Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067)
Cuestiones relativas a la 14ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos
Opinión independiente
Actuando como director independiente de la empresa, de conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes de las leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, como la directriz No. 2 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las normas sobre la cotización en bolsa en el GEM, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de trabajo de los directores independientes de Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) (en adelante, “la empresa”), Expresar las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 14ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa:
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (para su aplicación experimental) y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones de los documentos normativos de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China) relativas a la emisión de bonos convertibles de sociedades (en adelante, los bonos convertibles) por las empresas que cotizan en GEM a objetos no específicos, y tras una cuidadosa verificación, Creemos que la empresa cumple los requisitos y condiciones para emitir bonos convertibles a objetos no específicos, estamos de acuerdo en que la empresa cumple los requisitos para emitir bonos convertibles a objetos no específicos, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de la empresa de emitir bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos
Tras el examen, creemos que el plan de emisión de bonos convertibles de la empresa a un objeto no específico es razonable, se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la emisión de bonos convertibles de la empresa que cotiza en bolsa en GEM a un objeto no específico, es propicio para mejorar la competitividad básica y la rentabilidad sostenible de la empresa, se ajusta a los objetivos de desarrollo a largo plazo de la empresa y a los intereses de todos los accionistas, y no perjudica los intereses de los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con la cuestión de la emisión de bonos convertibles de sociedades por parte de la empresa a objetivos no específicos, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opinión independiente sobre la propuesta de plan de emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados
El plan preliminar de la empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental), etc. El contenido del plan es veraz, exacto, completo, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, de acuerdo con la situación real de la empresa y el plan de desarrollo a largo plazo, es propicio para mejorar la rentabilidad sostenible de la empresa y la competitividad del mercado, y está en consonancia con los intereses de La empresa y de todos los accionistas. Estamos de acuerdo con el “Plan de emisión de bonos convertibles de la empresa Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067)
Opinión independiente sobre la propuesta de informe de análisis de argumentos sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados
El informe de análisis de demostración sobre la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos, preparado por la empresa, demuestra plenamente la necesidad de la selección de los valores emitidos y sus variedades, la idoneidad del alcance, la cantidad y las normas de selección de los objetos emitidos, la racionalidad del principio, la base, el método y el procedimiento de fijación de precios de la emisión, la viabilidad del método de emisión, la equidad y la racionalidad del plan de emisión. El efecto de esta emisión en la dilución de los derechos e intereses de los accionistas originales o de los rendimientos al contado, as í como las medidas específicas para llenarlos, no perjudicarán los intereses de la empresa y los inversores y se ajustarán a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes. Estamos de acuerdo con el informe de análisis de demostración sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades a personas no especificadas, preparado por la empresa, y estamos de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Dictamen independiente sobre la “propuesta de informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetivos no específicos”
El informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos, preparado por la empresa, tiene plenamente en cuenta la industria y la etapa de desarrollo, la planificación de la financiación y la situación financiera de la empresa, demuestra plenamente la necesidad y viabilidad del plan de utilización de los fondos recaudados y se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes. Estamos de acuerdo con el “Informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetivos no específicos” preparado por la empresa, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de la empresa “Informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente”
Tras la auditoría, la empresa ha preparado el informe sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa hasta el 31 de marzo de 2022, de conformidad con las normas comerciales pertinentes. El contenido del informe es verdadero, exacto y completo, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, cumple los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y refleja fielmente el uso de los fondos recaudados por la empresa hasta el 31 de marzo de 2022. La empresa no ha utilizado ilegalmente los fondos recaudados, ni ha cambiado arbitrariamente o encubiertamente la dirección de inversión de los fondos recaudados anteriores ni ha perjudicado los intereses de los accionistas.
Estamos de acuerdo con el “Informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente” preparado por la empresa y el “Informe de verificación sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente” (zwz (2022) No. 05482) emitido por Zhonghua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership), y estamos de acuerdo en presentar el Proyecto de ley a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de la empresa de diluir el rendimiento al contado de los bonos convertibles emitidos por la empresa a un objeto no específico y sobre las medidas de cobertura y el cumplimiento efectivo por las partes interesadas de los compromisos de las medidas de cobertura
La empresa analizó el impacto de la emisión en la dilución de los rendimientos al contado y propuso medidas concretas de compensación de los rendimientos, las principales partes interesadas de las medidas de compensación de los rendimientos de la empresa pueden cumplir eficazmente los compromisos pertinentes. Creemos que el análisis de la empresa sobre el impacto de la oferta en la dilución de los rendimientos al contado y las medidas de compensación de los rendimientos, as í como los compromisos de las partes interesadas, son factibles, De conformidad con las disposiciones pertinentes de los documentos normativos, como las opiniones de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento ulterior de la protección de los derechos e intereses legítimos de las pequeñas y medianas inversiones en el mercado de capitales (gbf [2013] No. 110) y la orientación de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relativas a la oferta inicial y la refinanciación, la reestructuración de activos importantes y el rendimiento al contado diluido (anuncio de la Comisión Reguladora de valores [2015] No. 31), y en interés de la empresa y de todos los accionistas, Y acordó presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de reglamento de la reunión de tenedores de bonos convertibles
En nuestra opinión, las normas de la Junta de tenedores de bonos de sociedades convertibles elaboradas por la empresa en relación con la emisión de bonos convertibles se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, no infringen los intereses de los accionistas minoritarios de la empresa y redunden en interés de la empresa y de todos Los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el reglamento de la Junta de tenedores de bonos convertibles y estamos de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la Junta General de accionistas para su examen.
Opinión independiente sobre la propuesta de plan de dividendos de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024)
Creemos que el plan de dividendos de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024) elaborado por la empresa en relación con esta emisión se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y al desarrollo sostenible de la empresa; Es propicio para mejorar aún más la transparencia de los dividendos en efectivo de la empresa, la empresa presta mucha atención a su propio desarrollo, al tiempo que presta gran atención al rendimiento razonable de la inversión de los accionistas, es propicio para salvaguardar los derechos e intereses de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, especialmente los accionistas minoritarios, y está de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente sobre cuestiones conexas emitida por los directores independientes en la 14ª reunión de la Junta de Síndicos en su quinto período de sesiones)
Directores independientes:
Chen Lingyun
Wang Guowei
Li Qiang
Fecha: 27 de mayo de 2022
