Lecron Industrial Development Group Co.Ltd(300343)
Sistema de gestión de la información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar la gestión de la información privilegiada, fortalecer la confidencialidad de la información privilegiada, salvaguardar el principio de equidad en la divulgación de información y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para la administración de la oferta pública inicial y la cotización en bolsa, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, El presente sistema se formula de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada para las empresas que cotizan en bolsa, las leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de las empresas y otras disposiciones pertinentes, teniendo en cuenta la situación real de las empresas.
Artículo 2 El Consejo de Administración de la sociedad se encargará de la gestión de la información privilegiada y de las personas con información privilegiada, a fin de garantizar la autenticidad, exactitud e integridad de los archivos de registro de las personas con información privilegiada, y el Presidente del Consejo de Administración será la principal persona responsable; El Secretario del Consejo de Administración de la empresa es responsable del registro de la información privilegiada de la empresa. El Presidente del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración firmarán por escrito un dictamen de confirmación de la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de información privilegiada.
La Junta de supervisores de la empresa supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada.
Artículo 3 el Departamento de valores de una empresa es el Departamento Administrativo competente para la información privilegiada de la empresa, que se encarga específicamente de la documentación, el registro, la recopilación y la Declaración de la información privilegiada de la empresa. Cada Departamento de Negocios de la empresa designará a una persona especial para que se encargue del registro y la transmisión de la información privilegiada generada por su Departamento; Todas las filiales, sucursales y sociedades que puedan ejercer una influencia significativa en ellas (en lo sucesivo denominadas “sociedades importantes”) designarán organismos especializados para que se ocupen específicamente del registro y la presentación de informes de las personas con información privilegiada generadas por sus unidades.
Artículo 4 el presente sistema se aplicará a la parte principal de una sociedad anónima, a sus filiales, a sus filiales, a las principales sociedades cotizadas en bolsa y a otras personas con información privilegiada especificadas en el presente sistema.
Capítulo II definición y alcance de la información privilegiada
Artículo 5 la “información privilegiada” a que se refiere el presente sistema se refiere a la información no divulgada que, de conformidad con el artículo 52 de la Ley de valores, se refiere al funcionamiento, las finanzas o los precios de mercado de valores de las empresas que cotizan en bolsa. Los acontecimientos importantes enumerados en el párrafo 2 del artículo 80 y en el párrafo 2 del artículo 81 de la Ley de valores son información privilegiada.
La falta de divulgación se refiere a las cuestiones que la empresa no ha divulgado oficialmente en los medios de divulgación de información o en el sitio web designados por la Comisión Reguladora de valores de China.
Artículo 6 el alcance de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas:
Los acontecimientos importantes que puedan tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa incluyen:
1. Cambios importantes en la política y el alcance de las operaciones de la empresa;
2. En el caso de un acto de inversión importante de la empresa, la empresa comprará o venderá más del 30% del total de los activos de la empresa en el plazo de un a ño, o hipotecará, pignorará, venderá o desechará más del 30% de los activos principales utilizados para el funcionamiento de la empresa una vez;
3. La celebración de contratos importantes, la prestación de garantías importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
4. Incumplimiento de una obligación importante o incumplimiento de una obligación importante debida por la empresa;
5. La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
6. Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
7. Si se produce un cambio en el Director, un tercio o más de los supervisores o gerentes de la empresa, el Presidente o gerentes no pueden desempeñar sus funciones;
8. La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones o controlen la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control que realicen actividades similares o idénticas a las de la sociedad ha cambiado considerablemente;
9. El plan de distribución de dividendos y aumento de capital de la sociedad, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la sociedad, la decisión de reducir el capital, fusionarse, separarse, disolverse y solicitar la quiebra de la sociedad, o entrar en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y ser ordenado cerrar;
10. En los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley;
11. The company is suspected of Crimes and investigated according to law; the Controlling Shareholder, the actual Controller, the Directors, supervisors and Senior Managers of the company are suspected of Crimes and are subject to Compulsory Measures according to law;
12. Otras cuestiones prescritas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Plan de distribución de dividendos o aumento de capital de la empresa;
Cambios importantes en la estructura de propiedad o en la situación de la producción y la gestión de la empresa;
Hipotecar, pignorar, vender, transferir o desechar los activos materiales de la empresa;
La empresa sufrió una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior;
El comportamiento de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa puede asumir la responsabilidad de los daños materiales de conformidad con la ley;
La adquisición de una sociedad, incluidos los cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario, as í como la oferta de adquisición, etc.;
Viii) Reorganización de activos importantes;
La emisión de valores, incluida la emisión no pública, la emisión de derechos, la emisión adicional y los bonos convertibles;
X) contenido del informe anual;
Otra información importante reconocida por el c
Capítulo III definición y alcance de la información privilegiada
Artículo 7 el término “información privilegiada” mencionado en el presente sistema se refiere a las unidades y personas que pueden obtener información privilegiada directa o indirectamente antes de la divulgación pública de la información privilegiada de la empresa.
