Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Eaglerise Electric & Electronic (China) Co.Ltd(002922)
Cuestiones relativas a la primera concesión de opciones sobre acciones y planes restrictivos de incentivos a las acciones en 2022
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Mayo de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3 el capítulo dos explica… Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal de este plan de incentivos… 8. Fuente de las acciones de este plan de incentivos… 8. Importe total de los derechos e intereses concedidos en virtud del presente plan de incentivos Calendario pertinente del plan de incentivos Precio de ejercicio y precio de subvención del plan de incentivos Condiciones para la concesión y el ejercicio / levantamiento de las restricciones a la venta del plan de incentivos 16 VI. Otros elementos de este plan de incentivos Capítulo 5 procedimiento de aprobación de la ejecución del plan de incentivos… Capítulo 6: concesión inicial de opciones sobre acciones y acciones restringidas… 26 I. Primera adjudicación de opciones sobre acciones y acciones restringidas Explicación de la diferencia entre el plan de incentivos de capital y el plan de incentivos de capital divulgado
… Capítulo 7 descripción de las condiciones de concesión de las opciones sobre acciones y las acciones restringidas… Condiciones de concesión de opciones sobre acciones y acciones restringidas Nota informativa de la Junta sobre los logros de las condiciones de concesión Capítulo VIII opiniones de verificación del asesor financiero independiente 30.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “xingong YIHE”) acepta la Comisión de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) y de preparar el presente informe. El presente informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Eaglerise Electric & Electronic (China) Co.Ltd(002922)
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Eaglerise Electric & Electronic (China) Co.Ltd(002922) \ \ \ \ \
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence obligation to this Equity incentive matter, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed and the content of the document disclosed by Listed Companies do not exist substantial differen Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Eaglerise Electric & Electronic (China) Co.Ltd(002922) Todas las partes involucradas en este plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del Acuerdo. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no se han producido cambios importantes en la política contable ni en el sistema contable. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente la información publicada por las empresas que cotizan en bolsa, como el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe no constituye ninguna recomendación de inversión para Eaglerise Electric & Electronic (China) Co.Ltd(002922) \
Capítulo II
A menos que se especifique otra cosa en el presente informe del asesor financiero independiente, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado en el presente documento:
Contenido explicativo
The Company, Company, Eaglerise Electric & Electronic (China) Co.Ltd(002922) and Listed Company refers to
Plan de incentivos basados en acciones, plan de incentivos y plan de incentivos basados en acciones para 2022
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Este informe y este informe del asesor financiero independiente se refieren al informe del asesor financiero independiente sobre cuestiones relacionadas con la primera concesión de opciones de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos de 2022 por la sociedad anónima.
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en condiciones predeterminadas en un plazo determinado en el futuro.
Las acciones restringidas se refieren a las acciones de la empresa cuyos derechos, como la transferencia, etc., han sido restringidos por el objeto incentivador de conformidad con las condiciones establecidas en el presente plan de incentivos.
Las acciones subyacentes se refieren a las acciones de la empresa a las que el objeto incentivador tiene derecho a comprar en virtud del plan.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los objetivos de los incentivos empresariales para obtener opciones de compra de acciones / acciones restringidas se refieren a los directivos superiores, los directivos medios y el personal básico básico (incluidas las filiales).
La fecha de autorización / subvención es la fecha en que la empresa concede opciones de compra de acciones / acciones restringidas al objeto del incentivo, y la fecha de autorización / subvención debe ser la fecha de negociación.
Precio de ejercicio / precio de subvención: el precio determinado por la empresa en el momento de la concesión de la opción de compra de acciones / acciones restringidas al objeto incentivador, y el objeto incentivador compra / adquiere las acciones de la empresa cotizada.
Desde la fecha de la opción de compra de acciones / autorización / concesión de acciones restringidas hasta la fecha en que todos los períodos de validez de la opción de compra de acciones se ejecuten o cancelen y todas las acciones restringidas se cancelen o recompran
El período de espera es el período comprendido entre la fecha en que la opción de compra de acciones está autorizada a completar el registro y la fecha en que la opción de compra de acciones es viable.
El ejercicio de la opción de compra de acciones se refiere al comportamiento de compra de acciones de la empresa por el objeto de incentivo de acuerdo con el plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para que un objeto incentivador ejerza una opción de compra de acciones en virtud del plan.
Si no se cumplen las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador establecidas en el presente plan de incentivos, el período de restricción de la venta se refiere al período durante el cual las acciones del sistema no pueden transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas, a partir de la fecha en que el objeto incentivador haya sido autorizado a registrar las acciones restringidas.
El período de Liberación de las restricciones a la venta se refiere al período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador pueden ser liberadas de las restricciones a la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa – gestión empresarial.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las medidas de gestión de la evaluación de las empresas se refieren a las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos limitados a las acciones en 2022.
Yuan / 10.000 yuan significa Yuan / 10.000 yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por Eaglerise Electric & Electronic (China) Co.Ltd(002922) son verdaderas, precisas y completas;
Iii) el plan de incentivos de capital no tiene otros obstáculos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos de capital pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del plan de incentivos de capital y los acuerdos conexos;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El Comité de remuneraciones establecido por el Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa es responsable de la formulación de este plan de opciones sobre acciones e incentivos restrictivos sobre acciones, que se examinará y aprobará en la 24ª reunión del quinto Consejo de Administración y en la junta general anual de accionistas de 2021. Fuentes de capital del plan de incentivos
El plan de incentivos incluye el plan de incentivos de opciones sobre acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos. La fuente de las acciones subyacentes es el par de incentivos orientados a la empresa
