China Securities Co.Ltd(601066)
Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd.
Informe especial de verificación de los inversores estratégicos sobre la oferta pública inicial
Shenzhen Stock Exchange:
Sichuan qiuyuan Gas Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “qiuyuan shares”, “issuer” or “Company”) ha emitido acciones públicas iniciales (en lo sucesivo denominadas “this issue”) patrocinadas y suscritas por China Securities Co.Ltd(601066) (en lo sucesivo denominadas “this issue”) y ha solicitado su cotización en el GEM a través de la bolsa de Shenzhen el 25 de agosto de 2021 (en lo sucesivo denominada “Shenzhen Stock Exchange”). El GEM fue examinado y aprobado por el Comité de cotización y aprobado por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) en el documento de licencia reguladora de valores [2022] 578.
De conformidad con las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores (orden [Nº 144] de la Comisión Reguladora de valores de China), las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental) (orden [Nº 167] de la Comisión Reguladora de valores de China), las disposiciones especiales para la emisión y suscripción de la oferta pública inicial de GEM (anuncio [2021] Nº 21 de la Comisión Reguladora de valores de China) (en adelante denominadas “disposiciones especiales”), Las normas detalladas para la ejecución de la oferta pública inicial y la suscripción de valores en el GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2021) (Shenzhen Securities Exchange [2021] No. 919) (en lo sucesivo denominadas “normas detalladas para la ejecución”), las normas para la suscripción de acciones en el sistema de registro de la oferta pública inicial (csfa [2021] No. 213) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes organizarán la ejecución de la oferta pública inicial y la cotización en el GEM. China Securities Co.Ltd(601066) The verification of
Información básica sobre los inversores estratégicos
China Securities Co.Ltd(601066) \
La información básica sobre el plan de gestión de activos WIN – Win 1 es la siguiente:
Nombre del producto China Securities Co.Ltd(601066) Fund – WIN – Win
Código de producto svk604
Fecha de establecimiento 8 de abril de 2022
Fecha de presentación 8 de abril de 2022
Fecha de vencimiento 7 de abril de 2027
Tipo de inversión
Nombre del Administrador China Securities Co.Ltd(601066) Fund Management Co., Ltd.
Real Dominant subject China Securities Co.Ltd(601066) Fund Management Co., Ltd.
Nombre del Custodio China Citic Bank Corporation Limited(601998) sucursal de Chengdu
Un total de 5 personas participaron en el plan de gestión de activos WIN – win no. 1. El nombre, el cargo, el personal directivo superior / básico del emisor, la cantidad de suscripción y la proporción de participación en el plan de gestión de activos son los siguientes:
Número de serie nombre cargo si el personal directivo superior suscribe el plan de gestión de activos
1 El Director General Li guoping es de 1.000,00 10,00%
2 Li Hong Vice – General manager is 750.00 7.50%
3 El Director General Adjunto Qiao Kun es 337600 33,76%
4 la Vicepresidenta de giolina es 4.000,00 40,00%
5 Tong Yao Board Secretary, Financial Director is 875.00 8.75%
Total 1 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 0 100,00%
China Securities Co.Ltd(601066) Investment (follow – up
Si el precio de la oferta supera la mediana y la media ponderada de la cotización de los inversores en línea después de la eliminación de la cotización más alta y la media ponderada de la cotización de los fondos públicos, los fondos de la seguridad social, las pensiones, los fondos de anualidades empresariales y los fondos de seguros después de La eliminación de la cotización más alta, las filiales pertinentes del organismo patrocinador participarán en la asignación estratégica de la oferta de conformidad con las disposiciones pertinentes, junto con el Organismo de inversión como filial del organismo patrocinador.
La situación básica de la inversión es la siguiente:
Nombre de la empresa China Securities Co.Ltd(601066) Investment Co., Ltd.
