Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976)
Medidas de gestión del primer plan de accionariado de empleados
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular la aplicación del primer plan de accionariado asalariado (en lo sucesivo denominado “Plan de accionariado asalariado” o “Plan de accionariado”) de Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976) (en lo sucesivo denominado “Plan de accionariado asalariado” o “Plan de accionariado”), de conformidad con el derecho de Sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), The Guidance Opinions on pilot execution of employee ownership Scheme by Listed Companies (hereinafter referred to as “Guidance Opinions”) and the guidance No. 1 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of Listed Companies – the Regulatory Operation of Listed Companies in the main Board (hereinafter referred to as “Guidance on Self – Regulation”) and other relevant laws, Administrative Regulations, Regulations, Regulations, Regulatory doc Por la presente se formulan las medidas de gestión del primer plan de accionariado de los empleados (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión del plan de accionariado de los empleados” o “las presentes medidas de gestión”).
Capítulo II elaboración del plan de accionariado de los empleados
Artículo 2 Principios básicos del plan de accionariado de los empleados
Principios de cumplimiento de la ley
La empresa llevará a cabo este plan de acciones de los empleados, llevará a cabo los procedimientos estrictamente de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos administrativos y llevará a cabo la divulgación de información de manera verdadera, exacta, completa y oportuna. Nadie podrá utilizar el plan de acciones de los empleados para realizar operaciones con información privilegiada, manipular el mercado de valores, etc.
Ii) principio de participación voluntaria
La aplicación del plan de accionariado de los empleados por la empresa sigue el principio de la decisión independiente de la empresa y la participación voluntaria de los empleados, y la empresa no obliga a los empleados a participar en el plan de accionariado de los empleados mediante distribución o distribución forzada.
Iii) principio de Asunción de riesgos
Los participantes en este plan de accionariado asalariado son responsables de sus propios beneficios y pérdidas y de sus propios riesgos, y son iguales a los derechos e intereses de otros inversores.
Artículo 3 procedimientos para la ejecución del plan de accionariado de los empleados
1. Antes de aplicar el plan de accionariado de los empleados, la empresa consultará plenamente a los empleados a través del Congreso de los empleados y otras organizaciones;
2. Cuando el Consejo de Administración examine y apruebe el proyecto de plan de accionariado de los empleados, los directores relacionados con el plan de accionariado de los empleados se abstendrán de votar, y los directores independientes emitirán sus opiniones sobre si el plan de accionariado de los empleados es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa, si perjudica Los intereses de la empresa y de todos los accionistas, si existe distribución, distribución forzada y otros medios para obligar a los empleados a participar en el plan de accionariado de los empleados;
3. La Junta de supervisores se encargará de expresar sus opiniones sobre si el plan de accionariado de los empleados es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa, si perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, si existe la distribución, la distribución forzada y otros medios para obligar a los empleados a participar en el Plan de accionariado de los empleados;
4. Dentro de los dos días de negociación siguientes a la aprobación del proyecto de plan de accionariado asalariado, el Consejo de Administración anunciará la resolución del Consejo de Administración, el texto completo y el resumen del proyecto de plan de accionariado asalariado y las opiniones de los directores independientes, etc.
5. La empresa contrata a un bufete de abogados para que emita dictámenes jurídicos sobre si el plan de accionariado asalariado y las cuestiones conexas se ajustan a la ley o no, si ha cumplido los procedimientos necesarios de adopción de decisiones y aprobación, etc., y para que emita dictámenes jurídicos sobre el plan de accionariado asalariado dos días antes de la celebración de la Junta General de accionistas para examinar el plan de accionariado asalariado;
6. Convocar una junta general de accionistas para examinar el plan de accionariado de los empleados. La Junta General de accionistas adoptará la forma de combinar la votación sobre el terreno y la votación en línea, y contará los votos de los pequeños y medianos inversores por separado y los revelará públicamente; Si el plan de acciones de los empleados se refiere a los accionistas pertinentes, éstos se abstendrán de votar. Este plan de accionariado de los empleados puede ejecutarse una vez que la mayoría de los accionistas no afiliados presentes en la Junta General de accionistas hayan aprobado sus derechos de voto.
