Beijing Dacheng Law Firm
Linzhou Heavy Machinery Group Co., Ltd.
De la junta general anual de accionistas de 2021
Dictamen jurídico
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Beijing Dacheng Law Firm
Sobre Linzhou Heavy Machinery Group Co.Ltd(002535)
Dictamen jurídico de la junta general anual de accionistas de 2021
A: Linzhou Heavy Machinery Group Co.Ltd(002535)
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”) y el reglamento de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa (revisado en 2022) de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominado “el reglamento de la Junta General de accionistas”) y otras leyes, reglamentos y otros documentos normativos pertinentes, Beijing Dacheng law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accepts the entrusted of Linzhou Heavy Machinery Group Co.Ltd(002535) (hereinafter referred to as “The Company”) to appoint Lawyers to attend the 2021 Annual General Meeting of the Company (hereinafter referred to as “This General Meeting”). Bajo la influencia de la política de prevención y control de epidemias, el Instituto nombró abogados para testificar la legalidad de la Junta General de accionistas a través de video y emitir este dictamen legal. Declaramos que nuestros abogados sólo emitirán opiniones jurídicas sobre los procedimientos de convocatoria, los procedimientos de convocatoria, las calificaciones de los asistentes, las calificaciones de los convocantes, los procedimientos de votación y los resultados de la votación de esta junta general de accionistas, y no emitirán opiniones sobre las cifras y el contenido de las propuestas y proyectos de Ley examinados en esta junta general de accionistas. Los abogados de la bolsa acuerdan anunciar esta opinión jurídica junto con otros materiales de divulgación de información de la Junta General de accionistas.
El presente dictamen jurídico se utiliza únicamente con el fin de demostrar la legalidad de las cuestiones pertinentes de la Junta General de accionistas de la sociedad y no puede utilizarse para ningún otro fin.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe, han realizado una verificación y verificación adecuadas para garantizar la veracidad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico, Las observaciones finales son precisas y completas, legales y precisas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y asumen las responsabilidades jurídicas correspondientes.
De conformidad con los requisitos del artículo 5 del reglamento de la Junta General de accionistas, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia y diligencia reconocidas por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa han realizado la verificación y verificación necesarias de las cuestiones pertinentes y los documentos pertinentes relacionados con la Junta General de accionistas, han asistido a la Junta General de accionistas y han emitido las siguientes opiniones jurídicas:
Procedimiento de convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas
Procedimiento de convocatoria de la Junta General de accionistas
La Junta General de accionistas será propuesta y convocada por el Consejo de Administración. El 29 de abril de 2022, la compañía convocó la 17ª reunión del 5º Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre la convocación de la notificación de la junta general anual de accionistas 2021. La convocación de la Junta General de accionistas fue anunciada el 30 de abril de 2022 en el sitio web oficial de la bolsa de Shenzhen, la red de información Juchao y China Securities News, Securities Times, Securities Daily y Shanghai Securities News.
Procedimiento de convocatoria de la Junta General de accionistas
La Junta General de accionistas se celebrará mediante votación in situ y votación en línea.
A las 14.00 horas del 26 de mayo de 2022, la Junta General de accionistas se celebró en la intersección de fengbao Avenue y lingyang Avenue en la zona de aglomeración industrial de Linzhou, Provincia de Henan, en la Sala de conferencias del primer piso del edificio de oficinas, que fue presidida por el Presidente de la Junta General de accionistas.
La votación en línea de la Junta General de accionistas es el 26 de mayo de 2022. El tiempo de votación en línea a través del sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen es de 9: 15 – 9: 25, 9: 30 – 11: 30, 13: 00 – 15: 00 p.m. el 26 de mayo de 2022. El tiempo específico para votar a través del sistema de votación de Internet de la bolsa de Shenzhen es de 9: 15 – 15: 00 el 26 de mayo de 2022.
El abogado de la bolsa considera que la Junta General de accionistas es convocada por el Consejo de Administración y que la calificación del convocante de la Junta, el procedimiento de convocatoria y convocatoria de la Junta se ajustan a las leyes y reglamentos administrativos pertinentes y a las disposiciones de los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”).
