Yongxing Securities Co., Ltd.
Sobre Deluxe Family Co.Ltd(600503)
Elaboración y aplicación del sistema de registro de personas con información privilegiada
Observaciones especiales de verificación
La empresa que cotiza en bolsa tiene la intención de vender el 40% de su participación en Huatai FUTURES CO., Ltd. En efectivo a la empresa. Yongxing Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) acepta la autorización de Deluxe Family Co.Ltd(600503)
De conformidad con las disposiciones de la Ley de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión de la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la aplicación de las normas de supervisión, la categoría de cotización No. 1 y otras leyes y reglamentos, el asesor financiero independiente ha verificado el sistema de registro y la aplicación de la información privilegiada y ha emitido las siguientes opiniones de verificación:
Establecimiento del sistema de registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa
El sistema de registro de personas con información privilegiada se elaboró antes de que se completara la reestructuración de activos importantes (reestructuración y cotización en bolsa) y la reforma de la División de acciones en junio de 2008.
El 28 de octubre de 2011, la sexta reunión del cuarto período de sesiones de la Junta de Síndicos se celebró en Deluxe Family Co.Ltd(600503) \
El 26 de abril de 2018, el sexto Consejo de Administración celebró su novena reunión, examinó y aprobó la “propuesta de modificación del sistema de gestión parcial de la empresa” y revisó el “sistema de registro de personas con información privilegiada”.
Aplicación del sistema de registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa
Durante el período de planificación de la reorganización, Deluxe Family Co.Ltd(600503) \ \ \ \ \ \ \ \
1. Al ponerse en contacto con ambas partes, la empresa que cotiza en bolsa y la otra parte han adoptado las medidas necesarias y suficientes para mantener la confidencialidad, limitar el alcance de la información sensible pertinente y registrar a las personas con información privilegiada;
2. Las empresas que cotizan en bolsa conceden gran importancia a la gestión de la información privilegiada, controlan estrictamente el alcance de la información privilegiada, registran oportunamente la información privilegiada y el proceso de planificación en las etapas de planificación de la consulta, demostración y consulta, y elaboran memorandos sobre el proceso de transacción;
3. Las empresas que cotizan en bolsa firmarán acuerdos de confidencialidad con las partes interesadas o exigirán a las partes interesadas que emitan declaraciones y compromisos de responsabilidad por la confidencialidad, de conformidad con las disposiciones pertinentes sobre el establecimiento de un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada para las empresas que cotizan en bolsa, etc.
4. Las empresas que cotizan en bolsa han pedido reiteradamente a las personas con información privilegiada que observen estrictamente el sistema de confidencialidad y cumplan sus obligaciones de confidencialidad, y no podrán divulgar ni divulgar información privilegiada ni utilizar información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa antes de que la información privilegiada se revele de conformidad con la ley;
5. Cuando las empresas que cotizan en bolsa se comuniquen con las partes relacionadas con las transacciones, informen a las partes interesadas de que mantengan estrictamente confidencial esta información y no utilicen la información sobre las transacciones para comprar y vender acciones de la empresa ni recomienden a otras personas que compren y vendan acciones de la empresa; las operaciones con información privilegiada tendrán graves consecuencias para las Partes y la reorganización;
6. Las empresas que cotizan en bolsa, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos, presentarán oportunamente a la bolsa de Shanghai un formulario de registro de personas con información privilegiada y un memorando sobre el proceso de negociación.
Opiniones de verificación del asesor financiero independiente
Tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que:
1. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la aplicación de las normas de supervisión no. 1, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5, el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de las empresas, se ha establecido el sistema de registro de personas con información privilegiada, que se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes.
2. En esta reorganización, de conformidad con las disposiciones del sistema de registro de personas con información privilegiada, el registro y la presentación de personas con información privilegiada se han llevado a cabo oportunamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y el sistema de la empresa.
(no hay texto)
