Shanghai Junyu Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
Plan de incentivos restrictivos para 2021
Cuestiones relativas a la concesión de reservas de acciones restringidas
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3.
El segundo capítulo explica… 5.
Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal de este plan de incentivos… 8. Fuente de las acciones de este plan de incentivos… 8. Importe total de los derechos e intereses concedidos en virtud del presente plan de incentivos Calendario pertinente del plan de incentivos 8. Precio de adjudicación y método de determinación del plan de incentivos Condiciones de concesión y atribución del plan de incentivos Otros elementos de este plan de incentivos Capítulo 5 procedimiento de aprobación de la ejecución del plan de incentivos restrictivos a las acciones… Capítulo VI adjudicación de acciones restringidas 20 I. Condiciones específicas para la concesión de reservas de acciones restringidas En segundo lugar, en cuanto a los objetivos de incentivos, el número de subvenciones y los incentivos aprobados por la Junta General de accionistas para la concesión de acciones restringidas… Explicación de las diferencias en el plan de incentivos… Capítulo 7 descripción de las condiciones de concesión de las acciones restringidas 22 I. Descripción de las condiciones de concesión de las acciones restringidas y del cumplimiento de las condiciones de concesión por el Consejo de Administración Capítulo VIII opiniones de verificación del asesor financiero independiente 23.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai Junyu Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Shanghái Junyu”) acepta la Comisión de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) de Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) del actual plan de incentivos de acciones restringidas (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) y de preparar el presente informe. El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la Bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de kechuangban, las directrices para la divulgación de información empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de kechuangban No. 4 – divulgación de información sobre incentivos de capital, etc., y en la información pertinente proporcionada por Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) \ Emitir dictámenes de asesores financieros independientes para su referencia a todos los accionistas y partes interesadas.
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) Y Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) \ ha asegurado al asesor financiero independiente que la información pertinente proporcionada sobre el plan de incentivos es verdadera, exacta y completa, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en esa información.
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence duty to the matters of this Incentive Plan, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed are not substantially different from the Documents disclosed by Listed Companies. Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) Todas las partes involucradas en este plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del Acuerdo. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no hay cambios importantes en la política contable y el sistema contable del plan de incentivos. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente el “Plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 (proyecto)” y otros materiales divulgados públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe no constituye ninguna recomendación de inversión para Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) \
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) Company, Listed Company refers to Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
Plan de incentivos de acciones restringidas, plan de incentivos de acciones restringidas para 2021, plan de incentivos de billetes del plan
Este informe y este informe del asesor financiero independiente “Shanghai Junyu Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Report on the Independent Financial Advisor Report on Shanghai Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) Report on the restricted Stock Incentive Plan (Draft) for 2021 of
Shanghai Junyu Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Las acciones restringidas se refieren a las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones correspondientes de las acciones restringidas de la categoría II.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los directores, los altos directivos, los técnicos básicos y otras personas que el Consejo de Administración considere necesarias para motivar a las empresas que adquieran acciones restringidas (incluidas las filiales).
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio, y debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo establecidas por el plan de incentivos restrictivos para las acciones.
Período de validez: desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas
El Comité de remuneraciones es el Comité de remuneraciones del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
China Securities depository and Clearing Co., Ltd., Shanghai Branch
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
La “Guía de negocios” se refiere a la “Guía de Negocios de divulgación de información para las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación científica no. 4 – divulgación de información sobre incentivos de capital”.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Las medidas de gestión de la evaluación de la empresa se refieren a la limitación de la evaluación de la empresa en 2021.
