y las normas para la reunión de tenedores de bonos de sociedades convertibles de Suzhou jingrui Chemical Co., Ltd. (en lo sucesivo denominadas “las normas para la reunión de tenedores de bonos”), Beijing Wanshang tianqin law firm (hereinafter referred to as “This office”) accept the entrustment of Crystal Clear Electronic Material Co.Ltd(300655) (formerly known as Suzhou jingrui Chemical Co., Ltd., hereinafter referred to as “The issuer” or “The Company”) to issue this legal Opinion on issues related to the revende “jingrui Zhuan 2” by the issuer in accordance with the Business standards, Ethical Norms and the Spirit of diligencia debida recognized by the Lawyer Industry. Declaración del abogado
A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa declara lo siguiente:
1. The Lawyers of the exchange have strictly performed legal Responsibilities and followed the Principles of diligence, diligence and credibility in accordance with the provisions of the Law of Companies, the Securities Law Law, the Regulations for the Administration of Issuance and Registration, the Rules for the Administration of Securities Law Practice of Lawyers, the Rules for the Practice of Securities Law Practice of Lawyers (Trial) and the facts that occurred or existed before the date of Ha llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas para garantizar que los hechos identificados en la presente opinión jurídica sean verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales publicadas sean legales y exactas, que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y que asuma las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. En el presente dictamen jurídico, la validez o no de ciertos acontecimientos determinados por la bolsa se basa en las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos aplicables en el momento de la ocurrencia de esos acontecimientos.
La presente opinión jurídica ha sido emitida por la empresa con las siguientes garantías:
La empresa ha proporcionado el material escrito original, el material de copia, el material de copia, la Carta de confirmación o el certificado proporcionados por la bolsa para la emisión de la presente opinión jurídica;
Los documentos y materiales proporcionados por la empresa a esta bolsa son auténticos, exactos, completos y válidos, sin ocultación, falsedad u omisión significativa, y si los documentos y materiales son copias o fotocopias, serán coherentes y coherentes con el original.
4. The exchange agreed to report this legal Opinion as the Legal Document necessary for the return of the company to jingrui Zhuan 2 with other materials, and is willing to bear Relevant legal responsibilities.
Esta opinión jurídica es sólo para el propósito de la reventa de jingrui Zhuan 2, y no puede ser utilizada para ningún otro propósito sin el consentimiento escrito de esta bolsa.
Sobre la base de las premisas anteriores, la bolsa emitirá las siguientes opiniones jurídicas de conformidad con las leyes, reglamentos y normas pertinentes y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China).
1. Situación de la emisión y cotización de jingrui Zhuan 2
Aprobación y autorización del Consejo de Administración del emisor y de la Junta General de accionistas para la emisión y cotización de “jingrui Zhuan 2”
1. El 28 de septiembre de 2020, el emisor celebró la 28ª reunión del segundo Consejo de Administración, a la que asistieron todos los directores, y la reunión se celebró de conformidad con las leyes y reglamentos y los estatutos del emisor. De conformidad con la resolución de la 28ª reunión del segundo Consejo de Administración del emisor, El Consejo de Administración examinó y aprobó el proyecto de ley sobre las condiciones de emisión de obligaciones convertibles de la empresa a objetos no específicos, el proyecto de ley sobre el plan de emisión de obligaciones convertibles de la empresa a objetos no específicos y el proyecto de ley sobre el plan de emisión de obligaciones convertibles de la empresa a objetos No específicos. El proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas de la empresa para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones específicas relativas a la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos y otros proyectos de ley relacionados con la emisión de “jingrui Zhuan 2”.
2. El 15 de octubre de 2020, el emisor celebró la Quinta junta general provisional de accionistas de 2020, en la que participaron 19 accionistas y agentes de accionistas, representando 71.035135 acciones, lo que representa el 376375% del total de acciones del emisor; La Junta General de accionistas será convocada por el Consejo de Administración y se celebrará de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos del emisor. De conformidad con la resolución de la Quinta junta general extraordinaria de accionistas de 2020 del emisor, La Junta General de accionistas examinó y aprobó el proyecto de ley sobre las condiciones de emisión de obligaciones convertibles de la empresa a un objeto no específico, el proyecto de ley sobre el plan de emisión de obligaciones convertibles de la empresa a un objeto no específico y el proyecto de ley sobre el plan de emisión de obligaciones convertibles de la empresa a un objeto no específico, presentado por la 28ª reunión del segundo Consejo de Administración del emisor. El proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas de la empresa para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones específicas relativas a la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos y otros proyectos de ley relacionados con la emisión de “jingrui Zhuan 2”.