7. Convocar una reunión de los titulares de este plan de accionariado asalariado, elegir a los miembros del Comité de gestión, aclarar las cuestiones específicas relativas a la aplicación del plan de accionariado asalariado y divulgar oportunamente la convocación de la reunión y las resoluciones pertinentes;
8. La sociedad revelará oportunamente el momento y la cantidad de la adquisición de las acciones subyacentes en un plazo de dos días laborables a partir de la finalización de la compra de las acciones subyacentes o de la transferencia de las acciones subyacentes al plan de acciones de los empleados;
9. Other Procedures required by c
Artículo 4 base y alcance de la determinación del titular del plan de acciones de los empleados
El titular de este plan de accionariado asalariado se determina de conformidad con las leyes, reglamentos, normas y disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices, las directrices de autorregulación, etc. los empleados de la sociedad participan en el plan de accionariado asalariado de conformidad con Los principios de cumplimiento de la ley, participación voluntaria y asunción de riesgos.
El personal que participa en el plan de accionariado de los empleados es el Director (excluido el director independiente), el supervisor, el personal directivo superior y el personal clave de la empresa (incluidas las filiales).
Salvo disposición en contrario del proyecto de plan de accionariado asalariado “X. Modificación, terminación y disposición de los derechos e intereses de los accionistas”, todos los participantes deben firmar un contrato de trabajo o un contrato de empleo con la empresa o sus filiales durante el período de validez del plan de accionariado asalariado.
Artículo 5 fuentes de capital, fuentes de acciones y escala del plan de acciones de los empleados
Fuentes de financiación
Las fuentes de financiación de este plan de accionariado de los empleados son la remuneración legal de los empleados, la autofinanciación y otros medios permitidos por las leyes y reglamentos. La empresa no podrá proporcionar a sus titulares anticipos, garantías, préstamos y otras ayudas financieras. El límite máximo de los fondos recaudados en este plan de accionariado de empleados es de 62334793 millones de yuan, con “acciones” como unidades de suscripción, cada una de las cuales es de 1,00 Yuan. La parte específica se determina sobre la base de la contribución real.
Ii) fuentes de existencias
La fuente de las acciones del plan de acciones de los empleados es la recompra de acciones comunes de Guangdong Huatie Tongda High-Speed Railway Equipment Corporation(000976) a por cuenta especial. Una vez aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa, el proyecto de plan de acciones de los empleados obtendrá las acciones de la empresa mantenidas en la cuenta especial de recompra de valores de la empresa por los medios permitidos por las leyes y reglamentos, como la transferencia no comercial. La recompra de acciones por cuenta especial de la empresa es la siguiente:
El 24 de junio de 2018, la empresa convocó la 19ª reunión del octavo Consejo de Administración para examinar y aprobar el plan de recompra de acciones de la empresa, y el 4 de abril de 2019 y el 17 de junio de 2019, respectivamente, convocó la primera reunión provisional del octavo Consejo de Administración en 2019 y la Junta general anual de accionistas de 2018 para examinar y aprobar la propuesta de ajuste del plan de recompra de acciones. La empresa tiene la intención de utilizar sus propios fondos o fondos autofinanciados para recomprar las acciones de la empresa mediante una negociación competitiva centralizada, con un capital total de recompra no inferior a 100 millones de yuan (incluidos 100 millones de yuan) y no superior a 200 millones de yuan (incluidos 200 millones de yuan), y un precio de recompra no superior a 8 Yuan / acción para el plan de estímulo de las acciones de la empresa o el plan de participación de los empleados.
A partir del 11 de julio de 2019, el plan de recompra de la empresa ha sido implementado, a través de la cuenta de recompra de valores para fines especiales, el número acumulativo de recompra de acciones a través de la negociación de licitación centralizada es de 18015836 acciones, que representa el 1,13% del capital social total de la empresa en la actualidad, el precio máximo de transacción es de 5,81 Yuan / acción, el precio mínimo de transacción es de 4,85 Yuan / acción, el volumen de negocios es de 1 Feilong Auto Components Co.Ltd(002536) 34 Yuan (incluyendo los costos de transacción).
Iii) escala del plan de accionariado de los empleados
El tamaño de las acciones del plan de accionariado asalariado no excede de 18.015836.000 acciones, lo que representa aproximadamente el 1,13% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de accionariado asalariado.
