Shanghai junlan Law Firm
Sobre
Anulación del plan de incentivos limitados a las acciones 2021
Cuestiones relativas a algunas acciones restringidas
De
Dictamen jurídico
Mayo de 2002
Sobre Nova Technology Corporation Limited(300921)
Dictámenes jurídicos sobre cuestiones relacionadas con las acciones restringidas del plan de incentivos para las acciones restringidas de 2021
A: Nova Technology Corporation Limited(300921)
Shanghai junlan law firm (hereinafter referred to as “the office”) accept the entrusted of Nova Technology Corporation Limited(300921) (hereinafter referred to as “The Company” or ” Nova Technology Corporation Limited(300921) “), De conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos a las acciones de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”), las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las directrices de supervisión”) y el plan de incentivos a las acciones restringidas para 2021 (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos” o “el plan de incentivos”). El presente dictamen jurídico se emite en relación con las cuestiones relativas a las acciones restringidas de la categoría II (en lo sucesivo denominadas “las acciones anuladas”) que se han concedido pero no se han atribuido a la parte anulada del plan de incentivos.
En cuanto a esta opinión jurídica, el abogado declara lo siguiente:
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con Los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, los abogados de la bolsa han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas; Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos reconocidos en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
The exchange has received the following guarantees: Nova Technology Corporation Limited(300921) provided to the Lawyer of the exchange all documents necessary to issue this legal Opinion, all documents are true, complete, Legal and valid, all copies or copies of all documents are consistent with the original or original, and all signatures and seals on all documents are true; Y todos los hechos y documentos que afectan al juicio legal de nuestros abogados han sido revelados, sin ningún tipo de ocultación, error o omisión.
La bolsa sólo emitirá sus opiniones sobre las cuestiones jurídicas pertinentes relativas a la cancelación de la empresa, pero no emitirá sus opiniones sobre la racionalidad del valor de las acciones subyacentes, las normas de evaluación y otras cuestiones profesionales relacionadas con la cancelación de la empresa, como la contabilidad y la auditoría; la bolsa y sus abogados no tendrán La calificación jurídica para verificar y juzgar esas cuestiones profesionales. Las referencias hechas por la bolsa y sus abogados a las declaraciones, datos o contenidos de los informes profesionales relativos a esas cuestiones profesionales en el presente dictamen jurídico no implican ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad o validez de esas referencias.
El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la presente anulación y no se utilizará para ningún otro fin.
The Lawyer agreed to disclose this legal Opinion as a necessary Legal Document for this Abolition together with other materials, and shall be responsible for the legal opinion issued according to law.
Sobre la base de la verificación y verificación adecuadas de los documentos y hechos pertinentes proporcionados por la empresa, los abogados emitieron las siguientes opiniones jurídicas de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica: 1. La aprobación y autorización de esta revocación
El 27 de enero de 2021, En la 13ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones para 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones para 2021, la propuesta sobre La presentación a la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos a las acciones de la empresa y el proyecto de ley. Propuesta sobre la convocación de la primera junta general provisional de accionistas en 2021. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la aplicación del plan de incentivos.
El 27 de enero de 2021, la novena reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 y la propuesta sobre la verificación de la primera lista de objetivos de incentivos otorgados por el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021.
El 22 de febrero de 2021, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2021 para examinar y aprobar la “propuesta sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones 2021 (proyecto) y su resumen” y la “propuesta sobre las medidas administrativas para la aplicación del plan de incentivos restrictivos de acciones 2021” y La “propuesta sobre la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones pertinentes del plan de incentivos de acciones de la empresa”.
El 26 de mayo de 2022, la empresa convocó la 23ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 19ª reunión del segundo Consejo de supervisión para examinar y aprobar la “propuesta sobre la anulación de la parte del plan de incentivos para las acciones restringidas de 2021 que se ha concedido a las acciones restringidas de segunda categoría que aún no Se han atribuido”. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la cuestión.
El abogado de la bolsa considera que, de conformidad con la autorización del Consejo de Administración en la primera junta general provisional de accionistas en 2021, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la revocación ha obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión, la Guía de supervisión y el plan de incentivos.
Situación de esta anulación
Razones, número y cantidad de la anulación
Separación de algunos de los objetivos de incentivos de la empresa
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de la empresa: “Si el contrato del objeto incentivador expira y no se renueva o renuncia voluntariamente, no se tratarán las acciones restringidas de la primera categoría que hayan sido liberadas de la restricción de la venta, y las acciones restringidas de la primera categoría que hayan sido concedidas pero no hayan sido liberadas de la restricción de la venta no podrán ser liberadas de la restricción de la venta, y la recompra y cancelación de las acciones restringidas de la segunda categoría serán realizadas por la empresa a un precio de subvención; las acciones restringidas de la segunda categoría que hayan sido atribuidas no se tratarán, y las acciones restringidas de la segunda categoría que hayan sido concedidas pero no Dado que algunos de los objetivos de incentivo de la segunda clase de acciones restringidas concedidas por primera vez ya no cumplen los requisitos de los objetivos de incentivo debido a la separación del servicio, la empresa anula las 21.960 acciones restringidas de la segunda clase concedidas pero no pertenecientes a los cinco objetivos de incentivo de separación del servicio mencionados anteriormente.