Asistentes y convocantes de la Junta General de accionistas
Cualificación del personal que asiste a la reunión
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, el reglamento de la Junta General de accionistas, los Estatutos de la sociedad y la notificación de la Junta General de accionistas, los participantes en la Junta General son:
1. En la tarde del miércoles 18 de mayo de 2022, fecha de registro de las acciones, todos los accionistas de acciones comunes de la sociedad registrada en la sucursal de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Tienen derecho a asistir a la Junta General de accionistas, y pueden confiar por escrito a un agente que asista a la Junta y participe en la votación. El agente de accionistas no tiene que ser un accionista de la sociedad.
2. Directores, supervisores y altos directivos de la empresa.
3. The Witness Lawyer employed by the company.
4. Otras personas que asistan a la Junta General de accionistas de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
Ii) Asistencia a la reunión
El número total de accionistas y representantes de los accionistas presentes en la reunión y en la red fue de 24, representando un total de 3.215422.296 acciones, lo que representa el 401084% del número total de acciones con derecho a voto de la empresa, con un total de 8.016830.074 acciones. Los detalles son los siguientes:
1. Asistencia sobre el terreno
A través de la inspección de vídeo de nuestros abogados, 7 accionistas y representantes de los accionistas asistieron a la Junta General de accionistas, representando un total de 309156.096 acciones, representando el 385634% del total de acciones con derecho a voto de la empresa. Tras la verificación de los abogados de la bolsa, los accionistas presentes en la reunión y los accionistas representados por los agentes de los accionistas se registrarán en el registro, y el “poder notarial” en poder de los agentes de los accionistas será legal y válido.
2. Asistencia a la red
De acuerdo con las estadísticas de los resultados de la votación en línea de la junta general anual de accionistas de Linzhou Heavy Machinery 2021, hay 17 accionistas que votaron a través de la votación en línea, representando 12386200 acciones, representando el 15450% del total de acciones con derecho a voto de la empresa.
3. Asistencia de los accionistas minoritarios
Asistieron a la reunión 19 accionistas minoritarios y representantes de los accionistas, representando 13821600 acciones, lo que representa el 17241% del total de acciones con derecho a voto. Dos de ellos asistieron a la escena, representando 1435400 acciones; 17 votos a través de la red, representando 12386200 acciones.
Iii) Convocatoria de la Conferencia
El convocante de la Junta General de accionistas será el Consejo de Administración de la empresa.
The Lawyers of the exchange believe that the qualification of Persons attending this Shareholder meeting is legitimate and valid (the qualification of Shareholders with Internet vote shall be Accredited by the Shenzhen Stock Exchange Network vote System when they conduct Network vote); Las calificaciones de los accionistas y de los agentes de los accionistas que asistan a la reunión se ajustarán a las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y estatutos pertinentes, y tendrán derecho a deliberar y votar sobre las propuestas de la Junta General de accionistas.
Procedimiento de votación y resultado de la votación en la Junta General de accionistas
Después de presenciar por vídeo, la votación de la reunión de la Junta General de accionistas sobre el terreno se llevó a cabo de conformidad con las leyes, los reglamentos y los procedimientos establecidos en los estatutos. Los representantes de los accionistas y los representantes de los supervisores son responsables del recuento y la supervisión de los votos, y los accionistas y representantes de los accionistas presentes en la Junta General de accionistas no tienen objeciones al resultado de la votación. La Junta General de accionistas no ha votado sobre las cuestiones no especificadas en el anuncio de la Junta.
De acuerdo con el resultado de la votación de la reunión sobre el terreno, la tabla estadística de los resultados de la votación en línea de la junta general anual de accionistas de Linzhou Heavy Machinery 2021 y la verificación de los abogados de la bolsa, la Junta General de accionistas adoptó la votación sobre el terreno y la votación en línea para votar sobre las propuestas enumeradas en el anuncio de la reunión. Como testigo visual, los abogados de la bolsa confirmaron los siguientes resultados de la votación: 1. Deliberaron y aprobaron el informe de trabajo de la Junta Directiva anual 2021.
