Otros compromisos relacionados con la emisión y cotización de la empresa y otros compromisos relacionados con la protección de los inversores asumidos por la empresa y otros sujetos responsables
Compromisos relacionados con los números de serie
Carta de compromiso sobre el bloqueo de acciones
2 compromisos relativos a la participación y la intención de reducir las tenencias
3 medidas y compromisos para estabilizar los precios de las acciones
4 Compromisos relativos a la ausencia de prácticas fraudulentas de emisión y cotización
5 compromiso de adoptar medidas de cobertura para diluir el rendimiento inmediato
6 compromiso con la política de distribución de beneficios
7 Compromisos relativos a las medidas vinculantes en caso de incumplimiento
8 compromiso con la autenticidad, exactitud, exhaustividad y puntualidad del folleto
9 compromiso de reducir y regular las transacciones con partes vinculadas
10 acuerdos relativos a la eliminación o evitación de la competencia entre pares y compromisos conexos de los accionistas controladores y los controladores reales del emisor
Carta de compromiso del emisor en la que se garantiza que la auditoría no se verá afectada ni interferida
Declaración de compromiso de todos los directores, supervisores y altos directivos del emisor con la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos de solicitud de emisión
Accionista mayoritario de Jiangsu Ruitai New Energy material Co., Ltd.
Carta de compromiso sobre el bloqueo de acciones
Considerando que Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. (en lo sucesivo, « el emisor») tiene previsto hacer una oferta pública inicial de acciones comunes RMB y cotizar en el GEM de la bolsa de Shenzhen (esta oferta y cotización), que es el accionista mayoritario del emisor, y se compromete a:
1. Las acciones del emisor en poder de la empresa / empresa no transferirán Ni confiarán a otras personas la gestión de las acciones del emisor en poder de la empresa / empresa desde la fecha de la reestructuración del emisor hasta la fecha de la oferta pública inicial de acciones comunes RMB en China y la cotización en el GEM de la Bolsa de Shenzhen.
2. En un plazo de 36 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial de acciones comunes RMB en China por el emisor y de la cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen, el emisor no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas por el emisor antes de la oferta pública de acciones en poder de la empresa, ni propondrá que el emisor recompra esas acciones.
3. Si las acciones del emisor mantenidas por la empresa se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo (excluidas las acciones recién adquiridas por la empresa en el mercado abierto después de la emisión actual del emisor), el precio de reducción no será inferior al 100% del precio de emisión (si las acciones del emisor se dividen, se entregan, el Fondo de reserva de capital se convierte en capital social, etc., el precio de emisión se ajustará para eliminar los derechos y eliminar los intereses).
4, Si el precio de cierre de las acciones del emisor durante 20 días consecutivos de negociación (excepto la suspensión de las acciones del emisor durante todo el día) es inferior al precio de emisión en un plazo de seis meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial de acciones comunes RMB en China y la cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen (se refiere al precio de emisión de la oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB por parte de los emisores, si el emisor lleva a cabo la eliminación de derechos y la eliminación de intereses debido a la distribución de dividendos en efectivo, derechos de emisión, entrega de acciones, reducción de acciones, División de acciones, conversión de capital social, emisión de nuevas acciones, etc., después de la inclusión en la lista, la eliminación de derechos y la eliminación de intereses se llevarán a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de valores), O el precio de cierre al final del período de seis meses después de la finalización de la oferta y la cotización (si ese día no es un día de negociación, es el primer día de negociación en esa fecha) es inferior al precio de emisión, y el período de bloqueo de las acciones del emisor mantenidas por la empresa se prorrogará automáticamente por seis meses.
La empresa está de acuerdo en que, en caso de incumplimiento de los compromisos mencionados, el producto será atribuible al emisor y asumirá y compensará las pérdidas, daños y gastos conexos causados al emisor y a sus empresas afiliadas u otros inversores como consecuencia del incumplimiento de los compromisos mencionados.
Lo prometo.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de la Carta de compromiso sobre el bloqueo de acciones del accionista mayoritario de Jiangsu Ruitai New Energy material Co., Ltd.): Jiangsu Guotai International Group Co.Ltd(002091) (Sello) representante legal (Firma):
Diciembre, 2020
Real Controller of Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd.