El rendimiento a nivel de empresa no ha alcanzado el objetivo de evaluación
De acuerdo con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de la empresa, los requisitos de evaluación del desempeño a nivel de la empresa para el primer período de atribución de las acciones restringidas de la segunda categoría concedidas por primera vez son “sobre la base del beneficio bruto en 2020, el valor objetivo de la tasa de crecimiento del beneficio bruto en 2021 es del 25%, el valor desencadenante es del 15%.
Si la empresa no alcanza el valor desencadenante del índice de evaluación del desempeño, todas las acciones restringidas a las que se asigna el plan de evaluación correspondiente se cancelarán y anularán. De acuerdo con el informe de auditoría emitido por jinglixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) sobre el informe anual 2021 de la empresa, la empresa no ha alcanzado el objetivo de evaluación del valor desencadenante de los requisitos de evaluación del desempeño a nivel de la empresa en 2021, por lo que la empresa anula la primera adjudicación de acciones restringidas de la segunda categoría de 403812 acciones concedidas en el primer período de atribución, pero aún no atribuidas.
En resumen, las acciones restringidas de la segunda categoría que se han concedido pero no se han atribuido a la eliminación de la anulación totalizan 425772 acciones.
Ii) Efecto de la anulación
Según los documentos pertinentes de la empresa, la anulación de la empresa no tendrá un impacto sustancial en la situación financiera de la empresa, los resultados de las operaciones y la distribución de las acciones, ni afectará a la diligencia debida del equipo directivo de la empresa, ni afectará a la aplicación continua del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa.
According to the relevant documents provided by the company and Verified by the Lawyers of the exchange, as of the date of this legal Opinion, the reasons, number and quantity of this invalidation are in conformity with the Regulations of the Regulatory Measures, the Regulatory Guidelines and the Incentive Plan. La anulación de la empresa no tendrá un impacto sustancial en la situación financiera, los resultados de las operaciones y la distribución de las acciones de la empresa, ni afectará a la diligencia debida del equipo directivo de la empresa, ni afectará a la aplicación continua del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa.
Divulgación de información inválida
De conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión, las directrices de supervisión y el plan de incentivos, la empresa anunciará oportunamente el anuncio de la resolución de la 23ª reunión del segundo Consejo de Administración, el anuncio de la resolución de la 19ª reunión del segundo Consejo de supervisión, el anuncio sobre la anulación de la parte del Plan de incentivos para las acciones restringidas de 2021 que se ha concedido a las acciones restringidas de la segunda categoría que aún no se han atribuido y las opiniones de los directores independientes, etc. Con el desarrollo de este plan de incentivos, la empresa también debe cumplir oportunamente las obligaciones de divulgación de información pertinentes de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos.
El abogado de la bolsa considera que la empresa ha cumplido la obligación de divulgación de información en esta etapa de conformidad con las medidas de gestión, las directrices de supervisión y el plan de incentivos, y la empresa debe cumplir la obligación de divulgación de información de seguimiento de conformidad con las disposiciones anteriores.
Observaciones finales
En opinión de los abogados de la bolsa, de conformidad con la autorización del Consejo de Administración en la primera junta general provisional de accionistas de 2021, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la revocación ha obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa; Las razones, el número y la cantidad de esta anulación se ajustan a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión, las directrices de supervisión y el plan de incentivos. La anulación de la empresa no tendrá un impacto sustancial en la situación financiera, los resultados de la gestión y la distribución de las acciones de la empresa, ni afectará a la diligencia debida del equipo directivo de la empresa, ni afectará a la aplicación continua del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa; La empresa ha cumplido sus obligaciones de divulgación de información en la etapa actual de conformidad con las medidas de gestión, las directrices de supervisión y el plan de incentivos, y todavía tiene que cumplir sus obligaciones de divulgación de información de seguimiento de conformidad con las disposiciones anteriores. (no hay texto debajo de esta página, sólo página de firma)
(esta página no tiene texto, es la firma y el sello de la opinión jurídica de Shanghai junlan law firm sobre Nova Technology Corporation Limited(300921) \
Shanghai junlan law firm (SEAL)
Persona a cargo: abogado encargado:
Dangjiang Boat Gold Sword
Lu Zheng
