Jiangsu Century Tongren Law Firm
On the first Grant part of restricted Stock incentive program for 2021
Logro de las condiciones de atribución en el primer período de atribución
Anulación de algunas acciones restringidas
Dictamen jurídico
Su Tong lvzheng Zi 2022 [138]
4F, Block C, jiangdao zhicube, xiankun Road, Jianye District, Nanjing
F4, Building C, Jiang Dao Intelligent Cube,
Xiaokun Road, Jianye District, Nanjing
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Jiangsu Century Tongren Law Firm
Sobre Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801)
Primer período de atribución de la primera parte del plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2021
Dictámenes jurídicos sobre los logros de las condiciones de atribución y la anulación de algunas acciones restringidas
Su Tong lvzheng Zi 2022 [138]
A: Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801)
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento (revisadas en diciembre de 2020) (en lo sucesivo denominadas “las normas de la bolsa”) y las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”). The GEM Listed Companies Business Management Guidelines No. 5 – Equity Incentives (hereinafter referred to as “The Management Guidelines”) and other relevant laws, Regulations, Normative documents, as well as the articles of Association of Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) (hereinafter referred to as “the articles of Association”), the exchange as a special Legal Advisor for Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) (hereinafter referred to as ” Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) ” or “The Company”), En cuanto al plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2021 (en adelante denominado “el plan de incentivos”), se emitieron las opiniones jurídicas de Jiangsu Century Tongren law firm sobre el proyecto de plan de incentivos restrictivos a las acciones de 2021 y Jiangsu Century Tongren law firm sobre el proyecto revisado de plan de incentivos restrictivos a las acciones de 2021. The Legal opinion of Jiangsu Century Tongren law firm on Adjustment of Adjustment Price of restrictive Stock Incentive Plan in 2021 and the first Grant of restrictive Stock in 2021 and the legal opinion of Jiangsu Century Tongren law firm on the reservation of restrictive Stock Incentive Plan in 2021. Tras la verificación de los abogados de la bolsa, se emiten las presentes opiniones jurídicas sobre los logros de las condiciones de atribución en el primer período de atribución (en lo sucesivo denominadas “atribución”) y la anulación de algunas acciones restringidas (en lo sucesivo denominadas “anulación”).
A los efectos de la presente opinión jurídica, el Instituto formula la siguiente declaración:
1. De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas; Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos reconocidos en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. Además de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión, la base de la presente opinión jurídica incluye las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos vigentes en China. La validez de las cuestiones pertinentes identificadas por la bolsa se basa en las leyes y reglamentos administrativos aplicables en el momento en que se producen esas cuestiones, teniendo plenamente en cuenta la aprobación o confirmación pertinentes de las autoridades gubernamentales competentes.
3. In order to issue this legal Opinion, the exchange carried out due diligence on the Attribution of this Incentive Plan and the Abolition Matters in advance, and obtained the following statements and guarantees from the relevant parties: the relevant parties have provided to the exchange all relevant factual Materials necessary and capable to issue this legal opinion. Los documentos escritos pertinentes y los testimonios escritos son auténticos y válidos, todas las firmas y / o sellos de los documentos escritos son auténticos y todas las copias o fotocopias son idénticas a las originales; No hay declaraciones falsas o engañosas ni omisiones importantes. La plena confianza en las declaraciones y garantías anteriores es la base y el requisito previo para la emisión de este dictamen jurídico.
4. The Review of the relevant documents by the exchange does not involve information such as financial data and Operational Performance in non – Legal Profession areas, and as the exchange does not have the appropriate Qualification for Verification and Evaluation of the above data and Conclusions, the reference to the above data and Performance Conclusions by the exchange shall not be understood in any sense as any expressed or implied recognition or Guarantee by the exchange of the fact, accuracy or Integrity of the above
5. The exchange has examined and judged all documents related to this legal opinion and issued this legal opinion accordingly; Sin embargo, en lo que respecta a los hechos cruciales que no pueden justificarse mediante pruebas independientes, la bolsa se basa en el presente dictamen jurídico emitido por la empresa y otras unidades pertinentes o en copias de documentos o documentos justificativos proporcionados por la persona interesada.
6. The exchange agrees to take this legal Opinion as the Legal Document of this matter of Attribution, Report or disclose to the relevant Auditing Department together with other materials, and is willing to bear Relevant legal responsibilities according to law. No utilice esta opinión jurídica para ningún otro propósito que no haya sido aprobado por escrito por esta bolsa.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, la bolsa ha verificado y verificado los documentos mencionados y los hechos pertinentes proporcionados por la empresa, y los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas:
Autorización y aprobación de la atribución y anulación
El 5 de marzo de 2021, el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa elaboró el “Plan de incentivos restrictivos de acciones 2021” (en adelante denominado “Plan de incentivos (proyecto)”, y lo presentó al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
El 17 de marzo de 2021, la compañía celebró la 25ª reunión del segundo Consejo de Administración. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2021 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas administrativas para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2021, el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas de la empresa para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con los incentivos a las acciones, etc., que se refieren a este plan de incentivos, Los directores que tienen la intención de ser objeto de incentivos o que tienen una relación con ellos evitan la votación de las propuestas pertinentes.