Artículo 8 el ámbito de aplicación de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluye, entre otras cosas:
Los directores, supervisores y altos directivos de la empresa;
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores, personal directivo superior (o principal responsable), el controlador real de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior (o principal responsable); Una sociedad controlada por una sociedad que incluya información privilegiada y sus directores, supervisores y altos directivos; Iv) las personas que puedan obtener información privilegiada de la empresa debido a sus funciones, incluido el personal pertinente que participa en las etapas de la planificación de la negociación, la demostración y la consulta, la celebración de contratos y la presentación de informes, la transmisión, la preparación, la resolución y la divulgación de información, etc.;
El personal de la autoridad reguladora de valores y otras personas que gestionen la emisión y el comercio de valores debido a sus responsabilidades legales;
Los representantes legales (personas a cargo) y las personas pertinentes, como los patrocinadores de las empresas, las empresas de valores suscritas, las bolsas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores, las instituciones de servicios de valores, las empresas de abogados, las empresas de contabilidad, las instituciones de evaluación de activos, Los asesores financieros y de Relaciones Públicas y otras instituciones intermediarias;
La contraparte y sus partes vinculadas, as í como los directores, supervisores y altos directivos (o directores principales) de la contraparte y sus partes vinculadas, en caso de acontecimientos importantes que puedan afectar al precio de transacción de los valores de la sociedad;
Las unidades externas (incluidos los departamentos administrativos) y el personal conexo a los que la empresa presenta información privilegiada de conformidad con las leyes y reglamentos;
Ⅸ) el cónyuge, los hijos y los padres de las personas físicas mencionadas en los apartados i) a VIII).
Otras personas informadas especificadas por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores.
Capítulo IV Gestión de la confidencialidad de la información privilegiada
Artículo 9 antes de que se revele públicamente la información privilegiada de la empresa, el Departamento o la unidad comercial que genere la información privilegiada controlará al máximo a la persona informada de la información privilegiada, y adoptará las medidas necesarias, como la firma de una carta de compromiso de confidencialidad con la persona informada de la información privilegiada (véase El anexo 2) o la emisión de una carta de notificación para prevenir las operaciones con información privilegiada (véase el anexo 4), para mantener la obligación de confidencialidad de la persona informada de la información privilegiada. Informar al personal pertinente de las consecuencias jurídicas de las violaciones, etc. Una person a informada de información privilegiada, después de obtener información privilegiada y antes de la divulgación pública de la información o en un plazo determinado, conservará debidamente la información pertinente relativa a la información privilegiada y hará un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada de conformidad con el presente sistema y las disposiciones pertinentes de la labor de Confidencialidad de la empresa.
Artículo 10 cuando una sociedad anónima o una filial, sucursal o sociedad anónima importante necesite contratar a un intermediario debido a cuestiones importantes relacionadas con la información privilegiada, firmará un acuerdo de confidencialidad o estipulará sus obligaciones de confidencialidad en el acuerdo pertinente firmado.