Después de la implementación del plan de accionariado asalariado, el número total de acciones poseídas por todos los planes de accionariado asalariado válidos de la empresa no excederá del 10% del total del capital social de la empresa, y el número de acciones subyacentes correspondientes a las acciones del plan de accionariado asalariado poseídas por cualquier titular no excederá del 1% del total del capital social de la empresa. El número total de acciones mantenidas por el plan de accionariado de los empleados no incluye las acciones adquiridas por los empleados antes de la oferta pública inicial de la empresa, las acciones adquiridas por sí mismos a través del mercado secundario y las acciones adquiridas mediante incentivos de capital. En la actualidad, la situación de la suscripción de las acciones subyacentes finales sigue siendo incierta, y el número de acciones mantenidas en última instancia está sujeto a la situación real de ejecución.
Artículo 6 Duración y período de bloqueo del plan de acciones de los empleados
Duración
1. La duración del plan de accionariado asalariado será de 24 meses, contados a partir de la fecha en que el proyecto de plan de accionariado asalariado sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad y las acciones subyacentes anunciadas por la sociedad se transfieran al nombre del plan de accionariado asalariado, el plan de accionariado asalariado terminará automáticamente si no se renueva al expirar el período de validez.
2. Después de la expiración del período de bloqueo del plan de accionariado de los empleados, el plan de accionariado de los empleados puede terminar por adelantado cuando todas las acciones mantenidas en el plan de accionariado se vendan o transfieran y los activos monetarios (si los hay) en el plan de accionariado se liquiden o distribuyan completamente.
3. Un mes antes de la expiración del período de existencia del plan de accionariado asalariado, si las acciones de la empresa no se han vendido o transferido a los tenedores de acciones del plan de accionariado, el período de existencia del plan de accionariado asalariado podrá prorrogarse con el consentimiento de más de 2 / 3 de las acciones de Los tenedores presentes en la reunión de tenedores y su presentación al Consejo de Administración de la empresa para su examen y aprobación. 4. Si, como resultado de la suspensión de las acciones de la sociedad o del período sensible a la información, las acciones de la sociedad mantenidas en el plan de acciones no pueden realizarse plenamente antes de la expiración del límite superior del período de supervivencia, el período de supervivencia del plan de acciones de los empleados podrá prorrogarse después de que los titulares presentes en la reunión de los tenedores hayan aprobado más de 2 / 3 de las acciones (incluidas las acciones) y las hayan presentado al Consejo de Administración de la sociedad para su examen y aprobación.
Fase de bloqueo
1. El período de bloqueo de las acciones subyacentes adquiridas en el presente plan de accionariado asalariado será de 12 meses, contados a partir de la fecha de transferencia de las últimas acciones subyacentes anunciadas por la empresa a este plan de accionariado asalariado. Este plan de acciones de los empleados se desbloquea una vez expirado el período de bloqueo y se asigna a los accionistas.
Las acciones subyacentes adquiridas en el marco de este plan de accionariado de los empleados derivadas de la distribución de dividendos de acciones por las empresas que cotizan en bolsa y del aumento de la reserva de capital también estarán sujetas a los acuerdos de bloqueo de acciones antes mencionados.
2. Las partes interesadas en el plan de accionariado asalariado deben cumplir estrictamente las normas de negociación del mercado y las normas relativas a la prohibición de comprar y vender acciones durante el período sensible a la información, y ninguna de las partes puede utilizar el plan de accionariado asalariado para realizar operaciones con información privilegiada, manipulación del mercado y otros Fraudes de valores.
Los períodos sensibles mencionados son:
En el plazo de 30 días antes del anuncio del informe anual o del informe semestral de la sociedad, si la fecha del anuncio se retrasa por razones especiales, el plazo comenzará 30 días antes del anuncio inicial;
Dentro de los diez días anteriores a la publicación del informe trimestral de la empresa, la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento;
Desde la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, o desde la fecha en que entre en el procedimiento de adopción de decisiones hasta la fecha en que se revele de conformidad con la ley;
Otros períodos prescritos por la c
CAPÍTULO III GESTIÓN del plan de accionariado de los empleados
Artículo 7 estructura y modo de gestión del plan de acciones de los empleados
El plan de accionariado de los empleados será administrado por la propia empresa y la autoridad interna de gestión superior será la reunión de los titulares. La reunión de los titulares está integrada por todos los titulares de este plan de accionariado asalariado, y la reunión de los titulares elige al Comité de gestión y autoriza al Comité de gestión a actuar como parte de la gestión para abrir cuentas relacionadas con el plan de accionariado asalariado. Ser responsable de la gestión diaria del plan de accionariado asalariado (incluyendo, pero no limitado a, la reducción de las acciones de la empresa mantenidas en el plan de accionariado asalariado después del período de bloqueo, la distribución de ingresos y activos en efectivo a los tenedores en nombre del plan de accionariado asalariado), el ejercicio de los Derechos de los accionistas en nombre de los tenedores del plan de accionariado asalariado, etc. El período de gestión del plan de accionariado asalariado administrado por el Comité de gestión será desde la fecha en que el plan de accionariado asalariado sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas hasta la fecha de terminación del plan de accionariado asalariado.
