Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd.
Sobre Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Dictámenes de verificación sobre el levantamiento de la prohibición de cotización y circulación de algunas acciones restringidas en la oferta no pública
Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Zhongtian Guofu securities” o “Sponsorship Institution”) como patrocinador de las acciones no públicas emitidas en 2020 por Nuode Investment Co.Ltd(600110) (en lo sucesivo denominada ” Nuode Investment Co.Ltd(600110) ” o “Company”), De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de las operaciones de recomendación para la emisión y cotización de valores, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en Bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, Se llevó a cabo una verificación cuidadosa y cuidadosa de las cuestiones relativas al levantamiento de la prohibición de la circulación de las acciones de venta limitada en la oferta privada en 2020, y la situación de la verificación fue la siguiente:
Información básica sobre las acciones restringidas
El tipo de cotización de las acciones restringidas es Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2020 no pública (en
Aprobación de la oferta privada de acciones restringidas
El 20 de octubre de 2020, la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores”) emitió la “respuesta sobre la aprobación de las acciones de Nuode Investment Co.Ltd(600110) \
El 3 de diciembre de 2020, la empresa completó la emisión privada de 246956.518 acciones comunes RMB a 15 inversores específicos. Después de esta emisión, el capital social total de la empresa cambió de 1150312097 acciones a 1397268615 acciones.
Ii) Registro de las acciones restringidas para la venta en oferta privada
El 3 de diciembre de 2020, 246956.518 acciones adicionales emitidas en esta emisión se registraron y depositaron en la sucursal de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Corporation (en lo sucesivo denominada “zhongdeng Company”). Arreglos periódicos de bloqueo de acciones restringidas en la oferta no pública
El período de restricción de la venta de 74086957 acciones con condiciones de restricción de la venta es de 18 meses a partir del 3 de diciembre de 2020.
El plazo de venta está a punto de expirar y se negociará en la bolsa de Shanghai a partir del primer día de negociación siguiente a la expiración del plazo de venta limitado.
En caso de vacaciones legales o días de descanso, se prorrogará hasta el primer día de negociación siguiente, es decir, la parte de las acciones restringidas.
Estará en circulación a partir del 6 de junio de 2022; Los otros 14 emisores suscribieron la oferta limitada
172869.561 acciones en 2021 por un período limitado de seis meses a partir del 3 de diciembre de 2020
La prohibición fue levantada el 4 de junio. Vea el sitio web de la compañía en la bolsa de Shanghai el 1 de junio de 2021 para más detalles.
(www.sse.com.cn.) Divulgación sobre la cotización de acciones restringidas en la oferta privada
Anuncio de circulación (número de anuncio: p.2021 – 051). Los detalles son los siguientes:
Número de orden número de emisión número de objeto asignado (acciones) período de bloqueo tiempo estimado de flujo de cotización (mes)
1 debon Securities Co., Ltd. (Asset Management) 86956526 2021.6.4
2 Nanjing Iron & Steel Co.Ltd(600282) 86956526 2021.6.4
Beijing Hongdao Investment Management Co., Ltd. – Hongdao Optimal Innovation 133913046 2021.6.4 Reform No. 1 Private Equity Investment Fund
Debon Securities Co., Ltd. 86956526 2021.6.4
Taikang Asset Management Co., Ltd. – Taikang Life Insurance Co., Ltd. 154782606 2021.6.4 Liability Company – Traditional
6 Taikang Asset Management Co., Ltd. – Taikang Life Insurance Co., Ltd. 182608696 2021.6.4 Liability Company – dividendo – producto de dividendo individual
7 Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 3 86956526 2021.6.4
China International Finance Corporation 121739136 2021.6.4
9 Zhang Jintao 173913046 2021.6.4
10 jóvenes cortesanos de alto rango 86956526 2021.6.4
Caitong Fund Management Limited 179130436 2021.6.4
Shanghai tongyi Investment Management Co., Ltd – tongyi Lily no. 7 Private Equity 86956526 2021.6.4 Fund
Shenzhen yuntu Asset Management Services Co., Ltd – yuntu Preferred 186956526 2021.6.4 Private Equity Investment Fund
14 viga retenida 173913046 2021.6.4
15 bonmin Holdings 74086957182022.6.6
Cambios en el número de acciones de la empresa desde la formación de las acciones restringidas
Sobre la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China
El 8 de marzo de 2022, después de la emisión privada de 340000.000 acciones a tres grupos específicos, como bonmin Holdings, el número total de acciones de la empresa aumentó de 13.972686.615 a 17.372686.615 acciones, y se añadieron 340000.000 acciones restringidas a la venta.