3. De conformidad con la autorización de la Quinta junta general provisional de accionistas del emisor en 2020, el 5 de febrero de 2021 el emisor celebró la 34ª reunión del segundo Consejo de Administración. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el ajuste del plan de emisión de obligaciones convertibles de la empresa a un objeto no específico, el proyecto de ley sobre el plan de emisión de obligaciones convertibles de la empresa a un objeto no específico (proyecto revisado) y el proyecto de ley sobre el informe de análisis de la demostración de la emisión de obligaciones convertibles de la empresa a un objeto no específico (proyecto revisado). El proyecto de ley sobre el análisis de viabilidad de la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles por las empresas a objetos no específicos (versión revisada) y el proyecto de ley sobre la dilución de los rendimientos al contado y la cobertura de las medidas de rendimiento al contado diluidas y los compromisos conexos (versión revisada) de la emisión de bonos convertibles por las empresas a objetos no específicos (versión revisada) modificaron los documentos pertinentes de la emisión de “jingrui Zhuan 2”.
Todos los directores del emisor asistieron a la reunión, que se celebró de conformidad con las leyes, los reglamentos y los estatutos del emisor, y el contenido de la resolución es legal y válido.
4. De conformidad con la autorización de la Quinta junta general provisional de accionistas del emisor en 2020, el 29 de marzo de 2021 el emisor celebró la 38ª reunión del segundo Consejo de Administración. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el ajuste del plan de emisión de obligaciones convertibles de la empresa a un objeto no específico, el proyecto de ley sobre el plan de emisión de obligaciones convertibles de la empresa a un objeto no específico (proyecto revisado) y el proyecto de ley sobre el informe de análisis de la demostración de la emisión de obligaciones convertibles de la empresa a un objeto no específico (proyecto revisado). El proyecto de ley sobre el análisis de viabilidad de la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles por las empresas a objetivos no específicos (versión revisada) y otros proyectos de ley relacionados con la emisión de “jingrui Zhuan 2” han introducido ajustes individuales en el plan de emisión de “jingrui Zhuan 2”. Todos los directores del emisor asistieron a la reunión, que se celebró de conformidad con las leyes, los reglamentos y los estatutos del emisor, y el contenido de la resolución es legal y válido.
5. El 11 de agosto de 2021, el emisor celebró la 44ª reunión del segundo Consejo de Administración, de conformidad con la autorización de la Quinta junta general provisional de accionistas del emisor en 2020. Se examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la definición de un plan específico para la emisión de bonos convertibles por una empresa a un objeto no específico, el proyecto de ley sobre la emisión de bonos convertibles por una empresa a un objeto no específico para su inclusión en la lista y el proyecto de ley sobre la apertura de una Cuenta Especial para la emisión de bonos convertibles por una empresa a un objeto no específico para la recaudación de fondos y la firma de un acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos, y se determinó el plan específico para la emisión y cotización de “jingrui Zhuan 2”.
Aprobación o aprobación por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen de la emisión y cotización de “jingrui Zhuan 2”
1. El 27 de mayo de 2021, el Comité de cotización del GEM de la bolsa de Shenzhen celebró la 28ª reunión de examen del Comité de cotización en 2021 para examinar la solicitud de emisión de la empresa “jingrui Zhuan 2”. De acuerdo con los resultados de la auditoría de la reunión, la solicitud de emisión de la empresa “jingrui Zhuan 2” se ajusta a las condiciones de emisión, las condiciones de cotización y los requisitos de divulgación de información.
2. El 27 de julio de 2021, la Comisión Reguladora de valores de China emitió una respuesta sobre la aprobación del registro de la emisión de bonos convertibles por Suzhou jingrui Chemical Co., Ltd. A objetos no específicos (licencia [2021] No. 2507) en relación con la emisión de “jingrui Zhuan 2”, y acordó que la solicitud de registro de la emisión de bonos convertibles por la empresa a objetos no específicos se aplicaría estrictamente de conformidad con los documentos de declaración y el plan de emisión presentados a la bolsa de Shenzhen. La respuesta será válida durante un período de 12 meses a partir de la fecha de consentimiento para el registro.
Listado de “jingruizhuan 2”
El 3 de septiembre de 2021, el emisor publicó el anuncio de cotización de los bonos convertibles emitidos por el GEM a personas no especificadas. Los 5,23 millones de bonos convertibles emitidos por el emisor se cotizaron en la bolsa de Shenzhen el 7 de septiembre de 2021. Los valores se denominan “jingrui Zhuan 2”, el Código de valores es “123124”, y la fecha de inicio y fin de la existencia de los bonos es del 16 de agosto de 2021 al 15 de agosto de 2027.
