Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Shenzhen Dvision Co.Ltd(300167)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Mayo de 2002
Catálogo
Explicación… 1.
II. Declaración 2.
Hipótesis básicas 3.
Contenido principal de este plan de incentivos… 4.
El alcance y la distribución del objeto de estímulo… 4.
Ii) la fuente de las acciones y el número de subvenciones del plan de incentivos. 4.
El período de validez, la fecha de concesión y el calendario pertinente después de la concesión del plan de incentivos. 5.
Iv) el precio de adjudicación de las acciones restringidas y el método para determinar el precio de adjudicación… 7.
Las condiciones de concesión y liberación de este plan de incentivos… 8.
Otros elementos de este plan de incentivos… 11.
Opinión del asesor financiero independiente 11.
Opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos con las políticas y reglamentos… 11.
Ii) Opiniones de verificación sobre la viabilidad de aplicar el plan de incentivos a la empresa… 12.
Iii) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de los incentivos… 13.
Iv) Opiniones de verificación sobre el importe de los derechos e intereses concedidos en virtud del presente plan de incentivos… 13.
Opiniones de verificación sobre el precio de concesión del plan de incentivos… 14 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… Observaciones sobre la verificación de si el plan de incentivos perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Viii) asesoramiento financiero sobre la aplicación de este plan de incentivos por la empresa… 15 (Ⅸ) opiniones sobre los efectos de la aplicación del plan de incentivos en la capacidad de las empresas que cotizan en bolsa para seguir funcionando y en los derechos e intereses de los accionistas
… 16.
Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación de este plan de incentivos… 17.
Otros… 17.
Otras cuestiones que deben aclararse 18.
Documentos de referencia y métodos de consulta… 19.
Documentos de referencia… 19.
Métodos de consulta… 19.
I
Interpretación
A menos que se especifique otra cosa, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado en el presente documento:
Una empresa o empresa cotizada
Este plan de incentivos y el plan de incentivos de acciones restringidas se refieren a los incentivos de acciones restringidos para 2022.
Plan de incentivos de capital
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
La empresa concede incentivos en las condiciones y precios establecidos en el presente plan de incentivos
Las acciones restringidas y las acciones restringidas de la primera categoría se refieren a un determinado número de acciones de la empresa a las que se aplica un plazo determinado.
En el cumplimiento de las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta establecidas en el presente plan de incentivos
Sólo después de la liberación de la circulación restringida
Los objetivos de los incentivos se refieren a las empresas que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
Filiales consolidadas) directores, personal directivo superior y columna vertebral básica
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador.
Debe ser un día de negociación
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
Período de venta limitado: el período durante el cual se prohíben las acciones restringidas concedidas a un objeto incentivador en virtud del presente plan de incentivos
Período de transferencia, garantía o reembolso de la deuda
El término “período de restricción de la liberación” se refiere al período de restricción de la liberación después de que se cumplan las condiciones de restricción de la liberación estipuladas en el plan de incentivos.
Período durante el cual las acciones restringidas pueden ser liberadas de la venta y cotizadas en circulación
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a la liberación de las restricciones a las acciones concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
Condiciones necesarias para la venta
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (12 de diciembre de 2020).
Revisión mensual
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía no.
No. 1 – gestión empresarial
Los estatutos se refieren a los Estatutos de la sociedad.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros mencionados en el presente proyecto se refieren, a menos que se especifique otra cosa, a los datos financieros de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros;
2. En el presente proyecto, la diferencia en la suma de los totales parciales y los detalles se debe al redondeo.
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Shenzhen Dvision Co.Ltd(300167) \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello. El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituye ninguna propuesta de inversión para los accionistas. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el presente informe ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye los Estatutos de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las resoluciones anteriores del Consejo de Administración, las resoluciones de la Junta de supervisores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de la empresa correspondientes a los últimos tres a ños y el período más reciente, El plan de producción y gestión de la empresa, etc., y la comunicación efectiva con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de la cual se publica el informe del asesor financiero independiente, y asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe del asesor financiero independiente se ha preparado de conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa, las medidas de gestión, las directrices de autorregulación y supervisión, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Las empresas que cotizan en bolsa. Hipótesis básicas
El presente informe, publicado por el asesor financiero independiente, se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas sus obligaciones de buena fe de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos y los acuerdos conexos;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos
El Comité de remuneración y evaluación establecido en el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa es responsable de elaborar el plan de incentivos restrictivos para las acciones de la empresa en 2022. De acuerdo con el entorno político actual de China y la situación real de la empresa, se adopta el plan de incentivos restrictivos para las acciones de la empresa. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre este plan de incentivos. Alcance y distribución del objeto de estímulo
El número total de beneficiarios de este plan de incentivos es de 39, a saber:
1. Director y personal directivo superior de la empresa;
2. Columna vertebral básica.
Entre los objetivos de los incentivos, los directores deben ser elegidos por la Junta General de accionistas y el personal directivo superior debe ser nombrado por el Consejo de Administración. Todos los sujetos deben tener una relación de empleo, empleo o trabajo con la empresa durante el período de validez del plan de incentivos.
El objeto de incentivo reservado se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo actual en el sitio web designado, previa presentación por el Consejo de Administración, las opiniones explícitas de los directores independientes y la Junta de supervisores, las opiniones profesionales de los abogados y la emisión de dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán.
El objeto de incentivo previsto en el presente plan de incentivos se ajusta a lo dispuesto en el artículo 8 de las medidas de gestión y en el artículo 8.4.2 del capítulo 8 de las normas de inclusión en la lista, y no puede ser objeto de incentivos en las siguientes circunstancias:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas que se concederán en el marco del plan de incentivos entre los sujetos de incentivos:
Proporción de las acciones restringidas concedidas en relación con el número de serie del plan de incentivos
1 Wang Jing Director and Deputy General Manager 95.00 3.28% 0.29%
2 Liu Xiang general manager 100.00 3.45% 0.30%
Columna vertebral básica (37 personas) 2 125,00 73,28% 6,38%
Parte reservada 580,00 20,00% 1,74%
Total 290000 100% 8,71%
Descripción: 1, cualquiera de los objetivos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez de las acciones concedidas a la empresa no excede del 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones objeto del plan de incentivos durante todo el período de validez de la empresa no excederá del 20% del capital social total de la empresa en el momento de la presentación del plan de incentivos a la Junta General de accionistas para su examen. La proporción de derechos reservados no excederá del 20% de los derechos previstos en el plan de incentivos. Si el objeto incentivador renuncia voluntariamente a los derechos e intereses concedidos por razones personales, el Consejo de Administración ajustará en consecuencia el número de subvenciones concedidas;
