Sistema de trabajo del informe anual del director independiente
Sistema de trabajo del informe anual del director independiente
Artículo 1 con el fin de perfeccionar el mecanismo de gestión de Maxvision Technology Corp(002990) (en lo sucesivo denominado “la empresa” o “la empresa”), fortalecer la construcción del control interno de la empresa, consolidar aún más la base de la preparación de la divulgación de información, dar pleno juego a la función de supervisión y coordinación de los directores independientes en la divulgación de información de los informes anuales y salvaguardar los intereses de los pequeños y medianos inversores, de conformidad con el reglamento de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, Este sistema se formula especialmente de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta Principal, etc.
Artículo 2 durante la preparación y divulgación del informe anual de la sociedad, los directores independientes desempeñarán sus responsabilidades y obligaciones con diligencia y diligencia.
Artículo 3 durante el período de preparación del informe anual, los departamentos funcionales y el personal pertinentes de la empresa proporcionarán las condiciones de trabajo necesarias para que los directores independientes ejerzan sus funciones y facultades, y no limitarán ni impedirán que los directores independientes conozcan el funcionamiento de la empresa. Artículo 4 durante el período de preparación del informe anual, los directores independientes tendrán la obligación de mantener la confidencialidad. Antes de la publicación del informe anual, el contenido del informe anual no se revelará a la comunidad en ninguna forma.
Artículo 5 la sociedad elaborará un plan de trabajo para el informe anual y lo presentará al director independiente para su examen. De conformidad con el plan de trabajo, los directores independientes desempeñarán activamente sus funciones mediante conversaciones, visitas sobre el terreno y comunicaciones con las empresas contables. En el desempeño de sus funciones de presentación de informes anuales, los directores independientes llevarán un registro escrito y las partes firmarán los documentos importantes.
Artículo 6 durante el período de presentación de informes anuales, el director independiente se comunicará plenamente con la dirección de la empresa y comprenderá la producción, el funcionamiento y el funcionamiento normal de la empresa, y organizará visitas sobre el terreno en la medida de lo posible.
Artículo 7 durante la auditoría del informe anual, el director independiente desempeñará las siguientes funciones:
Antes de que una empresa contable auditada anualmente entre en funcionamiento, el director independiente, junto con el Comité de auditoría, se comunicará y conocerá la Organización de la auditoría anual y otros materiales pertinentes. Entre ellos, se prestará especial atención a la corrección de las previsiones de rendimiento y las previsiones de rendimiento de la empresa.
Después de que la empresa contable emita una opinión preliminar de auditoría y antes de convocar el Consejo de Administración para su examen, el director independiente se reunirá con la empresa contable para comunicar los problemas encontrados en el proceso de auditoría. La reunión tendrá un acta escrita y la firma de las partes.
Artículo 8 el director independiente examinará si la empresa contable a la que vaya a contratar la empresa tiene las calificaciones profesionales pertinentes y las calificaciones profesionales de los contadores públicos certificados que realizan auditorías anuales para la empresa.
Sistema de trabajo del informe anual del director independiente
Los directores independientes prestarán gran atención a las situaciones de cambio de empleo de las empresas contables durante el examen anual de la empresa, y en caso de cambio de empleo, los directores independientes presentarán sus opiniones por escrito.
Artículo 9 en el informe anual, el director independiente emitirá una declaración especial y emitirá una opinión independiente sobre cuestiones importantes como las garantías externas y las transacciones conexas de la empresa durante el a ño.
Artículo 10 cuando un director independiente descubra que un Director, supervisor o directivo superior de la sociedad o de la sociedad ha cometido presuntas violaciones de las leyes y reglamentos, exigirá a las partes interesadas que las rectifiquen o pongan fin de inmediato e informarán sin demora al Consejo de Administración, a la bolsa de Shenzhen y a otras autoridades reguladoras pertinentes.
Artículo 11 el director independiente prestará atención a los procedimientos de adopción de decisiones sobre las cuestiones examinadas por el Consejo de Administración en el informe anual, incluidos los procedimientos de propuesta, la autoridad para adoptar decisiones, los procedimientos de votación, las cuestiones relativas a la retirada, la exhaustividad de los materiales de la propuesta y el plazo para su presentación, y adoptará un juicio y una decisión prudentes sobre las cuestiones que deban presentarse al Consejo de Administración para su examen.
Si un director independiente considera que no se ajustan a las disposiciones pertinentes de la convocación del Consejo de Administración o que la base de su juicio es insuficiente, podrá solicitar que se complete, rectifique o aplace la convocación del Consejo de Administración. Si dos o más directores independientes consideran que los datos son insuficientes o que los argumentos no son claros, presentarán conjuntamente por escrito al Consejo de Administración una solicitud de aplazamiento de la reunión del Consejo de Administración o de aplazamiento del examen de la cuestión, el Consejo de Administración la adoptará.
Artículo 12 si un director independiente tiene alguna objeción a las cuestiones concretas del informe anual, y con el consentimiento de todos los directores independientes, podrá contratar independientemente a una institución de auditoría externa y a una institución consultiva, y los gastos conexos en que incurra serán sufragados por la empresa. Artículo 13 el director independiente firmará un dictamen de confirmación por escrito sobre el informe anual. Si un director independiente no puede garantizar la autenticidad, exactitud o exhaustividad del contenido del informe anual o tiene objeciones, expondrá las razones y emitirá sus opiniones y las revelará.
Artículo 14 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los estatutos. En caso de incompatibilidad entre el presente sistema y las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, otros documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, prevalecerán las disposiciones de las leyes, reglamentos, otros documentos normativos y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 15 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación y revisión de este sistema.
Artículo 16 el presente sistema entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
