Xinlun New Materials Co.Ltd(002341)
Informe del director independiente sobre la 40ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre la cotización de acciones en la bolsa de Shenzhen y las normas sobre el trabajo de los directores independientes de la empresa, como director independiente del quinto Consejo de Administración de Xinlun New Materials Co.Ltd(002341) (en adelante, “la empresa”), se examinan y aprueban las cuestiones pertinentes en la 40ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, tras examinar los documentos pertinentes y la debida diligencia. Sobre la base de una opinión independiente, se formularon las siguientes observaciones:
Opiniones independientes sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones para la oferta pública de acciones
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2020) y las normas detalladas para la aplicación de la oferta no pública de acciones de las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2020), as í como las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y las normas comerciales de las bolsas, nuestro funcionamiento de la empresa, La situación financiera y las cuestiones conexas se verificaron punto por punto, y todos los directores independientes convinieron en que la empresa cumplía las disposiciones pertinentes sobre la oferta privada de acciones a determinados destinatarios y cumplía las condiciones de emisión.
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley de la empresa sobre el plan de oferta pública de acciones para 2022
El plan de la empresa para la emisión no pública de acciones se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2020), las normas detalladas para la aplicación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de Las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2020) y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los documentos normativos, y a los intereses de la empresa y de todos los accionistas. En el plan, la selección y el criterio del objeto de emisión son adecuados, el principio de fijación de precios, la base, el método y el procedimiento del precio de emisión son razonables, la cantidad de fondos recaudados y la dirección de inversión se ajustan a la estrategia de desarrollo de la empresa, el plan de emisión es factible, es beneficioso para fortalecer la fuerza de los fondos de la empresa, optimizar la estructura del capital, reducir los gastos financieros, de acuerdo con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa o de los accionistas minoritarios. Por lo tanto, expresamos nuestra opinión independiente de acuerdo con el plan de oferta pública de acciones de la empresa.
Opiniones independientes sobre el plan de la empresa para la emisión privada de acciones en 2022
El plan de la empresa para la emisión no pública de acciones se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2020), las normas detalladas para la aplicación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2020), etc. Las disposiciones de los documentos normativos, as í como los requisitos de preparación de la norma no. 25 sobre el contenido y el formato de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa – el plan de acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa y el informe sobre la situación de La emisión de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, el uso de los fondos recaudados se ajusta a la situación real de la empresa, lo que contribuye a mejorar la fuerza de los fondos de la empresa, optimizar la estructura del capital y reducir los gastos financieros, y no perjudica a la empresa ni a los accionistas, especialmente Por lo tanto, expresamos nuestra opinión independiente de acuerdo con el plan de oferta pública de acciones de la empresa.
Dictamen independiente sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión privada de acciones en 2022
El informe de análisis de viabilidad preparado por la empresa es veraz, preciso y completo. Los fondos recaudados por la empresa en esta oferta no pública se ajustan a la estrategia de desarrollo de la empresa y son beneficiosos para fortalecer la fuerza de los fondos de la empresa, optimizar la estructura del capital, reducir los costos financieros, reducir la carga financiera, mejorar el nivel de beneficios de la empresa y los intereses de todos Los accionistas. Por lo tanto, expresamos nuestra opinión independiente de acuerdo con el informe de análisis de viabilidad de la empresa sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la oferta pública de acciones.
Opiniones independientes sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa
El uso y la gestión de los fondos recaudados anteriormente por la empresa se ajustarán estrictamente a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y la información pertinente sobre el uso de los fondos recaudados divulgada será verdadera, exacta y completa, y no habrá irregularidades como el cambio encubierto de la dirección de inversión de los fondos recaudados y el daño a los intereses de los accionistas. Por lo tanto, expresamos nuestra opinión independiente de acuerdo con el informe anterior sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa.
Opiniones independientes sobre el rendimiento al contado diluido y las medidas de cobertura de las acciones no públicas de la empresa en 2022
La empresa analizó el impacto de la cuestión de la oferta no pública de acciones en la dilución de los rendimientos al contado y propuso medidas concretas de compensación de los rendimientos, que se ajustan a las opiniones de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños inversores en El mercado de capitales. Las disposiciones pertinentes de los dictámenes del Consejo de Estado sobre la promoción ulterior del desarrollo saludable del mercado de capitales y las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relativas a la oferta inicial y la refinanciación, la reorganización de activos importantes y la dilución de los rendimientos al contado no perjudicarán los intereses de la empresa ni de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, expresamos nuestra opinión independiente de acuerdo con las medidas de cobertura propuestas por la empresa en relación con el rendimiento al contado diluido de esta oferta no pública.
Opiniones independientes sobre la firma de un acuerdo de suscripción de acciones con condiciones efectivas entre la sociedad y un objeto específico
Con el fin de llevar a cabo esta oferta, de conformidad con el plan de oferta pública de acciones de la empresa, se acordó que la empresa firmara un acuerdo de suscripción de acciones con las condiciones efectivas para la emisión de acciones a un objeto específico en relación con la oferta y los objetivos de la oferta, el Sr. Liao 垚 y Shangyuan huizhi (que se establecería). Esta emisión sigue los principios de equidad, equidad y voluntariedad, el principio de fijación de precios se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, la fijación de precios es justa y razonable, de conformidad con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, no hay daños a los intereses de la empresa y de Los accionistas minoritarios. Por lo tanto, expresamos nuestra opinión independiente de acuerdo sobre la firma de un acuerdo de suscripción de acciones con un objeto específico con las condiciones de entrada en vigor.
Opiniones independientes sobre las transacciones conexas relacionadas con la oferta privada de acciones de la empresa en 2022
El Acuerdo de suscripción de acciones con condiciones efectivas firmado por la empresa, el Sr. Liao y el Sr. Shangyuan huizhi (que se establecerá) se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos nacionales y otros documentos normativos, y las disposiciones pertinentes se establecen razonablemente, por lo que no se encuentra ningún acto o circunstancia que perjudique los derechos e intereses de los accionistas, especialmente los de los accionistas minoritarios, y no afectará a la independencia de la empresa. Esta transacción con partes vinculadas se ajusta a los principios de apertura, equidad y equidad, y el precio de emisión y el método de fijación de precios se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes del Estado. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa firmará el Acuerdo de suscripción de acciones con las condiciones de entrada en vigor y las transacciones conexas antes mencionadas y en que se presentará a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la terminación de la oferta privada de acciones de la empresa en 2021
La terminación de la emisión privada de acciones en 2021 se basa en factores como el cambio del entorno interno y externo, la combinación de la planificación general de la empresa, la comunicación con múltiples partes, la investigación cuidadosa y la demostración de la toma de decisiones cuidadosa, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El procedimiento de votación del Consejo de Administración para examinar la cuestión de la terminación se ajustará a las disposiciones y requisitos pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y el resultado de la votación será legal y válido. Por lo tanto, acordamos poner fin a la emisión privada de acciones en 2021.
(no hay texto)
(esta página, sin texto, es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 40ª reunión de la Quinta Junta)
Niu qiufang Cheng Guoqiang Xu mingwei
Fecha