Medidas administrativas para la aplicación del plan de incentivos a las acciones
Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan significa Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) son verdaderas, precisas y completas;
Iii) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas que apliquen el presente plan de incentivos podrán cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y con las disposiciones del presente plan de incentivos y los acuerdos conexos;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El Comité de remuneraciones establecido en el Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa se encarga de elaborar el plan de incentivos restrictivos para las acciones, que se examinará y aprobará en la séptima reunión (provisional) del séptimo Consejo de Administración y en la junta general anual de accionistas de 2020, la primera junta general de accionistas de la categoría a en 2021 y la primera junta general de accionistas de la categoría H en 2021. Fuentes de capital del plan de incentivos
El plan de incentivos adopta la forma de acciones restringidas (segunda categoría de acciones restringidas). La fuente de las acciones son las acciones ordinarias RMB a emitidas por la empresa a los objetivos de incentivos. Importe total de los derechos e intereses concedidos en virtud del presente plan de incentivos
El número de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 38 millones de acciones, lo que representa el 3,64% del número total de acciones de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 32,84 millones de acciones restringidas se adjudicaron por primera vez, lo que representa el 3,15% del número total de acciones de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 86,42% del número total de acciones restringidas que se adjudicarán en el plan de incentivos. La reserva de 5,16 millones de acciones representa el 0,49% del número total de acciones de la empresa en la fecha de anuncio del proyecto de plan de incentivos, y la reserva representa el 13,58% del número total de acciones restringidas que se concederán en el plan de incentivos. A partir de la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos, la empresa no tiene ningún otro plan de incentivos de capital durante el período de validez, por lo que el número total de acciones subyacentes en el plan de incentivos de capital durante todo el período de validez no supera el 20,00% del número total de acciones de La empresa en el momento de la presentación del plan de incentivos a la Junta General de accionistas. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través del plan de incentivos de acciones durante todo el período de validez no supera el 1,00% del número total de acciones de la empresa. La proporción de derechos reservados no supera el 20,00% de los derechos previstos en el plan de incentivos.
Antes de la fecha de publicación del presente plan de incentivos y de la finalización del registro de la propiedad de las acciones restringidas por el objeto de incentivos, el precio de concesión de las acciones restringidas y la cantidad de derechos se ajustarán en consecuencia de conformidad con el presente plan de incentivos en caso de que la empresa cambie la reserva de capital en capital social, distribuya dividendos de acciones, distribuya dividendos, subdivide o reduzca las acciones, distribuya derechos, etc. Calendario pertinente del plan de incentivos
1. Período de validez
El período de validez del plan de incentivos es de 48 meses como máximo, desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo sean propiedad o nulas.
2. Fecha de concesión
Después de que el plan de incentivos sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa, la empresa convocará una Junta de Síndicos en un plazo de 60 días (si se cumplen las condiciones, a partir del cumplimiento de las condiciones) para conceder derechos e intereses al objeto de incentivos de conformidad con las disposiciones pertinentes, y completará los procedimientos pertinentes, como el anuncio público. En caso de que la empresa no complete el trabajo mencionado en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones por las que no puede hacerlo y anunciará la terminación de la aplicación del plan de incentivos. El período durante el cual no se puede conceder ningún derecho en virtud de las medidas administrativas no se calculará en un plazo de 60 días.
La fecha de concesión será determinada por el Consejo de Administración de la sociedad una vez que el plan de incentivos haya sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad, la fecha de concesión será la fecha de negociación y, si la fecha determinada de conformidad con los principios anteriores no es la fecha de negociación, La fecha de concesión se prorrogará hasta el primer día de negociación siguiente.
3. Arreglos de atribución
Las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos se asignarán en 12 meses a partir de la fecha de concesión y en proporción a la proporción acordada después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de atribución correspondientes, y la fecha de atribución será la fecha de negociación dentro del período de validez del presente plan de incentivos, siempre que no se asigne durante los siguientes períodos:
Dentro de los 60 días anteriores al anuncio del informe anual de la empresa (incluida la fecha del anuncio del informe anual), o desde la fecha del final del ejercicio económico pertinente hasta la fecha del anuncio del informe anual (si esta fecha es más corta);
30 días antes de que la empresa examine los informes semestrales o trimestrales
