Hunan Investment Group Co.Ltd(000548)
Reglamento de la Junta de supervisores
(examinado y aprobado por la junta general anual de accionistas de la empresa 2021)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 Estas normas se formulan de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el derecho de sociedades) y los artículos de asociación de la República Popular China (en adelante, los artículos de asociación).
Artículo 2 El presente reglamento se aplicará a la Junta de supervisores de la sociedad.
Capítulo II naturaleza, autoridad, obligaciones y responsabilidades de la Junta de supervisores
Artículo 3 la sociedad establecerá una Junta de supervisores de conformidad con la ley. La Junta de supervisores es el órgano permanente de supervisión de la empresa, que es responsable e informa de su labor a la Junta General de accionistas.
Artículo 4 la Junta de supervisores será responsable e informará al respecto a la Junta General de accionistas.
La Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Examinar los informes periódicos de la empresa preparados por el Consejo de Administración y firmar las opiniones de confirmación por escrito;
Ii) examinar las finanzas de la empresa;
Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones en la sociedad y proponer la destitución de los directores y altos directivos que infrinjan las leyes, los reglamentos administrativos, los Estatutos de la sociedad o las resoluciones de la Junta General de accionistas;
Exigir al Director o al personal directivo superior que rectifiquen los actos de los directores o del personal directivo superior que perjudiquen los intereses de la empresa;
Proponer la convocación de una junta general provisional de accionistas y convocar y presidir la Junta General de accionistas en caso de que el Consejo de Administración no cumpla las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas establecidas en el derecho de sociedades;
Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
Presentar una demanda contra los directores y altos directivos de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades;
Viii) Si se descubre que la situación de funcionamiento de la empresa es anormal, se puede realizar una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa contable o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor, a expensas de la empresa.
Artículo 5 los supervisores gozarán de los siguientes derechos:
Los supervisores tienen derecho a conocer las condiciones de funcionamiento de la empresa y a conocer las diversas decisiones y condiciones de funcionamiento de la empresa;
A petición de la Junta de supervisores, verificar el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, consultar los libros y documentos y tener derecho a exigir a los directores y al personal pertinente de la empresa que presenten los informes pertinentes;
Examinar y examinar los formularios de las diversas reuniones emitidas por el Consejo de Administración en cada ejercicio contable, preparar sus opiniones en un informe e informar a la Junta General de accionistas tras su aprobación por votación por la Junta de supervisores; Asistir a las reuniones de la Junta de supervisores y ejercer el derecho de voto;
Proponer que la Junta de supervisores celebre una reunión provisional cuando existan razones y objetivos legítimos; Asistir a la Junta General de accionistas de la sociedad y asistir a las reuniones del Consejo de Administración de la sociedad sin derecho a voto;
Ejercer otras facultades de supervisión de conformidad con las disposiciones de los estatutos y la autorización de la Junta de supervisores. Si un supervisor asiste a una reunión del Consejo de Administración sin derecho a voto, formulará preguntas o sugerencias sobre las cuestiones resueltas por el Consejo de Administración.
Artículo 6 los supervisores asumirán las siguientes obligaciones:
Cumplir los Estatutos de la sociedad y las resoluciones de la Junta General de accionistas y de la Junta de supervisores;
Ii) salvaguardar los intereses de la empresa, no utilizar su autoridad para obtener beneficios privados ni aceptar sobornos, ni revelar secretos de la empresa;
Sin la aprobación de la resolución de la Junta General de accionistas, no podrá realizar por cuenta propia o para otros negocios similares o actividades que perjudiquen los intereses de la sociedad;
Iv) no comerciar, pedir prestado ni realizar actos contrarios a los intereses de la empresa por sí misma o en nombre de otros;
Cuando un supervisor cause daños a la sociedad en violación de las disposiciones del párrafo anterior, la sociedad tendrá derecho a reclamar una indemnización. Artículo 7 los supervisores asumirán las siguientes responsabilidades:
Asumir la responsabilidad correspondiente por la pérdida de activos de la empresa;
Los supervisores serán responsables de las resoluciones del Consejo de Administración. Cuando una resolución del Consejo de Administración infrinja las leyes, los reglamentos administrativos o los Estatutos de la sociedad y la Junta de supervisores no la detenga y corrija a tiempo, causando así graves pérdidas a la sociedad, los supervisores que participen en la resolución serán responsables de la indemnización de la sociedad, pero si se demuestra que han expresado objeciones en el momento de la votación y se han registrado en el acta, el supervisor podrá quedar exento de responsabilidad. Asumir la responsabilidad correspondiente por las pérdidas de la empresa causadas por la falta de corrección oportuna de los principales errores de decisión de inversión del Consejo de Administración;
Asumir la responsabilidad jurídica prevista en el capítulo 10 del derecho de sociedades.
Capítulo III Creación de la Junta de supervisores y cualificación de los supervisores
Artículo 8 la Junta de supervisores de la sociedad estará integrada por tres supervisores. El mandato de cada supervisor será de tres años y podrá ser reelegido.
Artículo 9 los miembros de la Junta de supervisores serán representantes de los accionistas y de los trabajadores de la empresa. Los representantes de los trabajadores de la empresa no actuarán como supervisores inferiores a un tercio del número de supervisores. Los supervisores representativos de los accionistas serán elegidos o sustituidos por la Junta General de accionistas, y los supervisores nombrados por los empleados serán elegidos o sustituidos democráticamente por los empleados. El Presidente de la Junta de supervisores será elegido por la mayoría de todos los supervisores, y el Presidente de la Junta de supervisores será responsable de convocar la Junta de supervisores.
