Yongxing Securities Co., Ltd.
Sobre la conformidad de esta reorganización con el Reglamento sobre el fortalecimiento de las empresas de valores en las actividades de los bancos de inversión
Las opiniones de verificación de las disposiciones pertinentes de las “opiniones sobre la prevención y el control de riesgos de los empleados honestos y honestos de terceros” Deluxe Family Co.Ltd(600503) (en lo sucesivo denominadas “las empresas que cotizan en bolsa”) tienen por objeto vender el 40% de las acciones de Huatai FUTURES CO., Ltd. (en lo sucesivo denominadas “la reestructuración”) en efectivo a Huatai Securities Co.Ltd(601688) . Yongxing Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) acepta la autorización de Deluxe Family Co.Ltd(600503)
De conformidad con las opiniones de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la “Comisión Reguladora de valores de China”) sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros y otros profesionales honestos en sus actividades bancarias de inversión ([2018] No. 22), se verifican los actos de los asesores financieros independientes y las empresas que cotizan en bolsa que emplean a instituciones o personas de terceros (en adelante, las “terceras partes”) en esta reorganización y se formulan las siguientes observaciones:
Verificación de la contratación remunerada de un tercero por un asesor financiero independiente
En esta reorganización, el asesor financiero independiente no ha contratado directa o indirectamente a un tercero. Verificación de la contratación remunerada de terceros por las empresas que cotizan en bolsa
Los intermediarios empleados por las empresas que cotizan en bolsa en esta reorganización son los siguientes:
1. Contratar a Yongxing Securities Co., Ltd. Como consultor financiero independiente para la reorganización;
2. Contratar al bufete de abogados Guohao (Shanghai) como asesor jurídico de la reorganización;
3. Emplear a zhongxinghua Accountants firm (Special general Partnership) como institución de auditoría para la reorganización; 4. Emplear a zhonglian Asset Evaluation Group Co., Ltd. Como la Organización de evaluación de la reorganización.
Los intermediarios mencionados son las instituciones de servicios de valores que deben ser contratadas de conformidad con la ley en esta reorganización, las empresas que cotizan en bolsa han firmado acuerdos de empleo remunerado con los intermediarios mencionados, los intermediarios mencionados han emitido dictámenes o informes profesionales de conformidad con la ley, y el comportamiento de empleo se ajusta a la Ley.
Tras la verificación, la empresa que cotiza en bolsa en esta reorganización, además de los intermediarios que deben contratarse de conformidad con la ley, no tiene ningún comportamiento de contratación directa o indirecta de terceros.
Observaciones finales del asesor financiero independiente
A través de la verificación, el asesor financiero independiente considera que: en esta reorganización, el asesor financiero independiente no tiene el comportamiento de contratar a otros terceros directa o indirectamente; Las empresas que cotizan en bolsa, además de los intermediarios que deben contratarse de conformidad con la ley, no contratan directa o indirectamente a terceros a título oneroso, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las opiniones de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión ([2018] No. 22).
(no hay texto)
