Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
China Leadshine Technology Co.Ltd(002979)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal del plan de incentivos limitados a las acciones en este período… Opinión del asesor financiero independiente 14 VI. Documentos de referencia y modalidades de consulta Las siguientes palabras tienen el siguiente significado en este artículo, a menos que se especifique lo contrario: China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) \ \
De conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el plan de incentivos para el período en curso, la empresa concede acciones restringidas a un determinado número de acciones de la empresa objeto de incentivos, que establecen un período de restricción de la venta durante un determinado período y sólo pueden liberarse de la circulación de restricción de la venta una vez que se cumplan las condiciones de eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos para el período en curso.
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos para el período en curso, los objetivos de los incentivos públicos para la adquisición de acciones restringidas son los directores, el personal directivo superior, el personal directivo básico y el personal básico (técnico / empresarial) de las empresas y filiales.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas por el objeto de incentivo en virtud del plan de incentivos del período en curso están prohibidas para su transferencia, garantía o reembolso.
Una vez cumplidas las condiciones para la liberación de las restricciones de venta estipuladas en el plan de incentivos, el período de Liberación de las restricciones de venta se refiere al período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivos pueden ser liberadas de las restricciones de venta y cotizadas en bolsa.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones necesarias para la liberación de las restricciones a la venta de las acciones adquiridas por el objeto de incentivo de conformidad con el plan de incentivos para el período en curso.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) \ \ \ \ \ 35 El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos a la participación en el capital social es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos de capital divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de capital y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el período más reciente, El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos de capital son auténticos y fiables;
Iv) no hay otros obstáculos al plan de incentivos de capital, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de capital pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
El contenido principal del plan de incentivos de acciones restringidas en el período actual será elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración, y el plan de incentivos de acciones restringidas se adoptará sobre la base del entorno normativo actual de China y la situación real de la empresa. El informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre este plan de incentivos limitados a las acciones. Alcance del objeto de excitación
El plan de incentivos de este período se refiere a la primera parte de los incentivos concedidos a un total de 88 personas, directores de empresas, personal directivo superior, personal directivo básico de empresas y empresas filiales, personal básico (técnico / empresarial).
El plan de incentivos de este período no incluye a los directores y supervisores independientes, ni a los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
Todos los objetivos de incentivos anteriores deben tener una relación laboral o laboral con la empresa o la empresa subsidiaria en el momento de la concesión de acciones restringidas por la empresa y durante el período de evaluación del plan de incentivos en curso.
El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo se hará en el sitio web designado después de que el Consejo de Administración, los directores independientes y La Junta de supervisores emitan opiniones claras, los abogados emitan opiniones profesionales y dicten dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. El criterio de determinación del objeto de incentivo reservado se determina en principio con referencia al criterio de adjudicación inicial. Ii) número de acciones restringidas concedidas
1. Fuentes de existencias del plan de incentivos en curso
El plan de incentivos de este período se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a la emisión dirigida de las acciones comunes de la empresa a los objetivos de incentivos.
2. Número de acciones objeto del plan de incentivos para el período en curso
El número de acciones restringidas que el plan de incentivos de este período tiene por objeto conceder a los sujetos de incentivos es de 8 millones de acciones, lo que representa el 2,65% del capital social total de 301,6 millones de acciones en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos de este período. Entre ellos, 7,5 millones de acciones fueron concedidas por primera vez, lo que representa el 2,49% del capital social total de 301,6 millones de acciones cuando se anunció el proyecto de plan de incentivos. La reserva de 500000 acciones representa el 0,17% del capital social total de 301600.000 acciones en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos, y la reserva representa el 6,25% del capital total concedido.
El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante todo el período de validez de la empresa no supera el 10,00% del total de acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos durante el período de validez no superaron el 1,00% del capital social total de la empresa cuando se anunció el proyecto de plan de incentivos.
Durante el período comprendido entre el anuncio del plan de incentivos en curso y la finalización del registro de las acciones restringidas por el objeto de los incentivos, si la empresa produce la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la División de acciones, la reducción de acciones y la adjudicación de acciones, el número de acciones restringidas concedidas se ajustará de conformidad con el plan de incentivos en curso.
3. Distribución restrictiva de las acciones concedidas a los sujetos de incentivos
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en el actual plan de incentivos entre los sujetos de incentivos:
Proporción de acciones restringidas concedidas en el plan de incentivos del período en curso
Tian Tiansheng Director and Deputy General Manager 30.00 3.75% 0.10%
Yang liwang Deputy General Manager 12.00 1.50% 0.04%
Gan Lu Director 10,00 1,25% 0,03%
Secretario de la Junta de Shaohua 10,00 1,25% 0,03%
Director Financiero youdao Ping 18,00 2,25% 0,06%
Personal directivo básico y personal directivo básico de empresas y empresas afiliadas 670,00 83,75% 2,22%
(tecnología / operaciones) (83 personas)
Reserva 50,00 6,25% 0,17%
Total 800,00 100,00% 2,65%
Nota: 1. La desigualdad entre la suma total de los datos pertinentes y los valores de los subtemas se debe al redondeo;
2. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital válidos no exceden del 1,00% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos válidos de la empresa no excederá del 10,00% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos;
3. The incentive Object of the reserved Grant part shall be determined within 12 months after the deliberation and Adoption of this plan by the Shareholder Meeting, and the company shall disclose the relevant information of this incentive Object in the designated website as required after the Board of Directors, Independent Directors and Supervisors Issue clear Opinions, Lawyers Issue Professional Opinions and Issue Legal Opinions. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. El criterio de determinación del objeto de incentivo reservado se determina en principio con referencia al criterio de adjudicación inicial. Período de validez, fecha de concesión y calendario conexo de las acciones restringidas
El período de validez del plan de incentivos actual no excederá de 60 meses a partir de la fecha en que se complete el registro de la primera concesión de algunas acciones restringidas a la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas a los destinatarios de los incentivos sean liberadas de la venta restringida o se cancele la recompra.
2. Fecha de concesión del plan de incentivos restrictivos a las acciones
La fecha de concesión de las acciones restringidas será determinada por el Consejo de Administración después de que la Junta General de accionistas haya examinado y aprobado el plan de incentivos para el período en curso, y la fecha de concesión será la fecha de negociación. La sociedad concederá las acciones restringidas y completará el anuncio público y el registro en un plazo de 60 días a partir de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. En caso de que la empresa no complete los trabajos mencionados en un plazo de 60 días, se pondrá fin a la aplicación del plan de incentivos para el período en curso y las acciones restringidas no concedidas expirarán. La parte reservada se concederá en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos de capital por la Junta General de accionistas.
La sociedad no podrá conceder acciones restringidas durante los siguientes períodos:
Dentro de los 30 días anteriores al anuncio del informe anual y del informe semestral de la empresa, por razones especiales