El Consejo de Administración de la empresa se encargará de elaborar y modificar el plan de accionariado de los empleados y de otras cuestiones pertinentes del plan de accionariado de los empleados en el ámbito autorizado por la Junta General de accionistas. La empresa ha adoptado medidas adecuadas de prevención de riesgos y aislamiento para proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los titulares del plan de accionariado de los empleados.
Artículo 8 reunión de los titulares de planes de participación de los empleados
1. Los empleados de la empresa se convertirán en titulares del plan de accionariado de los empleados después de suscribir su participación en el plan de accionariado de los empleados, y la reunión de los titulares será la autoridad interna más alta de gestión del plan de accionariado de los empleados. Todos los titulares tienen derecho a participar en las reuniones de los titulares. El titular podrá asistir a la reunión del titular y votar en persona, o podrá nombrar a un Representante para que asista a la reunión y vote en su nombre. Los gastos de viaje, alojamiento, comida, etc. del titular y de su agente que asistan a la reunión del titular serán sufragados por el titular.
2. Se convocará una reunión de los titulares para examinar las siguientes cuestiones:
Elección o destitución de los miembros del Comité de gestión;
Modificación, terminación y prórroga de la duración del plan de accionariado asalariado;
Durante el período de vigencia del plan de accionariado de los empleados, el Comité de gestión deliberará sobre el plan específico de participación en la financiación y lo presentará a la reunión de los tenedores para su examen cuando la empresa financie mediante derechos de emisión, emisión adicional, bonos convertibles, etc.
Revisar las medidas de gestión del plan de acciones de los empleados;
Autorizar al Consejo de Administración a abrir cuentas de valores, cuentas de capital y otras cuentas pertinentes para el plan de accionariado de empleados;
Autorizar al Comité de gestión a supervisar o hacerse cargo de la gestión diaria del plan de accionariado de los empleados;
Autorizar al Consejo de Administración a ejercer los derechos de los accionistas;
Autorizar al Comité de gestión a que se encargue de la liquidación y distribución de la propiedad del plan de accionariado de los empleados;
Otras cuestiones que el Consejo de Administración considere necesarias para su examen en una reunión de titulares.
3. La primera reunión de los titulares será convocada y presidida por el Secretario o la persona designada del Consejo de Administración de la empresa, y posteriormente la reunión de los titulares será convocada por el Comité de gestión y presidida por el Director del Comité de gestión. Cuando el Presidente del Comité de gestión no pueda desempeñar sus funciones, designará a un miembro del Comité de gestión para que lo presida.
4. Cuando se convoque una reunión de los titulares, el Consejo de Administración notificará la reunión con tres días de antelación y la presentará a todos los titulares mediante notificación directa, correo, fax, correo electrónico u otros medios. La notificación escrita de la reunión incluirá, como mínimo, lo siguiente:
Hora y lugar de la reunión;
Las modalidades de celebración de la Conferencia;
Cuestiones que deben examinarse (propuestas de la Conferencia);
El convocante y el Presidente de la reunión, el proponente de la reunión provisional y su propuesta por escrito;
El material necesario para la votación de la Conferencia;
El titular asistirá personalmente a la reunión o encomendará a otros titulares que asistan a ella en su nombre;
Contactos e información de contacto;
Fecha de la notificación.
En caso de emergencia, el titular podrá ser informado oralmente de la reunión del titular en cualquier momento. La notificación oral incluirá, como mínimo, el contenido de los apartados 1 y 2 supra, as í como una descripción de la convocación de una reunión de los titulares lo antes posible en caso de necesidad urgente.
Las reuniones de los titulares podrán celebrarse mediante teleconferencias, videoconferencias o medios de comunicación similares, siempre que todos los titulares que asistan a las reuniones puedan escucharlas y comunicarse entre sí.