El 17 de marzo de 2021, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el “Plan de incentivos” (proyecto), que considera que el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa, es propicio para la formación de un mecanismo de incentivos a largo plazo para los talentos básicos y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Los objetivos de incentivo otorgados por el actual plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa se ajustan a las leyes y reglamentos y a las condiciones establecidas en los documentos normativos para convertirse en objetivos de incentivos limitados a las acciones. Se acordó que la empresa aplicaría este plan de incentivos y que el asunto se presentaría a la Junta General de accionistas para su examen.
El 17 de marzo de 2021, la empresa celebró la 15ª reunión de la segunda Junta de supervisores. En la reunión se examinaron y aprobaron proyectos de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2021 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión de la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2021, el proyecto de ley sobre la Verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2021, etc. en relación con este plan de incentivos. La Junta de supervisores expresó su opinión sobre el plan de incentivos (proyecto) y convino en que la empresa aplicaría el plan de incentivos restrictivos para 2021.
El 26 de marzo de 2021, la compañía celebró la 26ª reunión del segundo Consejo de Administración. Se examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2021 (proyecto revisado) y su resumen, el proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2021 (proyecto revisado) y el proyecto de ley conexo sobre el plan, y los directores que tenían previsto actuar como objeto de incentivos o que tenían relaciones con ellos se abstuvieron de votar sobre el proyecto de ley conexo.
El 26 de marzo de 2021, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el “Plan de incentivos de acciones restringidas 2021 (proyecto revisado)” (en lo sucesivo denominado “Plan de incentivos (proyecto revisado)”, y llegó a la conclusión de que el plan de incentivos de acciones restringidas era beneficioso para El desarrollo sostenible de la empresa y para la formación de un mecanismo de incentivos a largo plazo para los talentos básicos. No hay daños a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Los objetivos de incentivos concedidos por el actual plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa se ajustan a las condiciones establecidas en las leyes, reglamentos y documentos normativos para convertirse en objetivos de incentivos limitados a las acciones; Todos los directores independientes estuvieron de acuerdo en que la empresa aplicara el plan de incentivos y acordaron remitir el asunto a la Junta General de accionistas para su examen.
El 26 de marzo de 2021, la empresa celebró la 16ª Reunión de la segunda Junta de supervisores, en la que se examinaron y aprobaron las propuestas relativas al plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2021 (proyecto revisado) y su resumen, la propuesta relativa a las medidas de gestión de la evaluación de la Aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2021 (proyecto revisado), etc. Todos los supervisores convinieron en que la empresa aplicaría el plan de incentivos limitados a las acciones para 2021.
El 7 de abril de 2021, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2020, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa (proyecto revisado) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa (proyecto revisado) y la propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas de la empresa para que tramitara las cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones. Los accionistas afiliados se abstendrán de votar de conformidad con la ley. El 30 de mayo de 2022, la empresa celebró la 14ª reunión del tercer Consejo de Administración y la novena reunión del tercer Consejo de supervisión. Habiendo examinado y aprobado, respectivamente, la propuesta sobre el ajuste del precio de atribución de las acciones restringidas concedidas por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021, la propuesta sobre los logros de las condiciones de atribución en el primer período de atribución de las acciones restringidas concedidas por primera vez por el Plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021 y la propuesta sobre la revocación de las acciones restringidas concedidas pero no atribuidas, los directores afiliados se han abstenido de votar al examinar las cuestiones pertinentes, El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes y la Junta de supervisores verificó la lista de atribuciones del primer período de atribución.
El abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa ha obtenido la autorización y aprobación necesarias en esta etapa, de conformidad con el derecho de sociedades, las medidas de gestión, los Estatutos de la empresa y el plan de incentivos (revisado).
Contenido específico de esta atribución
Período de atribución
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos de la empresa (proyecto revisado), el primer período de atribución de la primera parte del plan de incentivos es “desde el primer día de negociación 12 meses después de la fecha de la primera concesión hasta el último día de negociación 24 meses después de la fecha de la primera concesión”, y la proporción de atribución es del 30% del número total de acciones restringidas concedidas por primera vez. La primera fecha de concesión del plan de incentivos es el 17 de mayo de 2021. Por lo tanto, las acciones restringidas concedidas por primera vez en este plan de incentivos entraron en el primer período de atribución el 17 de mayo de 2022 y el primer período de atribución fue del 17 de mayo de 2022 al 16 de mayo de 2023.
Condiciones de atribución y logros
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos (proyecto revisado), los abogados de la bolsa verificaron las condiciones de atribución del plan de incentivos. Las condiciones de atribución y los logros de la primera parte del plan de incentivos son los siguientes:
1. According to the verification of the Lawyers of the exchange, at the date of this legal Opinion, the company has not occurred any of the following Circumstances:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. According to the verification by the Lawyers of the exchange, as of the date of the issue of this legal Opinion, the incentive Object of this Incentive Plan has not occurred any of the following Circumstances:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
3. Requisitos para el período de servicio de los derechos e intereses de los sujetos de incentivos
De acuerdo con los documentos explicativos proporcionados por la empresa, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el plan de incentivos otorgado por primera vez a los seis objetivos de incentivos, uno de los objetivos de incentivos por razones personales y no tiene la calificación de los objetivos de incentivos, los otros cinco objetivos de incentivos En la empresa durante más de 12 meses para cumplir los requisitos del período de empleo.
4. Requisitos de evaluación del desempeño a nivel de la empresa