Artículo 10 la convocación de una reunión de la Junta de supervisores sólo será efectiva si más de la mitad de los supervisores están presentes en persona o por poder.
Artículo 11 los supervisores cumplirán las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad y cumplirán sus obligaciones de buena fe y diligencia.
Artículo 12 cuando un supervisor no pueda asistir personalmente a la reunión de la Junta de supervisores por segunda vez consecutiva o no confíe a otra persona la asistencia a la reunión de la Junta de supervisores, se considerará que no puede desempeñar sus funciones y que la Junta General de accionistas o la Junta General de representantes de los trabajadores serán sustituidas.
Artículo 13 el supervisor podrá presentar su dimisión antes de la expiración de su mandato y presentará un informe escrito de dimisión al Consejo de supervisión.
Artículo 14 nadie podrá actuar como supervisor de una sociedad en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Incapacidad o limitación de la capacidad civil;
Ii) ser condenado a una pena penal por malversación, soborno, apropiación indebida de bienes, malversación indebida de bienes o destrucción del orden económico socialista de mercado, y no haber transcurrido más de cinco a ños desde la expiración del plazo de ejecución, o haber sido privado de derechos políticos por un delito, y no haber transcurrido más de cinco años desde la expiración del plazo de ejecución;
Si el Director o director o gerente de una empresa o empresa en quiebra es personalmente responsable de la quiebra de la empresa o empresa, no habrá transcurrido más de tres a ños a partir de la fecha en que concluya la liquidación de la quiebra de la empresa o empresa;
Actuar como representante legal de una empresa o empresa cuya licencia comercial haya sido revocada o cuya licencia comercial haya sido ordenada a cerrar debido a la violación de la ley, y ser personalmente responsable de ello, no más de tres a ños después de la fecha de revocación de la licencia comercial de la empresa o empresa;
V) las deudas personales de mayor cuantía adeudadas y pendientes;
Ser sancionado con una prohibición de entrada en el mercado de valores por la c
Los directores, gerentes y otros altos directivos no podrán actuar simultáneamente como supervisores;
Otros contenidos prescritos por leyes, reglamentos administrativos o reglamentos departamentales. Si un supervisor es elegido o reemplazado en violación de las disposiciones del presente artículo, la elección o sustitución será inválida. Si un supervisor se encuentra en alguna de las circunstancias previstas en el presente artículo durante su mandato, la sociedad lo destituirá de su cargo. “
Capítulo IV procedimientos de trabajo de la Junta de supervisores
Artículo 15 procedimientos de supervisión de la Junta de supervisores:
La Junta de supervisores supervisará estrictamente la aplicación de las resoluciones de la Junta de accionistas e instará a los directores, al Director General y a otros altos directivos a que cumplan las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos; La Junta de supervisores examina periódicamente la situación financiera de la empresa para garantizar la integridad de sus bienes;
Si la resolución de la Junta de supervisores entra en conflicto con las opiniones del Consejo de Administración y no se puede llegar a un consenso mediante consultas, la Junta de supervisores podrá solicitar la celebración de una junta general provisional de accionistas y presentar las resoluciones y opiniones pertinentes a la Junta General provisional de accionistas para su examen.
El Consejo de supervisión supervisará el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, hará una declaración escrita sobre el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y la revelará en los informes intermedios y anuales de la empresa.
Artículo 16 procedimiento de la Junta de supervisores:
Las modalidades de las deliberaciones de la Junta de supervisores son las siguientes:
La Junta de supervisores se reunirá al menos una vez cada seis meses. El supervisor podrá proponer la celebración de una reunión provisional de la Junta de supervisores. La notificación de la reunión se notificará por escrito a todos los supervisores tres días antes de la celebración de la reunión. Sin embargo, no se expedirá ninguna notificación de la primera reunión de la Junta de supervisores.
La notificación de la reunión de la Junta de supervisores incluye los siguientes contenidos: fecha, lugar y duración de la reunión, causas y temas, y fecha de emisión de la notificación;
El procedimiento de votación de la Junta de supervisores es el siguiente: cada supervisor tiene un voto. Las resoluciones aprobadas por la Junta de supervisores sólo serán válidas si son aprobadas por la mayoría de la Junta de supervisores y firmadas por los supervisores presentes en la reunión.
El Secretario del Consejo de Administración asistirá a las reuniones del Consejo de supervisión sin derecho a voto; La Junta de supervisores podrá exigir a los directores, gerentes y directores financieros pertinentes que asistan a las reuniones de la Junta de supervisores sin derecho a voto y que formulen preguntas sobre las cuestiones pertinentes;
La Junta de supervisores levantará acta de las decisiones sobre las cuestiones debatidas y los supervisores presentes firmarán el acta.
El supervisor tiene derecho a solicitar que se haga algún registro explicativo de sus declaraciones en la reunión. Las actas de las reuniones de la Junta de supervisores se conservarán como archivos de la empresa durante al menos 10 años.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 17 las cuestiones no reguladas por el presente reglamento se regirán por las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado.
Artículo 18 cuando se modifique el presente reglamento, la Junta de supervisores propondrá un plan revisado y lo presentará a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Artículo 19 estas normas son disposiciones complementarias de los estatutos.
Artículo 20 el presente reglamento entrará en vigor el día de su aprobación por la Junta General de accionistas.
Artículo 21 la Junta de supervisores será responsable de la interpretación del presente reglamento.