Artículo 11 cuando una unidad o departamento que produzca información privilegiada necesite transmitir información privilegiada a los departamentos o personas comerciales pertinentes de la empresa por razones de trabajo, deberá, al transmitir información privilegiada, pedir al Departamento o persona que reciba información que cumpla sus obligaciones de confidencialidad y gestionarla como persona informada de la información privilegiada.
Artículo 12 los directores, supervisores, altos directivos y otras personas con información privilegiada de la sociedad tendrán la obligación de mantener confidencial la información privilegiada antes de que se haga pública, y no podrán realizar operaciones con información privilegiada ni aconsejar a otras personas que utilicen información privilegiada para realizar operaciones. Antes de la divulgación de información privilegiada, ninguna unidad, Departamento o persona puede divulgar o difundir información privilegiada en el sitio Web interno de la empresa o en publicaciones internas, o en forma de discurso interno, entrevista o publicación de artículos.
Artículo 13 en el curso de la planificación, el estudio, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes relacionadas con las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad adoptarán las medidas de confidencialidad necesarias y suficientes, sobre la base del cumplimiento de la ley, controlarán estrictamente el alcance de Los participantes y reducirán el conocimiento y la transmisión de la información; Firmar una carta de compromiso de confidencialidad con los intermediarios pertinentes, los participantes en las cuestiones importantes y las personas informadas. En principio, la adopción de decisiones sobre las cuestiones pertinentes se llevará a cabo después de la suspensión de las acciones de la sociedad o en el momento de la no negociación.
Capítulo V registro de personas con información privilegiada
Artículo 14 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, los sujetos previstos en los artículos 3 y 16 del presente sistema registrarán, de conformidad con las disposiciones del presente sistema, de manera oportuna, exacta y completa, la lista de personas con información privilegiada que hayan tenido conocimiento de la información privilegiada en Las etapas de la planificación de la consulta, la consulta sobre la demostración y la celebración de contratos, as í como en los vínculos de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y la hora, el lugar, la base y la forma en que se conozca la información privilegiada. Contenido y otros archivos pertinentes para la autoevaluación de la empresa y la investigación de las autoridades reguladoras de valores pertinentes.
Artículo 15 procedimientos de registro y registro de personas con información privilegiada:
Cuando se produzca información privilegiada, el Departamento o la unidad comercial que produzca la información privilegiada organizará oportunamente a la persona con información privilegiada pertinente para que rellene el formulario de registro de la persona con información privilegiada (véase el anexo 1) e informe a la persona con información privilegiada pertinente de todas las cuestiones y responsabilidades confidenciales;
Los departamentos o unidades comerciales que generen información privilegiada informarán oportunamente al Departamento de valores de la empresa sobre la información privilegiada que se produzca y presentarán conjuntamente el formulario de registro de la persona con información privilegiada;
El Departamento de valores de la empresa, tras recibir los materiales pertinentes de información privilegiada, identificará y examinará oportunamente la información privilegiada notificada e informará al Secretario del Consejo de Administración, al Presidente del Consejo de Administración y al Consejo de Administración, nivel por nivel, de conformidad con las disposiciones pertinentes; Examinar y resumir la información sobre el registro de personas con información privilegiada presentada, presentarla después de su examen y confirmación por el Secretario del Consejo de Administración, y cumplir los procedimientos de declaración correspondientes de conformidad con los requisitos de las autoridades reguladoras.
Artículo 16 cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de una sociedad investiguen o inicien cualquier asunto importante relacionado con una sociedad cotizada, as í como cualquier otro asunto que tenga un impacto significativo en el precio de las acciones de la sociedad, notificarán sin demora a la sociedad cotizada por escrito, de conformidad con las disposiciones pertinentes, y cumplimentarán el formulario de registro de la información privilegiada de la sociedad.
Cuando una sociedad de valores, una institución de servicios de valores o una Oficina de abogados u otra institución intermediaria acepten la autorización para participar en el negocio de servicios de valores, si la cuestión de la autorización tiene una influencia significativa en el precio de las acciones de la sociedad, rellenará el formulario de registro de personas con información privilegiada de la propia institución.
