Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Shenzhen Yanmade Technology Inc(688312)
Opiniones sobre la verificación de la circulación de las acciones restringidas en la colocación estratégica de la oferta pública inicial
Huatai United Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “Huatai United securities” and “Sponsorship Institution”) as the sponsor Institution for the initial Public issuance of shares and the continuing Supervision stage of listing in the Science and Technology Creation Board, in accordance with the management measures for listing Recommendation Business of Securities Issuance, Las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y normas comerciales, como las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología de la bolsa de Shanghai y las medidas para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de creación de Ciencia y Tecnología (para su aplicación experimental), han llevado a cabo una verificación cuidadosa de la situación de la circulación de las acciones restringidas de la colocación estratégica de la oferta pública inicial y han emitido las presentes opiniones de verificación, que se detallan a continuación:
Tipos de acciones restringidas en circulación
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China el 28 de abril de 2020 sobre la aprobación del registro de Shenzhen Yanmade Technology Inc(688312) Tras la finalización de la oferta pública inicial, el capital social total de la empresa es de 143478.696 acciones, de las cuales 31.040608 son acciones negociables con condiciones de venta ilimitadas y 11.243088 son acciones negociables con condiciones de venta limitadas.
Las acciones restringidas que se cotizan y circulan pertenecen a las acciones restringidas de colocación estratégica de la oferta pública inicial, que son asignadas a Huatai Innovation Investment Co., Ltd. (la filial pertinente establecida de conformidad con la ley por el patrocinador que participa en el seguimiento de la inversión, en lo sucesivo denominada “Huatai Venture Capital”), con un período de restricción de 24 meses a partir de la fecha de la cotización de las acciones de la empresa. El número de acciones que la empresa ha liberado de la restricción de ventas y aplicado para la cotización y circulación es de 1793500 acciones, que se cotizarán y distribuirán a partir del 8 de junio de 2022.
Cambios en el número de acciones de la empresa desde la formación de las acciones restringidas
El capital social de la empresa después de la oferta pública inicial es de 143478.696 acciones. El 4 de noviembre de 2021, el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa en 2020 otorgó por primera vez un total de 613120 acciones para completar el registro de la propiedad, y el 10 de noviembre de 2021 se cotizó en circulación, el capital social total de la empresa cambió a 14.409816 acciones.
A la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, el capital social total de la empresa era de 144091.816 acciones, y la proporción de acciones restringidas en circulación en el capital social total de la empresa se cambió de 1.2500% a 1.2447%.
Desde que se formaron las acciones restringidas de la oferta pública inicial de la empresa, no se han producido cambios en el número de acciones debido a la distribución de beneficios y al aumento de la acumulación de fondos.
Compromisos relativos a las acciones restringidas en circulación
Las acciones restringidas en circulación son las acciones de colocación estratégica asignadas a Huatai Venture, que promete un período de restricción de 24 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial de la empresa en la bolsa de Shanghai.
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas que soliciten la inclusión en la lista de acciones restringidas cumplirán estrictamente los compromisos correspondientes y no habrá ningún incumplimiento de los compromisos pertinentes que afecte a la circulación de las acciones restringidas.
Situación de las acciones restringidas en circulación
El número total de acciones restringidas en circulación es de 1793500 acciones
El número de acciones de colocación estratégica en circulación es de 1793500, con un período de venta limitado de 24 meses. Se confirma que el número de acciones que cotizan en bolsa es el número total de acciones de colocación estratégica durante el período de restricción.
ⅱ) la fecha de comercialización es el 8 de junio de 2022.
Lista detallada de las acciones restringidas
Número de serie nombre de los accionistas número de acciones de venta limitada número de acciones de venta limitada número de acciones de venta limitada número de acciones de venta limitada número de acciones restantes número de acciones de venta limitada proporción del capital total
1 Huatai Innovation Investment 179350012447% 17935000 Co., Ltd.
Total 179350012447% 179350000
Lista de acciones restringidas
Número de serie tipo de acciones restringidas
1 acciones de colocación estratégica 179350024
Total 179350024
Opiniones de los patrocinadores
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que:
La cotización y circulación de las acciones de colocación estratégica de la empresa cumple los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos, como las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación tecnológica de la bolsa de Shanghai y las medidas de supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica (ensayo); El número y el tiempo de circulación de las acciones restringidas que se solicitan para su inclusión en la lista se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los compromisos de los accionistas. Los accionistas de las acciones restringidas de colocación estratégica que solicitan la inclusión en la lista han cumplido estrictamente los compromisos correspondientes de bloqueo de acciones; La divulgación de información sobre las acciones restringidas de la empresa es verdadera, exacta y completa. En resumen, la institución patrocinadora no tiene objeciones a la cuestión de la circulación de las acciones restringidas de la estrategia de colocación de la oferta pública inicial.
(no hay texto)
