Sistema de trabajo del informe anual del director independiente
Artículo 1 con el fin de promover el funcionamiento normal de la sociedad, salvaguardar los intereses generales de la sociedad y proteger los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, a fin de perfeccionar el mecanismo de gobernanza empresarial, fortalecer la construcción del control interno, consolidar aún más la base de la preparación de La divulgación de información y desempeñar plenamente el papel de los directores independientes en la divulgación de información, De conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento del director independiente de la sociedad cotizada, los Estatutos de la sociedad y el sistema del director independiente de la sociedad, y teniendo en cuenta la situación real de la preparación y divulgación de los informes anuales de la sociedad, se formula el sistema de trabajo del informe anual del director independiente de La sociedad.
Artículo 2 los directores independientes, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las autoridades reguladoras de valores y la bolsa de valores de Shenzhen y las responsabilidades y derechos conferidos por el sistema de gobernanza empresarial, cumplirán efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes en el proceso de preparación y divulgación de los informes anuales de la empresa, actuarán diligentemente y con la debida diligencia para salvaguardar los intereses generales de la empresa, prestando especial atención a que no se menoscaben los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios.
Artículo 3 el director independiente instará a la sociedad a que revele todas las cuestiones que deban revelarse de manera veraz, completa y precisa en el informe anual. La Dirección de la empresa cooperará con el director independiente en el trabajo relacionado con el informe anual para garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información proporcionada.
Artículo 4 después del final de cada ejercicio contable, la dirección de la empresa informará plenamente al director independiente sobre el funcionamiento, el funcionamiento normal, la situación financiera y el progreso de las actividades de inversión y financiación de la empresa durante el año en curso. Cuando un director independiente solicite una inspección sobre el terreno de una cuestión importante pertinente, la Empresa hará todo lo posible por organizar la inspección, y las cuestiones mencionadas se registrarán por escrito y los documentos necesarios se firmarán por las partes.
Artículo 5 los directores independientes verificarán las calificaciones profesionales de las empresas contables que la sociedad proponga nombrar y de los contadores públicos certificados (en lo sucesivo denominados “contadores públicos certificados de auditoría anual”) que realicen auditorías anuales para la sociedad.
Artículo 6 el interventor financiero presentará por escrito al director independiente las disposiciones de trabajo de auditoría y otros materiales pertinentes para el año en curso antes de que el contable público certificado de auditoría anual entre en la auditoría.
Artículo 7 la sociedad organizará al menos una reunión entre el director independiente y el contador público certificado de auditoría anual después de que el contador público certificado de auditoría anual emita una opinión preliminar de auditoría y antes de convocar una reunión del Consejo de Administración para examinar el informe anual, a fin de comunicar los problemas encontrados en el proceso de Auditoría, y el director independiente desempeñará las funciones de reunión. La reunión tendrá un acta escrita y la firma de las partes.
El director independiente examinará los procedimientos de la reunión del Consejo de Administración, los procedimientos propuestos para las cuestiones pertinentes, la autoridad para adoptar decisiones, los procedimientos de votación, las cuestiones de recusación, el tiempo de presentación y la exhaustividad de los materiales de la propuesta. Si se descubre que no se ajusta a las disposiciones pertinentes de La reunión del Consejo de Administración o que la base de juicio es insuficiente, el director independiente presentará las opiniones de la reunión del Consejo de Administración.
El director independiente prestará atención a las circunstancias en que la empresa cambie de empleo durante el examen anual de la empresa, y una vez que se descubra la situación, el director independiente emitirá sus opiniones.
Artículo 8 el director independiente, de conformidad con las disposiciones pertinentes, emitirá una opinión independiente en el informe anual sobre las principales cuestiones relativas a la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y a la garantía externa de la sociedad durante el a ño.
Artículo 9 el director independiente firmará un dictamen de confirmación por escrito sobre el informe anual de la empresa. Si un director independiente no puede garantizar la veracidad, exactitud o exhaustividad del contenido del informe anual o tiene alguna objeción, expondrá las razones y emitirá sus opiniones y las revelará.
Artículo 10 si un director independiente tiene objeciones a las cuestiones concretas del informe anual de la empresa, podrá contratar independientemente a una institución de auditoría externa y a una institución de consultoría para que auditen y consulten las cuestiones específicas de la empresa con el consentimiento de todos los directores independientes, y los gastos conexos correrán a cargo de la empresa.
Artículo 11 a fin de garantizar el ejercicio efectivo de las funciones y facultades de los directores independientes, la sociedad proporcionará a los directores independientes las condiciones necesarias, el personal pertinente de la sociedad cooperará activamente, no denegará, obstaculizará ni ocultará, ni interferirá en el ejercicio independiente de las funciones y facultades de los directores independientes. La empresa nombra al Secretario del Consejo de Administración para que coordine la comunicación entre el director independiente y la dirección de la empresa y cree activamente las condiciones necesarias para que el director independiente desempeñe sus funciones en el proceso de preparación del informe anual.
Artículo 12 durante la preparación y el examen del informe anual de la sociedad, el director independiente tendrá la obligación de mantener la confidencialidad. Antes de la divulgación del informe anual, se protegerá estrictamente contra la divulgación de información privilegiada, las operaciones con información privilegiada y otras violaciones de la ley.
Artículo 13 durante la preparación y el examen del informe anual de la sociedad, los directores independientes no podrán comprar ni vender acciones de la sociedad. Artículo 14 cuando las cuestiones no reguladas por el presente sistema o entren en conflicto con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, normas comerciales y estatutos más recientes, el director independiente de la sociedad aplicará las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, normas comerciales y estatutos pertinentes.
Artículo 15 el sistema será elaborado e interpretado por el Consejo de Administración. Artículo 16 el presente sistema de trabajo entrará en vigor una vez aprobado en la reunión del Consejo de Administración de la sociedad.
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28 de mayo de 2022