Tras deliberar y aprobar en la 52ª reunión del noveno Consejo de Administración y en la 25ª reunión del noveno Consejo de supervisión, se han cumplido las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021. La fecha de validez del primer ejercicio de la opción de compra de acciones es del 15 de abril de 2022 al 14 de abril de 2023, y las acciones obtenidas del ejercicio pueden cotizarse y negociarse en el segundo día de negociación (t + 2) después de la fecha de ejercicio (t). De acuerdo con los procedimientos de ejercicio autónomo, el período de ejercicio efectivo es del 20 de mayo de 2022 al 14 de abril de 2023. Al 26 de mayo de 2022, el capital social total de la empresa se cambió a 1.737003.005 acciones debido al ejercicio de los objetivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones. De las cuales, 414086.957 son acciones negociables con condiciones de venta limitadas y 132333.348 acciones negociables con condiciones de venta ilimitadas.
Además de lo anterior, al 26 de mayo de 2022, la empresa no había experimentado ningún cambio en el número de acciones debido a la distribución de beneficios, el aumento de la acumulación de fondos, etc.
Compromisos relativos a la cotización y circulación de las acciones restringidas
Las acciones no públicas de 2020 suscritas por bonmin Holdings, titular de las acciones de venta restringida levantadas, no podrán transferirse en un plazo de 18 meses a partir de la fecha de finalización de la emisión. A partir de la fecha del presente anuncio, bonmin Holdings cumplirá estrictamente los compromisos mencionados, y no habrá incumplimiento de los compromisos que afecten a la circulación de las acciones restringidas.
Además, en los seis meses siguientes a la finalización de la oferta no pública de 2021 (es decir, del 8 de marzo de 2022 al 8 de septiembre de 2022), no hay planes para reducir las tenencias de acciones de la empresa. Después de que se levante la prohibición, la empresa cumplirá estrictamente el compromiso de no reducir las tenencias de acciones de la empresa cotizada. Ocupación de fondos por los accionistas controladores y sus partes vinculadas
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen de verificación, la empresa no tiene accionistas controladores ni partes vinculadas que ocupen fondos. Situación actual de las acciones restringidas
El número de acciones restringidas en circulación es de 740869.957, lo que representa el 4,26% del capital social total de la empresa.
La fecha de cotización y circulación de las acciones restringidas es el 6 de junio de 2022;
La lista detallada de las acciones restringidas en circulación es la siguiente:
Número de acciones de venta limitada de acciones ordinarias que representan el número restante de acciones de venta limitada en la lista
Shenzhen bangmin Industry Holding Co., Ltd. 114086976,57% 740869574000000
Subtotal 11408699576,57% 7408695740 millones
Estructura de los cambios en el capital social
Antes y después de esta lista
Cambios en la categoría de acciones (al 26 de mayo de 2022) (acciones)
Número de acciones (acciones) en relación con el número total de acciones (acciones) en relación con el capital total
Acciones con condiciones de venta limitadas 41408695723,83% – 74086957340 millones 19,57%
Acciones con condiciones de venta ilimitadas 132331334876,17% 74086957139740030580,43%
Total de acciones 1737400305100,00% 01737400305100,00%
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que: Nuode Investment Co.Ltd(600110) El número
El tiempo se ajusta al derecho de sociedades, el derecho de valores, las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa y la bolsa de valores de Shanghai.
Las normas de cotización de las acciones y otras leyes, reglamentos y normas pertinentes no tienen obstáculos sustanciales a la circulación de las acciones cotizadas.
Obstruir; Nuode Investment Co.Ltd(600110) los titulares de Nuo
La divulgación de información sobre el levantamiento de la prohibición de las acciones restringidas a la venta es verdadera, exacta y completa.
En resumen, las instituciones patrocinadoras levantaron la prohibición de la circulación de las acciones restringidas en esta oferta no pública.
No hay objeciones.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de la opinión de verificación de Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd. Sobre el levantamiento de la prohibición de cotización y circulación de algunas acciones restringidas del Banco de desarrollo no público)
Representante patrocinador:
Changjiang Chen Huawei