Carta de compromiso sobre el bloqueo de acciones
Considerando que Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. (en lo sucesivo, « el emisor») tiene la intención de hacer una oferta pública inicial de acciones comunes RMB y cotizar en el GEM de la bolsa de Shenzhen (esta oferta y cotización), que es el verdadero controlador del emisor, y se compromete a lo siguiente:
1. Las acciones del emisor en poder de la empresa / empresa no transferirán Ni confiarán a otras personas la gestión de las acciones del emisor en poder de la empresa / empresa desde la fecha de la reestructuración del emisor hasta la fecha de la oferta pública inicial de acciones comunes RMB en China y la cotización en el GEM de la Bolsa de Shenzhen.
2. En un plazo de 36 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial de acciones comunes RMB en China por el emisor y de la cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen, el emisor no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública de acciones del emisor que la empresa posea directa o indirectamente, ni propondrá que el emisor recompra esas acciones. 3. Si las acciones del emisor mantenidas por la empresa se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo (excluidas las acciones recién adquiridas por la empresa en el mercado abierto después de la emisión actual del emisor), el precio de reducción no será inferior al 100% del precio de emisión (si las acciones del emisor se dividen, se entregan, el Fondo de reserva de capital se convierte en capital social, etc., el precio de emisión se ajustará para eliminar los derechos y eliminar los intereses).
4, Si el precio de cierre de las acciones del emisor durante 20 días consecutivos de negociación (excepto la suspensión de las acciones del emisor durante todo el día) es inferior al precio de emisión en un plazo de seis meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial de acciones comunes RMB en China y la cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen (se refiere al precio de emisión de la oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB por parte de los emisores, si el emisor lleva a cabo la eliminación de derechos y la eliminación de intereses debido a la distribución de dividendos en efectivo, derechos de emisión, entrega de acciones, reducción de acciones, División de acciones, conversión de capital social, emisión de nuevas acciones, etc., después de la inclusión en la lista, la eliminación de derechos y la eliminación de intereses se llevarán a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de valores), O el precio de cierre al final del período de seis meses después de la finalización de la oferta y la cotización (si ese día no es un día de negociación, es el primer día de negociación en esa fecha) es inferior al precio de emisión, y el período de bloqueo de las acciones del emisor mantenidas por la empresa se prorrogará automáticamente por seis meses.
La empresa está de acuerdo en que, en caso de incumplimiento de los compromisos mencionados, el producto será atribuible al emisor y asumirá y compensará las pérdidas, daños y gastos conexos causados al emisor y a sus empresas afiliadas u otros inversores como consecuencia del incumplimiento de los compromisos mencionados.
Lo prometo.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de la Carta de compromiso del controlador real de Jiangsu Ruitai New Energy material Co., Ltd. Con respecto al bloqueo de acciones)
Diciembre, 2020
Jiangsu Ruitai New Energy material Co., Ltd. Shareholder
Carta de compromiso sobre el bloqueo de acciones
Considerando que Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. (en lo sucesivo, « el emisor») tiene la intención de hacer una oferta pública inicial de acciones comunes RMB y cotizar en el GEM de la bolsa de Shenzhen (esta oferta y cotización), la empresa es accionista del emisor y se compromete a:
1. Las acciones del emisor en poder de la empresa / empresa no transferirán Ni confiarán a otras personas la gestión de las acciones del emisor en poder de la empresa / empresa desde la fecha de la reestructuración del emisor hasta la fecha de la oferta pública inicial de acciones comunes RMB en China y la cotización en el GEM de la Bolsa de Shenzhen.
2. En un plazo de 36 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial de acciones comunes RMB en China por el emisor y de la cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen, el emisor no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas por el emisor antes de la oferta pública de acciones en poder de la empresa, ni propondrá que el emisor recompra esas acciones.
3. Si las acciones del emisor mantenidas por la empresa se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo (excluidas las acciones recién adquiridas por la empresa en el mercado abierto después de la emisión actual del emisor), el precio de reducción no será inferior al 100% del precio de emisión (si las acciones del emisor se dividen, se entregan, el Fondo de reserva de capital se convierte en capital social, etc., el precio de emisión se ajustará para eliminar los derechos y eliminar los intereses).
