Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013)
Plan de incentivos restrictivos para 2022
Cuestiones relativas a la primera concesión y retirada de tierras
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Mayo de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3 el capítulo dos explica… Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones… 8. Fuente de las acciones de este plan de incentivos… 8 II. Número de acciones restringidas que deben concederse Período de validez, fecha de concesión, régimen de atribución y período de prohibición del plan de incentivos restrictivos a las acciones Precio de adjudicación y método de determinación de las acciones restringidas Condiciones de concesión y atribución de acciones restringidas Otros elementos del plan de acciones restringidas Capítulo 5 procedimiento de aprobación de la ejecución del plan de incentivos Capítulo VI adjudicación de acciones restringidas 18 I. Condiciones específicas de la concesión de acciones restringidas 18 en segundo lugar, la diferencia entre el plan de incentivos de capital aplicado y el plan de incentivos de capital aprobado por la Junta General de accionistas… Capítulo 7 descripción de las condiciones de concesión de las acciones restringidas Condiciones para la concesión de acciones restringidas Declaración de la Junta sobre los logros de las condiciones de concesión Capítulo VIII opiniones de verificación del asesor financiero independiente 23.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Acepta el encargo de actuar como consultor financiero independiente (en adelante denominado “El asesor financiero independiente”) para el plan de incentivos de acciones restringidas 2022 (en adelante denominado “el plan de incentivos”) de Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) (en adelante denominado “el plan de incentivos”) y produce el presente informe. Este informe del asesor financiero independiente se basa en las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación tecnológica, la Guía de la Junta de innovación tecnológica no. 4 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, la divulgación de información sobre los incentivos de capital, etc., y en la información pertinente proporcionada por Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) . Emitir dictámenes de asesores financieros independientes para su referencia a todos los accionistas y partes interesadas.
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) Y Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) \ \ \ \ \ ha asegurado al asesor financiero independiente que la información pertinente proporcionada
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence obligation to this Equity incentive matter, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed and the content of the document disclosed by Listed Companies do not exist substantial differen Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) Todas las partes involucradas en el plan de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del Acuerdo. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no hay cambios importantes en la política contable y el sistema contable del plan de incentivos. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente el “Plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022” y otros materiales divulgados públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe no constituye ninguna recomendación de inversión para Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) \
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) Listed Companies, Companies, Indicators This Company
Plan de incentivos de acciones restringidas, este plan de incentivos se refiere al plan de acciones restringidas para 2022, este plan, el plan de incentivos de acciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Report on Tianchen guoben Report and this Independent Financial Advisor Report refers to the first time of the restrictive Stock Incentive Plan of 2022 and the issues related to the reservation Grant of International Medical Science and Technology Co., Ltd.
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Acciones restringidas y acciones restringidas de la segunda categoría que cumplan las condiciones de concesión del plan de incentivos, las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones de beneficio de los billetes correspondientes
Los objetivos de los incentivos son las personas que, de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, el Consejo de Administración de la empresa que adquiere acciones restringidas considera que necesitan incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de beneficio.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas una vez que el objeto de incentivo ha cumplido las condiciones de beneficio y debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio establecidas en el plan de incentivos y el objetivo de los incentivos es obtener las acciones de incentivos.
Período de validez: el período comprendido entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
China Securities depository and Clearing Co., Ltd., Shanghai Branch
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 4 de la Junta de innovación científica para las empresas que cotizan en bolsa – divulgación de información sobre incentivos de capital.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las “medidas de gestión de la evaluación de las empresas” se refieren a las “medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022”.
Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan significa Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
ⅱ) Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013)
El plan de incentivos de capital no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos de capital pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del plan de incentivos de capital y los acuerdos conexos;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneraciones establecido en el Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa se encarga de elaborar el plan de incentivos restrictivos para las acciones, que se examinará y aprobará en la 22ª reunión del primer Consejo de Administración y en la junta general anual de accionistas de 2021.
Fuentes de capital del plan de incentivos
El plan de incentivos adopta la forma de un segundo tipo de acciones restringidas. La fuente de las acciones es la recompra de acciones comunes RMB a de la empresa del mercado secundario.
II. Número de acciones restringidas que deben concederse
El número de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 500000 acciones, lo que representa aproximadamente el 0,63% del total de 80 millones de acciones de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 400000 acciones restringidas se adjudican por primera vez, lo que representa aproximadamente el 0,50% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 80,00% del total de acciones restringidas que se adjudicarán en el plan de incentivos. La reserva de 100000 acciones restringidas representa aproximadamente el 0,13% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 20,00% del total de acciones restringidas previstas en el plan de incentivos.
Período de validez, fecha de concesión, régimen de atribución y período de prohibición del plan de incentivos restrictivos a las acciones
Período de validez
El período de validez del plan de incentivos es de 48 meses como máximo, desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo sean propiedad o nulas.
Ii) Fecha de concesión
Después de que el plan de incentivos sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa, la empresa convocará una Junta de Síndicos en un plazo de 60 días (si se cumplen las condiciones, a partir del cumplimiento de las condiciones) para conceder derechos e intereses al objeto de incentivos de conformidad con las disposiciones pertinentes, y completará los procedimientos pertinentes, como el anuncio público. En caso de que la empresa no complete el trabajo mencionado en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones por las que no puede hacerlo y anunciará la terminación de la aplicación del plan de incentivos. El período durante el cual no se concederán derechos de conformidad con las medidas de gestión y las directrices de autorregulación no se calculará en un plazo de 60 días.
La fecha de concesión será determinada por el Consejo de Administración de la sociedad una vez que el plan de incentivos haya sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad, la fecha de concesión será la fecha de negociación y, si la fecha determinada de conformidad con los principios anteriores no es la fecha de negociación, La fecha de concesión se prorrogará hasta el primer día de negociación siguiente.
Arreglos de atribución
Las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos se asignarán en 12 meses a partir de la fecha de concesión y en proporción a la proporción acordada después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de atribución correspondientes, y la fecha de atribución será la fecha de negociación dentro del período de validez del presente plan de incentivos, siempre que no se asigne durante los siguientes períodos:
1. En el plazo de 30 días antes del anuncio del informe anual o del informe semestral de la empresa, si la fecha del anuncio del informe anual o del informe semestral se retrasa por razones especiales, la fecha del anuncio comenzará 30 días antes del anuncio inicial y terminará 1 día antes del anuncio; 2. Dentro de los 10 días anteriores a la publicación del informe trimestral de la empresa, la previsión del desempeño y el boletín de rendimiento;
3. Desde la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, o desde la fecha en que entre en el procedimiento de adopción de decisiones, hasta la fecha de su divulgación de conformidad con la ley;
4. Otros períodos prescritos por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores.
Los “acontecimientos importantes” mencionados anteriormente son las transacciones u otros acontecimientos importantes que la sociedad debe revelar de conformidad con las normas de inclusión en la lista.
En el cuadro que figura a continuación se indican las modalidades de atribución de las acciones restringidas concedidas por primera vez:
Proporción de atribución en el período de atribución
12 meses después de la fecha de la primera concesión de una parte de las acciones restringidas
No.