Cuestiones relativas a la reventa de “jingrui Zhuan 2”
Condiciones de esta reventa
De conformidad con el artículo 39 de las normas detalladas de aplicación, cuando se cumplan las condiciones de reventa estipuladas en el folleto durante el período de validez de los bonos convertibles, los tenedores de bonos podrán revender parte o la totalidad de los bonos convertibles que no se hayan convertido en acciones.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las cláusulas adicionales de reventa del folleto, los tenedores de bonos convertibles tienen derecho a una sola reventa si la ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado “jingrui Zhuan 2” emitido por la empresa ha cambiado significativamente en comparación con el compromiso de la empresa en el folleto y se considera que ha cambiado el uso de los fondos recaudados o ha sido reconocido por la Comisión Reguladora de valores de China como un cambio en el uso de los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China. Los tenedores de bonos convertibles tienen derecho a revender a la sociedad la totalidad o parte de sus tenencias de bonos convertibles al valor nominal de los bonos más los intereses devengados durante el período en curso. Después de que se cumplan las condiciones adicionales de reventa, el titular puede volver a vender en el período de declaración de reventa adicional después del anuncio de la empresa. Si la reventa no se lleva a cabo en el período de declaración de reventa adicional, el derecho adicional de reventa no se ejercerá de nuevo.
Ii) cumplimiento de las condiciones de esta reventa
El 11 de mayo de 2022, el emisor convocó la cuarta reunión de la tercera Junta Directiva y la tercera reunión de la tercera Junta de supervisores, examinó y aprobó la “propuesta de modificación de la estructura principal de ejecución y la inversión interna de algunos proyectos de recaudación de fondos y venta de activos a filiales de propiedad total y Aumento de capital a filiales de propiedad total mediante el uso de fondos recaudados”, con el fin de optimizar la asignación de recursos de la empresa y lograr la integración estratégica de las empresas. La empresa tiene la intención de cambiar el cuerpo principal del proyecto de inversión “jingrui Zhuan 2” de capital recaudado “proyecto de investigación y desarrollo de fotorresistentes de alta gama para la fabricación de circuitos integrados” de la empresa a Suzhou ruihong Electronic Chemicals Co., Ltd. (en lo sucesivo, Suzhou ruihong), que es una filial de propiedad total de la empresa en la actualidad. Teniendo en cuenta la intención de introducir otros accionistas, se convertirá en una filial de control de la empresa en el futuro. Los activos relacionados que se han formado en el proyecto se venden a Suzhou ruihong por la empresa; Se ajustó la estructura de inversión interna del “proyecto de investigación y desarrollo de fotorresistentes de alta gama para la fabricación de circuitos integrados”, y se utilizó un total de 81.386800 Yuan de “gastos de construcción” no utilizados en el proyecto para “gastos de equipo e instalación”. Al mismo tiempo, el “proyecto de investigación y desarrollo de fotorresistentes de alta gama para la fabricación de circuitos integrados” no se utilizará para recaudar fondos por valor de 140486.700 Yuan (incluidos los intereses conexos, la cantidad específica se basará en el saldo de la cuenta especial de fondos recaudados en la fecha de entrega de las acciones, y el exceso de ingresos por intereses se incluirá en la reserva de capital de Suzhou ruihong) para invertir en el “proyecto de investigación y desarrollo de fotorresistentes de alta gama para la fabricación de circuitos integrados” mediante el aumento de capital de Suzhou ruihong. The Independent Director of the company expressed its agreed Independent Opinion on the above Bill.
El 25 de mayo de 2022 y el 27 de mayo de 2022, respectivamente, el emisor convocó la junta general anual de accionistas de 2021 y la primera reunión de tenedores de bonos de “jingrui Zhuan 2” en 2022 para examinar y aprobar por separado la propuesta mencionada sobre la modificación de la estructura principal de ejecución y la inversión interna de algunos proyectos de recaudación de fondos y la venta de activos a filiales de propiedad total y la ampliación de capital a filiales de propiedad total mediante el uso de fondos recaudados.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el emisor “Jing Rui Zhuan 2” ha cumplido las “normas de aplicación” y “folleto” de las condiciones de reventa.
Observaciones finales generales
En resumen, el abogado de la bolsa considera que:
El emisor ha cumplido los procedimientos internos de adopción de decisiones necesarios para modificar el cuerpo principal de ejecución y la estructura de inversión interna de algunos proyectos de recaudación de fondos “jingrui Zhuan 2” y vender activos a filiales de propiedad total y aumentar el capital de las filiales de propiedad total mediante el uso de fondos recaudados.