4, Si el precio de cierre de las acciones del emisor durante 20 días consecutivos de negociación (excepto la suspensión de las acciones del emisor durante todo el día) es inferior al precio de emisión en un plazo de seis meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial de acciones comunes RMB en China y la cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen (se refiere al precio de emisión de la oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB por parte de los emisores, si el emisor lleva a cabo la eliminación de derechos y la eliminación de intereses debido a la distribución de dividendos en efectivo, derechos de emisión, entrega de acciones, reducción de acciones, División de acciones, conversión de capital social, emisión de nuevas acciones, etc., después de la inclusión en la lista, la eliminación de derechos y la eliminación de intereses se llevarán a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de valores), O el precio de cierre al final del período de seis meses después de la finalización de la oferta y la cotización (si ese día no es un día de negociación, es el primer día de negociación en esa fecha) es inferior al precio de emisión, y el período de bloqueo de las acciones del emisor mantenidas por la empresa se prorrogará automáticamente por seis meses.
La empresa está de acuerdo en que, en caso de incumplimiento de los compromisos mencionados, el producto será atribuible al emisor y asumirá y compensará las pérdidas, daños y gastos conexos causados al emisor y a sus empresas afiliadas u otros inversores como consecuencia del incumplimiento de los compromisos mencionados.
Lo prometo.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto, es la página de firma y sello de la Carta de compromiso de los accionistas de Jiangsu Ruitai New Energy material Co., Ltd. Sobre el bloqueo de acciones) promisor: legal representative (signature) of Zhangjiagang Guotai Investment Co., Ltd. (SEAL):
Diciembre, 2020
Jiangsu Ruitai New Energy material Co., Ltd. Shareholder
Carta de compromiso sobre el bloqueo de acciones
Considerando que Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Ruitai new material” o “emisor”) tiene la intención de hacer una oferta pública inicial de acciones comunes RMB y cotizar en el GEM de la bolsa de Shenzhen, y que la empresa es accionista de Ruitai new material, y se compromete A:
1. Las acciones de Ruitai New Materials en poder de la empresa / empresa no transferirán Ni confiarán a otros la gestión de las acciones de Ruitai New Materials en poder de la empresa / empresa desde la fecha de reestructuración y establecimiento de Ruitai New Materials el 22 de junio de 2020 hasta la oferta pública inicial de Ruitai New Materials en China y antes de su inclusión en el GEM de la bolsa de Shenzhen.
2. En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial de acciones comunes RMB de Ruitai New Materials en China y su cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen, no transferirá ni confiará a nadie la gestión de las acciones de Ruitai New Materials que la empresa / empresa ya posee directa o indirectamente, ni propondrá que el emisor recompra esas acciones.
En caso de que las acciones de la empresa / empresa que posea directamente Ruitai Xincai cambien debido a la distribución de los derechos e intereses de Ruitai Xincai, se observarán las disposiciones anteriores.
La empresa está de acuerdo en que, en caso de incumplimiento de los compromisos mencionados, el producto será atribuible al emisor y asumirá y compensará las pérdidas, daños y gastos conexos causados al emisor y a sus empresas afiliadas u otros inversores como consecuencia del incumplimiento de los compromisos mencionados.
Lo prometo.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto, es “Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. Shareholder to Share Locking letter of commitment” Pledger: ZHANGJIAGANG industrial Capital Investment Co., Ltd. (SEAL) legal representative (signature):
Fecha de 2020 (no hay texto en esta página, es “Jiangsu Ruitai New Energy material Co., Ltd. Shareholder on the share Locking commitment letter” página de firma) promisor: Zhangjiagang City Jincheng rongchuang Venture Capital Co., Ltd. (SEAL) legal representative (signature):
Fecha de 2020 (no hay texto en esta página, es “Jiangsu Ruitai New Energy material Co., Ltd. Shareholder on the share Locking commitment letter” página de firma) promisor: ZHANGJIAGANG jinmao Venture Capital Co., Ltd. (SEAL) legal representative (signature):
Diciembre, 2020
Accionista mayoritario de Jiangsu Ruitai New Energy material Co., Ltd.
Carta de compromiso sobre la intención de participación y la intención de reducción
Considerando que Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Ruitai new material” o “emisor”) tiene la intención de hacer una oferta pública inicial de acciones comunes RMB y cotizar en el GEM de la bolsa de Shenzhen, que es el accionista mayoritario de Ruitai new material, y se compromete a:
Reducción de la participación: si la empresa tiene la intención de reducir la participación en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo, la reducción anual de la participación no excederá del 20% del número de acciones del emisor mantenidas por la empresa antes de la emisión y la cotización en bolsa (si Las acciones del emisor se dividen, se entregan, el Fondo de reserva de capital se convierte en capital social y otras cuestiones relativas a la eliminación de derechos y la eliminación de intereses, el número de esas acciones se ajustará en consecuencia); Ben Gong