Resultado de la votación: 3213305.596 acciones, lo que representa el 999342% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes; 211500 votos en contra, que representan 00658% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes; 200 abstenciones, que representan el 00001% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes.
Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores es el siguiente: 13609900 acciones, que representan el 98,46 83% del total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores participantes; 211500 votos en contra, lo que representa el 1,5302% del número total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores participantes; Se abstuvieron 200 acciones, que representaron el 00014% del total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores.
2. Se examinó y aprobó el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2021.
Resultado de la votación: 321330.696 acciones, lo que representa el 999342% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes; Votos en contra 211400 acciones, que representan el 00657% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes; 200 abstenciones, que representan el 00001% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes.
Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores es: 13.610000 acciones, lo que representa el 984691% del número total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores participantes; Votos en contra 211400 acciones, lo que representa el 1,52 95% del número total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores participantes; Se abstuvieron 200 acciones, que representaron el 00014% del total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores.
3. Habiendo examinado y aprobado el informe anual 2021 y su resumen.
Resultado de la votación: 321541.996 acciones, que representan el 999999% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes; 100 acciones con voto negativo, que representan el 0,0% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes; 200 abstenciones, que representan el 00001% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes.
Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores es el siguiente: 1.382300 acciones, lo que representa el 999978% del total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores participantes; Votos en contra 100 acciones, que representan el 00007% del número total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores participantes; Se abstuvieron 200 acciones, que representaron el 00014% del total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores.
4. Se examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2021.
Resultado de la votación: 321541.996 acciones, que representan el 999999% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes; 100 acciones con voto negativo, que representan el 0,0% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes; 200 abstenciones, que representan el 00001% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes.
Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores es el siguiente: 1.382300 acciones, lo que representa el 999978% del total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores participantes; Votos en contra 100 acciones, que representan el 00007% del número total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores participantes; Se abstuvieron 200 acciones, que representaron el 00014% del total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores.
5. Habiendo examinado y aprobado el informe sobre las cuentas financieras anuales correspondientes a 2021.
Resultado de la votación: 321541.996 acciones, que representan el 999999% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes; 100 acciones con voto negativo, que representan el 0,0% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes; 200 abstenciones, que representan el 00001% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes.
Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores es el siguiente: 1.382300 acciones, lo que representa el 999978% del total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores participantes; Votos en contra 100 acciones, que representan el 00007% del número total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores participantes; Se abstuvieron 200 acciones, que representaron el 00014% del total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores.
6. Se examinó y aprobó el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
Resultado de la votación: 3213305.596 acciones, lo que representa el 999342% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes; 211500 votos en contra, que representan 00658% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes; 200 abstenciones, que representan el 00001% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas participantes.
Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores es el siguiente: 13609900 acciones, que representan el 98,46 83% del total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores participantes; 211500 votos en contra, lo que representa el 1,5302% del número total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores participantes; Se abstuvieron 200 acciones, que representaron el 00014% del total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores.
7. Examinar y aprobar una por una “propuesta sobre la confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022”.
Confirmación de las transacciones cotidianas relacionadas con Liaoning general Heavy Machinery Co., Ltd. En 2021 y previsión de las transacciones cotidianas relacionadas en 2022
LV jianglin, accionista asociado, se abstuvo de votar.
Resultado de la votación: 3.176696 acciones, lo que representa el 988532% del número total de acciones con derecho a voto poseídas por los accionistas no vinculados; Votos en contra 211400 acciones, que representan el 00658% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas no vinculados que participan en la reunión; La abstención fue de 3.474300 acciones, lo que representa el 1.0810% del total de acciones con derecho a voto de los accionistas no vinculados.
Entre ellos, la situación de votación de los pequeños y medianos inversores es: 10.135900 acciones de los votos de consentimiento, que representan la participación en la reunión