Código unificado de crédito social 91110111ma0193jp0g
Representante legal Xu jiongwei
Capital social: 6,1 millones de yuan
Fecha de establecimiento 27 de noviembre de 2017
Período de funcionamiento 27 de noviembre de 2017
Dirección registrada 109, Block C, Beijing Fund Town Building, no. 1, Jinyuan Street, changgou Town, Fangshan District, Beijing
Gestión de las inversiones; Gestión de las inversiones en acciones; Asesoramiento en materia de inversiones (excepto intermediarios); Inversión en proyectos. (1. Sin la aprobación de las autoridades competentes, no podrá recaudar fondos en público; 2. No podrá realizar actividades de negociación de productos de valores y derivados financieros en público; 3. No podrá conceder préstamos; 4. No podrá proporcionar garantías a otras empresas que no sean empresas de inversión en el ámbito de su actividad; 5. No podrá prometer a los inversores que el principal de inversión no sufrirá pérdidas ni comprometerá los ingresos mínimos de inversión.) N. Los agentes del mercado eligen por sí mismos los proyectos operativos y llevan a cabo actividades comerciales de conformidad con la ley; Los proyectos que deban aprobarse de conformidad con la Ley llevarán a cabo actividades comerciales de conformidad con el contenido aprobado tras la aprobación de los departamentos pertinentes; No podrán participar en actividades comerciales prohibidas o restringidas por las políticas industriales del Estado o de este municipio.
()
Estructura de propiedad China Securities Co.Ltd(601066) 100% de participación
En resumen, los inversores estratégicos del emisor en esta emisión son el plan de gestión de activos WIN – win no. 1 y la filial patrocinadora de la Organización.
Verificación de la colocación estratégica
Calificación de la colocación en el plan de gestión de activos WIN – win no. 1
1. Criterios de selección de inversores estratégicos
Los accionistas del plan de gestión de activos WIN – win no. 1 son el personal directivo superior y el personal básico del emisor, que han firmado contratos de trabajo con el emisor o la filial del emisor. El plan de gestión de activos WIN – win no. 1 pertenece al “plan especial de gestión de activos para la participación del personal directivo superior y el personal básico del emisor en el establecimiento de esta colocación estratégica”, como se estipula en el párrafo 5 del artículo 32 de las normas detalladas de aplicación.
2. Establecimiento
Esta colocación estratégica establece un plan especial de gestión de activos: China Securities Co.Ltd(601066) Fund El plan de gestión de activos WIN – win no. 1 se completó de conformidad con la ley el 8 de abril de 2022.
3. Sujeto de dominación real
De conformidad con las disposiciones del contrato de gestión de activos, el Administrador gestionará y utilizará independientemente los bienes del plan de gestión de activos de conformidad con las disposiciones del contrato de gestión de activos, ejercerá en nombre del Administrador los derechos derivados del registro de la propiedad en el proceso de inversión del plan de gestión de activos, y ejercerá los derechos derivados de la inversión en bienes del plan de gestión de activos de conformidad con las disposiciones pertinentes y las disposiciones del contrato de gestión de activos. Por lo tanto, el Administrador del plan de gestión de activos WIN – win no. 1 China Securities Co.Ltd(601066) \ Fund Management Co
4. Calificación de la colocación estratégica
El plan de gestión de activos WIN – win no. 1 se ha establecido a los efectos de esta asignación estratégica y se ajusta a lo dispuesto en el párrafo 5 del artículo 32 de las normas de aplicación, y ha completado los procedimientos de archivo de conformidad con las leyes y reglamentos aplicables; La participación en el plan de gestión de activos WIN – win no. 1 es mantenida por el personal directivo superior y el personal básico del emisor. El plan de gestión de activos WIN – win no. 1 pertenece al “plan especial de gestión de activos en el que participan el personal directivo superior y el personal básico del emisor”.
5. Fuentes de financiación para la participación en la asignación estratégica
El plan de gestión de activos WIN – win no. 1 es un plan especial de gestión de activos. De acuerdo con el compromiso escrito de los accionistas, los fondos utilizados para participar en la colocación estratégica a través del plan de gestión de activos WIN – win no. 1 son fondos propios.
En resumen, el plan de gestión de activos WIN – win no. 1 pertenece a los inversores estratégicos previstos en el párrafo 5 del artículo 32 de las normas detalladas de aplicación.
(ⅱ) China Securities Co.Ltd(601066) Investment Allocation Qualification (follow – up
1. Criterios de selección de inversores estratégicos
China Securities Co.Ltd(601066) Investment is a Alternative Investment subsidiary of China Securities Co.Ltd(601066) therefore China Securities Co.Ltd(601066) Investment is a strategic Investor under Article 32, paragraph 4, of the implementation Rules.