El adquirente, la contraparte en la reorganización de activos importantes y otros patrocinadores que participen en la empresa que cotiza en bolsa y tengan una influencia significativa en el precio de las acciones de la empresa que cotiza en bolsa rellenarán el formulario de registro de la persona con información privilegiada de la entidad.
Los sujetos mencionados entregarán el formulario de registro de personas con información privilegiada al Departamento de valores de la sociedad por etapas, de conformidad con el proceso de las cuestiones, pero el plazo de entrega del formulario de registro de personas con información privilegiada completa no será posterior al de la divulgación pública de información privilegiada. El formulario de registro de personas con información privilegiada se cumplimentará de conformidad con los requisitos de los artículos 14 y 18 del presente sistema.
Artículo 17 cuando, antes de la divulgación de información privilegiada, los departamentos o unidades empresariales pertinentes deban presentar periódicamente información a los departamentos administrativos pertinentes de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes, podrán tratarla como el mismo asunto de información privilegiada, inscribir el nombre de los departamentos administrativos en el mismo formulario y seguir registrando el tiempo de presentación de la información, siempre que no se produzcan cambios importantes en los departamentos o contenidos de presentación. Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada esté relacionada con el Departamento Administrativo, el Departamento o la unidad comercial pertinente registrará el nombre del Departamento Administrativo, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada en los archivos de las personas con información privilegiada de conformidad con la forma de una cosa por una.
Artículo 18 el contenido del registro de personas con información privilegiada incluirá, entre otras cosas, el nombre, la unidad o el Departamento en que se encuentre, la relación con la empresa que cotiza en bolsa, el cargo o el puesto, el Código de la empresa o el número de tarjeta de identidad, el tiempo para conocer la información privilegiada, el modo de conocer la información privilegiada, el contenido de la información privilegiada, la etapa en que se encuentre la información privilegiada, el tiempo de registro, el solicitante de registro, etc.
El tiempo de conocimiento de la información se refiere a la primera vez que la persona con información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada; Las formas de obtener información privilegiada incluyen, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La información privilegiada se encuentra en una etapa que incluye la planificación de la consulta, la demostración y la consulta, la celebración de contratos, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc.
Artículo 19 los departamentos o unidades comerciales pertinentes actualizarán, complementarán y perfeccionarán oportunamente la información sobre el formulario de registro de personas con información privilegiada y la transmitirán al Departamento de valores de la sociedad de conformidad con la situación real. El formulario de registro de personas con información privilegiada se conservará durante al menos diez años a partir de la fecha de registro (incluido el suplemento).
Artículo 20 cuando una sociedad lleve a cabo cuestiones importantes, como los apartados VII) a X) del artículo 6 del presente sistema, las unidades o departamentos pertinentes, además de rellenar el formulario de registro de personas con información privilegiada, elaborarán un memorando sobre cuestiones importantes y lo presentarán al Departamento de valores de la sociedad. El contenido del memorando incluye, entre otras cosas, el tiempo de cada punto clave en el proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de participantes en la planificación y adopción de decisiones, los métodos de planificación y adopción de decisiones, etc. Las personas interesadas en el memorando firmarán el memorando para su confirmación.
Artículo 21 los informantes de información privilegiada cooperarán activamente con la empresa en el registro de los informantes de información privilegiada e informarán oportunamente a la empresa de la información privilegiada sobre las personas que hayan tenido o vayan a tener lugar incidentes graves y de los cambios de los informantes de información privilegiada pertinentes.
Capítulo VI rendición de cuentas
Artículo 22 la sociedad, de conformidad con las disposiciones de la csrc, llevará a cabo un autocontrol de la información privilegiada sobre la compra y venta de sus acciones y sus derivados. Si se descubre que una person a con información privilegiada realiza operaciones con información privilegiada, divulga información privilegiada o sugiere a otra persona que utilice información privilegiada para realizar operaciones comerciales, la empresa deberá:
