Lista de verificación del plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Abreviatura de la empresa: Shenzhen Dvision Co.Ltd(300167) Código de acciones: Shenzhen Dvision Co.Ltd(300167) asesor financiero independiente: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Si existe
En este asunto
Número de orden elemento (Sí / observación no / no)
Aplicable)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 si el informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por contadores públicos certificados no
Informes de auditoría que no pueden expresar sus opiniones
2 control interno del último informe financiero anual emitido por CPA no
Informes de auditoría que no pueden expresar sus opiniones
En los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista, no se ha producido ningún incumplimiento de las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos
Situación de la distribución de los beneficios
4 si existen otras circunstancias inadecuadas para la aplicación del incentivo de capital no
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
Concesión de préstamos y otras formas de apoyo financiero a los beneficiarios de incentivos
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
¿Incluye a los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada?
En caso afirmativo, indica el controlador internacional y su cónyuge, padres, hijos y empleados extranjeros que no
Necesidad y racionalidad de que las personas mencionadas se conviertan en objeto de incentivos
Incluye directores independientes y supervisores no
9 si la bolsa de valores ha identificado a una persona inapropiada en los últimos 12 meses
Si la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que no son personas adecuadas en los últimos 12 meses
Si la Comisión Reguladora de valores de China (c
Establecer sanciones administrativas o adoptar medidas de prohibición de entrada en el mercado
¿Tiene la condición de que no pueda actuar como Director o directivo superior de la empresa de conformidad con el derecho de sociedades?
Forma
¿13 existen otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos?
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
15 Número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez
Si la acumulación supera el 20% del capital social total de la empresa
16 si las acciones acumuladas concedidas a un único objeto de incentivo superan el 1% del capital social total de la empresa
17 si la proporción de derechos reservados de los objetivos de incentivos no supera los derechos previstos en el plan de incentivos de capital;
20% de la cantidad
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones individuales o colectivas de los directores y altos directivos
En el caso de los controladores reales y sus cónyuges, padres, hijos y empleados extranjeros, los incentivos de capital son:
Si el proyecto de plan ha enumerado su nombre, cargo y número de mandatos
19 si el período de validez del plan de incentivos de capital no excede de 10 años a partir de la fecha de autorización
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
21 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
Si existe una empresa que cotiza en bolsa, artículo por artículo, de conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión
No se permite la aplicación de incentivos de capital y no se permite que el objeto de incentivos participe en los incentivos de capital; La descripción es
Si la aplicación del plan de incentivos de capital conduce a la distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa no cumple las condiciones de cotización
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
Número de acciones que se concederán en el marco del plan de incentivos de capital y participación en el capital social total de las empresas que cotizan en bolsa
Porcentaje; En caso de aplicación gradual, el número de derechos e intereses que se concederán cada vez y su participación en la sociedad cotizada
Porcentaje del capital social total; En caso de que se establezcan derechos reservados, el número de derechos reservados y la participación en las acciones serán los siguientes:
Porcentaje de la participación total en el plan de incentivos de capital; Todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez
Si el número total de acciones subyacentes en cuestión supera el 20% del capital social total de la empresa
Descripción del método de cálculo
Además de la parte reservada, si el objeto de la motivación es el Director o el personal directivo superior de la empresa, deberá:
Cuando se revele su nombre, cargo, número de derechos e intereses que pueden concederse, plan de incentivos de participación
Porcentaje del total de derechos que deben concederse; Otros objetos de estímulo (individualmente o según proceda) son:
El número de derechos e intereses que pueden concederse y el porcentaje del total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos a la participación;
Y los incentivos individuales concedidos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez
Explicación de si las acciones de la empresa superan el 1% del capital social total de la empresa
El período de validez, la fecha de autorización o el método para determinar la fecha de autorización del plan de incentivos de capital, pero
Fecha de ejercicio, disposición del período de bloqueo, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el método de determinación.
No utilizar los métodos establecidos en los artículos 23 y 29 de las medidas administrativas para determinar la concesión de licencias
Cuando se conceda un precio o un precio de ejercicio, se explicarán la base y el método de fijación de precios.
El Director legislativo y el asesor financiero independiente comprobarán si el precio perjudica a las empresas que cotizan en bolsa y a los accionistas minoritarios.
Intereses, opiniones y divulgación
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses.
En caso de que se proponga conceder derechos por etapas,
Se revelarán las condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses cada vez; En caso de que se pretenda ejercer los derechos e intereses a plazos, el interesado deberá:
Cuando se revelen las condiciones para que el objeto incentivador ejerza sus derechos e intereses cada vez; Acuerdo sobre la concesión y el ejercicio de derechos e intereses
Si no se cumplen las condiciones, los derechos e intereses conexos no se aplazarán hasta el siguiente período; Por ejemplo, los objetivos de los incentivos incluyen:
Y el personal directivo superior revelarán los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador;
Si se divulgan los indicadores de evaluación del desempeño para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador, se revelará plenamente el conjunto de indicadores.
El carácter científico y la racionalidad del índice; Cuando la empresa aplique simultáneamente un plan de incentivos multifásicos para las acciones, y
Si el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos a plazo es inferior al del plan de incentivos a plazo, se explicará plenamente el original.
Causa y racionalidad
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Debe quedar claro que
Período durante el cual una empresa que cotiza en bolsa no puede conceder acciones restringidas y el objeto incentivador no puede ejercer sus derechos e intereses
Los métodos y procedimientos para ajustar el número de acciones y el precio de ejercicio del plan de incentivos de capital son los siguientes:
Orden (por ejemplo, método de ajuste para la aplicación de planes de distribución de beneficios, derechos de emisión, etc.)
Método de tratamiento contable de los incentivos a la participación, precio razonable de las acciones restringidas o de las opciones sobre acciones
El valor de los parámetros importantes del modelo de valoración y su racionalidad.
Gastos acumulados y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
El cambio de control, la fusión, la separación y el cambio de posición de la empresa son los siguientes:
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de renuncia, muerte, etc.
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto de la motivación, las controversias pertinentes o la solución de controversias son:
Mecanismo
Los documentos de divulgación de información relativos al plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa no son falsos
Una promesa de registro, declaración engañosa u omisión material; Documentos de divulgación pertinentes del objeto de incentivo
La existencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes que den lugar a la no conformidad con la concesión de derechos o
El compromiso de devolver todos los beneficios a la empresa en el ejercicio de sus derechos e intereses. Recompra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa
Criterios desencadenantes y plazos, precios de recompra y cálculo de los ingresos de los procedimientos de cancelación y recuperación de ingresos
Principios, procedimientos operativos, plazos de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
22 include Corporate Performance Indicators and Individual Performance Indicators of Incentive objects is
23 si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si es ventajoso es
Para promover la competitividad de las empresas 24, las empresas de referencia seleccionadas se basan en los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria.
No menos de 3
25 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento para el período de restricción de la venta, el período de atribución y el período de ejercicio
26 intervalo entre la fecha de registro autorizada de las acciones restringidas (clase I) y la primera fecha de Liberación
No menos de un año
27 si el plazo de Liberación de cada período no es inferior a 12 meses sí
Si la proporción de acciones restringidas liberadas en cada período no supera la cantidad total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador
50%
29 no es aplicable si el intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas (categoría II) y la fecha de la primera asignación es inferior a 1
Año
30 no se aplica un plazo de no menos de 12 meses para cada período de atribución
31 no se aplica si la proporción de atribución de cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador
32 no es aplicable si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial es inferior a un año
No se aplica si la fecha de inicio del ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del ejercicio anterior
34 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses
No es aplicable si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período no supera la proporción de acciones concedidas al objeto incentivador
50% del total de opciones
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para las empresas que cotizan en bolsa
Expresar opiniones sobre el desarrollo continuo y la existencia de daños evidentes a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico y, de conformidad con las medidas de gestión, si:
Expresar opiniones profesionales
Si la empresa que cotiza en bolsa cumple los requisitos para la aplicación del incentivo de capital estipulados en las medidas de gestión son los siguientes:
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión es el siguiente:
Si la formulación, el examen y la publicidad del plan de incentivos de capital se ajustan a los procedimientos de la Oficina de gestión
Disposiciones de la ley
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las medidas de gestión y a las leyes y reglamentos pertinentes son:
Disposiciones
Si la empresa que cotiza en bolsa ha cumplido los requisitos pertinentes de la c
Affairs
Si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan apoyo financiero a los objetivos de los incentivos o no
Si el plan de incentivos de capital perjudica obviamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas o no
Violación de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Si el Director previsto como objeto de incentivos o el Director Asociado a él tiene raíces