2. Relación de asociación
China Securities Co.Ltd(601066) \
Distribución estratégica de la oferta
1. Número de acciones asignadas estratégicamente
El personal directivo superior y el personal básico del emisor participarán en el plan especial de gestión de activos establecido por la colocación estratégica y el número de acciones que participarán en la colocación estratégica no excederá del 10,00%, es decir, 4.010000 acciones, y el importe de la suscripción no excederá de 100 millones de yuan. Se prevé que el número de empresas afiliadas relacionadas con el patrocinador sea del 5,00% (si es necesario).
2. Período de restricción de la venta
El período límite de venta de las acciones para la colocación estratégica de la oferta es de 12 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización del emisor, y el período límite de venta de las acciones para la colocación estratégica de la oferta es de 24 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización del emisor. Una vez expirado el período de restricción de las ventas, las disposiciones pertinentes de la c
3. Deliberaciones de la Junta
El 31 de marzo de 2022, la 11ª reunión de la 4ª Junta Directiva de Sichuan qiaoyuan Gas Co., Ltd. Examinó y aprobó la propuesta de establecer un plan especial de gestión de activos para el personal directivo superior de la empresa para participar en el plan estratégico de colocación de acciones de la oferta pública inicial, y acordó que Algunos altos directivos y empleados clave de la empresa participarían en la colocación estratégica de la oferta mediante el establecimiento de un plan de gestión de activos colectivos.
En resumen, el número y el período de restricción de la colocación estratégica de las acciones en esta emisión se ajustan a las disposiciones pertinentes del artículo 18 de las disposiciones especiales, los artículos 44 y 29 de las normas detalladas de aplicación, y han sido examinados y aprobados por el Consejo de Administración del emisor.
Opiniones de verificación sobre el artículo 33 de las normas de aplicación
La colocación de acciones a inversores estratégicos en esta emisión no tiene las siguientes circunstancias, como se estipula en el artículo 33 de las normas de aplicación:
1. El emisor y el asegurador principal prometen a los inversores estratégicos que el precio de las acciones aumentará después de la inclusión en la lista, o que el emisor recomprará los valores o dará cualquier forma de compensación financiera si el precio de las acciones no aumenta;
2. El asegurador principal introducirá inversores estratégicos en condiciones de compromiso con la participación en los gastos de suscripción y la introducción de la colocación estratégica de otros emisores;
3. El emisor suscribe los fondos de inversión de valores gestionados por inversores estratégicos del emisor después de su inclusión en la lista;
4. El emisor se compromete a nombrar a las personas relacionadas con el inversor estratégico para que Act úen como directores, supervisores y personal directivo superior del emisor durante el período limitado de venta de los valores asignados al inversor estratégico, a menos que el personal directivo superior y el personal básico del emisor establezcan un plan especial de gestión de activos para participar en la colocación estratégica;
5. Salvo lo dispuesto en el párrafo 3 del artículo 32 de las normas detalladas para la aplicación, los inversores estratégicos utilizarán fondos no propios para suscribir los valores del emisor, o aceptarán la encomienda de otros inversores o confiarán a otros inversores la participación en la colocación estratégica actual;
6. Otros actos de transmisión directa o indirecta de beneficios.
En resumen, el plan de gestión de activos WIN – win no. 1 y la inversión (si es necesario seguir la inversión) de los emisores participantes en la colocación estratégica de esta emisión no están prohibidos en virtud del artículo 33 de las normas detalladas de aplicación.
Opiniones de los abogados sobre la verificación
Shanghai jintiancheng law firm believes that the selection criteria and Allocation Qualification of the Strategic Investors in this issue meet the Special Provisions and the implementation Rules and Regulations; El plan de gestión de activos WIN – win no. 1 y la inversión China Securities Co.Ltd(601066) La colocación de valores por el emisor y el asegurador principal a inversores estratégicos no está prohibida en virtud del artículo 33 de las normas de aplicación.
Conclusión de la verificación de los inversores estratégicos por la institución patrocinadora
En resumen, el asegurador principal considera que los criterios de selección y las calificaciones de colocación de los inversores estratégicos de la emisión se ajustan a las disposiciones especiales, las normas de aplicación y otras leyes y reglamentos; El plan de gestión de activos WIN – win no. 1 y la inversión China Securities Co.Ltd(601066) cumplen los criterios de selección de los inversores estratégicos de la
